d田君安证股份有限公司 2018年年度报告 九、重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉 风险,具体体现为:因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险;证券发行人、交易对 手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场 价值变动,从而对公司造成损失的风险;公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债 务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险;由于内部制度流程失效、员工行 为不当、信息技术风险,以及外部事件影响所造成损失的风险;及因公司经营、管理及其他行为 或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系,以确保公 司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险,请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相 关内容。 3/3052018 年年度报告 3 / 305 九、 重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉 风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对 手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场 价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债 务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行 为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为 或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。 公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公 司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况的讨论与分析”的相 关内容