只要其发行的证券在联邦交易所进行公开交易，都必须向证券交易管理委员会进 行交易注册登记：在场外交易市场上交易的证券，如前所述，凡资产总额超过 100万美元或股东人数超过500人以上的公司，也必须向证券交易管理委员会注 册登记，后来为了简化手续，1982年改为总资产超过300万美元的发行公司必 须向证券交易管理委员会注册登记，总资产不足300万美元的发行公司可享受场 外交易注册登记。 2.进行交易注册后，证券发行公司必须按证券交易管理委员会的要求， 填写和递交反映该公司资产、负债、盈利等财务状况的统计表格和财务报告。 3.当证券交易管理委员会发现发行公司定期提供的公司财务信息不完整、 不真实的情况，根据情节有权对公司正在流通中的证券发出暂停交易命令。 4.因发行公司漏报、谎报公司财务状况，导致证券交易各方承受经济损 失时，证券发行公司必须承担民事责任。发行公司蓄意谎报公司情况的，对主要 当事人按触犯刑法处理。 5.为了防止证券发行公司内部人员利用职权便利和外界无法获取的资讯 操纵交易市场牟取暴利，美国等许多国家还规定，凡是证券发行公司内部人员对 公司证券进行个人交易者，必须向证券管理机构进行证券交易的个人注册，并向 证券管理机构报告其证券买进、卖出情况，包括证券买卖数量、价格、附加条件 以及成交的时间、地点等。 (四)证券交易行为的管理 在美国的证券交易市场中，由证券交易管理委员会维持交易市场的交易秩 序，并对证券交易市场上所有的参加者实行交易行为管理。交易行为管理包括反 垄断，反欺诈、反假冒和反内部勾通等内容。 1.反垄断条款。反垄断条款的核心问题是禁止证券交易市场上垄断证券 价格的行为，制止哄抬或哄压证券价格，制止一切故意造成证券价格波动的证券 买卖。反垄断条款主要有三条：第一条是禁止交易者为了影响市场行情而进行的 不转移证券所有权的买空卖空；第二条是禁止交易者为影响市场行情，而连续以 高价买入或以低价卖出某种证券的行为；第三条是禁止交易者为影响市场行情， 与他人共谋，以约定价格大量买进或卖出某种证券的行为。 2.反欺诈、反假冒条款。其核心是禁止证券交易过程中的欺诈、假冒或只要其发行的证券在联邦交易所进行公开交易，都必须向证券交易管理委员会进 行交易注册登记；在场外交易市场上交易的证券，如前所述，凡资产总额超过 100 万美元或股东人数超过 500 人以上的公司，也必须向证券交易管理委员会注 册登记，后来为了简化手续，1982 年改为总资产超过 300 万美元的发行公司必 须向证券交易管理委员会注册登记，总资产不足 300 万美元的发行公司可享受场 外交易注册登记。 2．进行交易注册后，证券发行公司必须按证券交易管理委员会的要求， 填写和递交反映该公司资产、负债、盈利等财务状况的统计表格和财务报告。 3．当证券交易管理委员会发现发行公司定期提供的公司财务信息不完整、 不真实的情况，根据情节有权对公司正在流通中的证券发出暂停交易命令。 4．因发行公司漏报、谎报公司财务状况，导致证券交易各方承受经济损 失时，证券发行公司必须承担民事责任。发行公司蓄意谎报公司情况的，对主要 当事人按触犯刑法处理。 5．为了防止证券发行公司内部人员利用职权便利和外界无法获取的资讯 操纵交易市场牟取暴利，美国等许多国家还规定，凡是证券发行公司内部人员对 公司证券进行个人交易者，必须向证券管理机构进行证券交易的个人注册，并向 证券管理机构报告其证券买进、卖出情况，包括证券买卖数量、价格、附加条件 以及成交的时间、地点等。 （四）证券交易行为的管理 在美国的证券交易市场中，由证券交易管理委员会维持交易市场的交易秩 序，并对证券交易市场上所有的参加者实行交易行为管理。交易行为管理包括反 垄断，反欺诈、反假冒和反内部勾通等内容。 1．反垄断条款。反垄断条款的核心问题是禁止证券交易市场上垄断证券 价格的行为，制止哄抬或哄压证券价格，制止一切故意造成证券价格波动的证券 买卖。反垄断条款主要有三条：第一条是禁止交易者为了影响市场行情而进行的 不转移证券所有权的买空卖空；第二条是禁止交易者为影响市场行情，而连续以 高价买入或以低价卖出某种证券的行为；第三条是禁止交易者为影响市场行情， 与他人共谋，以约定价格大量买进或卖出某种证券的行为。 2．反欺诈、反假冒条款。其核心是禁止证券交易过程中的欺诈、假冒或