广发证券股份有限公司2019年度报告 信息披露及备置地点 公司选定的A股信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnewshk 公司年度报告备置地点 广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼 四、注册变更情况 阻织机构代码 报告期无变更 公司上市以来主营业务的变化情况报告期无变更 历次控股股东的变更情况 不适用 五、各单项业务资格 序号 许可证类型 批准部门 「取时间 1经营证券业务许可证 中国证监会 1998年11月 2|金国银行间同业市场准入资格(从事拆借、购买债券、|中国人民银行 1999年9月 3全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心;全国银行间同业拆借199年11月 冈上证券委托业务资 中国证监会 2001年2月 5受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年5月 6开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002年8月 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004年12月 证买入合格资格结算参与人资格(中国证券登记结算 限责任公司权证结算业务资格) 中国证券登记结算有限责任公司 2005年8 月 期融资券承销业务 中国人民银行 年9月 10报价转让业务资格 中国证券业协会 11中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006年3月 12上交所会员 上交所 2007年4月 13深交所会员 深交所 2007年4月 14|上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007年7月 15中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007年8月 16期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008年5月 17大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008年6月 18融资融券业务资格 中国证监会 010年3月 19经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 201l年8月 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务广东 (QDII)资格 证监局 2011年11月 21债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011年11月 另类投资业务(通过广发乾和开展 广东证监局 2012年1月 23向保险机构投资者提供交易单元资 格 中国保监会 2012年1月 chin乡 www.cninfocom.cn广发证券股份有限公司 2019 年度报告 8 三、信息披露及备置地点 公司选定的 A 股信息披露媒体的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 四、注册变更情况 组织机构代码 报告期无变更 公司上市以来主营业务的变化情况 报告期无变更 历次控股股东的变更情况 不适用 五、各单项业务资格 序号 许可证类型 批准部门 获取时间 1 经营证券业务许可证 中国证监会 1998 年 11 月 2 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、 债券现券交易和债券回购业务） 中国人民银行 1999 年 9 月 3 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业拆借 中心 1999 年 11 月 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002 年 8 月 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004 年 12 月 8 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算 有限责任公司权证结算业务资格） 中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 8 月 9 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 9 月 10 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 11 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 12 上交所会员 上交所 2007 年 4 月 13 深交所会员 深交所 2007 年 4 月 14 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007 年 7 月 15 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 8 月 16 期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008 年 5 月 17 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008 年 6 月 18 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 3 月 19 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 2011 年 8 月 20 合 格 境 内 机构 投 资者 从 事 境外 证 券投 资 管 理业 务 （QDII）资格 广东证监局 2011 年 11 月 21 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011 年 11 月 22 另类投资业务（通过广发乾和开展） 广东证监局 2012 年 1 月 23 向保险机构投资者提供交易单元资格 中国保监会 2012 年 1 月