广发证券股份有限公司2019年度报告 24中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012年6月 5证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012年7月 6中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格中国证券金融股份有限公司 2012年8月 27约定购回式证券交易权限 上交所 2012年9 28受托管理保险资金资格 中国保监会 2012年10月 9非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012年11月 0柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012年12月 31权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013年1月 32约定购回式证券交易权限 深交所 2013年1月 33中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 13年1月 34转融通证券出借交易权限 上交所 2013年2月 办券商业务资格(推荐业务、经纪业务) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年3月 36「广州金融业协会会员 广州金融业协会 2013年3月 37代销金融产品业务资格 广东证监局 2013年5月 38中国证券投资基金业协会会员证 「中国证券投资基金业协会 2013年5月 39股票质押式回购业务交易权限 上交所 013年6月 0股票质押式回购业务交易权限 2013年6月 工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013年6月 42浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2013年8月 43「上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013年9月 44F流动性服务商业务资格(博时标普50EF,易方达|上交所 户深300ETF,华安上证180ETF,华安上证黄金ETF) 2013年9月 45保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013年11月 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013年12月 47私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014年1月 48质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014年4月 49收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014年5月 50证券投资基金托管资格 中国证监会 2014年5月 51互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014年9月 52大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014年6月 53人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014年6月 54甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014年7月 55全国股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年7月 场外权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2014年7月 57港股通业务交易权限业务资格 上交所 014年10月 金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务中国证监会 资格 2015年1月 59股票期权做市业务资格 中国证监会 2015年1月 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015年1月 61|股票期权交易参与人资格 上交所 2015年1月 62上证50ETF期权做市业务资格 上交所 2015年1月 63上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格|深交所 2015年1月 上海黄金交易所会员资格证书 上海黄金交易所 2015年4月 chin乡 www.cninfocom.cn广发证券股份有限公司 2019 年度报告 9 24 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012 年 6 月 25 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012 年 7 月 26 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 27 约定购回式证券交易权限 上交所 2012 年 9 月 28 受托管理保险资金资格 中国保监会 2012 年 10 月 29 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 30 柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012 年 12 月 31 权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013 年 1 月 32 约定购回式证券交易权限 深交所 2013 年 1 月 33 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2013 年 1 月 34 转融通证券出借交易权限 上交所 2013 年 2 月 35 主办券商业务资格（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 36 广州金融业协会会员 广州金融业协会 2013 年 3 月 37 代销金融产品业务资格 广东证监局 2013 年 5 月 38 中国证券投资基金业协会会员证 中国证券投资基金业协会 2013 年 5 月 39 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013 年 6 月 40 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013 年 6 月 41 军工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013 年 6 月 42 浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 8 月 43 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013 年 9 月 44 ETF 流动性服务商业务资格(博时标普 500ETF，易方达 沪深 300ETF，华安上证 180ETF，华安上证黄金 ETF) 上交所 2013 年 9 月 45 保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013 年 11 月 46 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013 年 12 月 47 私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014 年 1 月 48 质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014 年 4 月 49 收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 5 月 50 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 5 月 51 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 9 月 52 大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 6 月 53 人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 54 甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 55 全国股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 7 月 56 场外权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 57 港股通业务交易权限业务资格 上交所 2014 年 10 月 58 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务 资格 中国证监会 2015 年 1 月 59 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 1 月 60 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 61 股票期权交易参与人资格 上交所 2015 年 1 月 62 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 2015 年 1 月 63 上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格 深交所 2015 年 1 月 64 上海黄金交易所会员资格证书 上海黄金交易所 2015 年 4 月