财经研筅2014年第1期 论,则尝试从企业家精神、组织学习以及庞大的关系网络视角来解释“天生全球化”企业主动进行国际 化的本质动因(Ovat和 Macdougal1994,2005; Knight和 Cavusgil,2004)。然而,绝大多数中国中 小型民营企业既不是“天生全球化”企业——“从成立的初始阶段就使用多个国家的资源以及在多个 国家的市场中销售产品并从中获得竞争优势的企业组织”( Oviatt和 Mcdougall,1994),也没有采取 过程国际化战略,那么对于处于中国制度变迁过程中的中小型民营企业国际化行为是否还有其他竞 争性解释?是否能够从其他理论体系中找到合理解释? 近年来,已有部分学者尝试从资源基础观、产业基础观等不同视角探究中国中小型民营企业国际 化的根本动因,但是由于这些研究仍然习惯性地将研究重点放在微观层面而忽视了企业所处的外部 制度环境或商业环境对企业国际化的重要影响作用( Priem和 Butler,2001; Narayanan和 Fahey 2005),因此至今仍然无法找到一个理论能够全面系统地对这一问题进行阐述。鉴于此,为了更好地 分析中国现阶段制度环境下中小型民营企业国际化的根本动因,本文结合资源依赖观、组织生态学 制度基础观以及产业基础观,构建了不同制度环境下共生性依赖影响国际化程度的分析框架,提出了 针对“天生国际化”的竞争性假设—“被迫国际化”,并运用2010年全国工商联和全国工商总局联合 进行的第九次全国私营企业调查数据对研究假设进行实证分析 理论分析和研究假设 正如扬西蒂和莱维恩在《共羸》一书中所描述的,沃尔玛与微软的成功从本质上讲是来自于商业 生态系统中其他商业伙伴的支撑而非自身的能力。这种研究视角的转变正好契合了 Johanson和 Mattsson(1988)的观点,企业国际化过程的研究角度应该从传统的单个企业转向企业间关系网络。 以下我们将从分析中国中小型民营企业与国内商业生态环境,及其对外部环境的依赖性开始 (一)资源依赖理论( resource dependence theory)和组织生态学( organizational ecology theory): 共生性依赖程度与国际化水平 资源依赖理论关注的是组织与环境之间的相互依赖的关系,与组织生态学一样强调生存是组织 和组织成员最关注的事情。在中国经济转型过程中,中小型民营企业自身显然无法提供生产所需要 的所有资源,更不可能实现对关键资源的完全控制,这导致中小型民营企业对外部商业生态系统(包 括供应商、生产商、市场中介、政府机构等以生产商品和提供服务为主的经济群落)产生了很强的依赖 性。中小型民营企业与环境(商业生态系统)之间的相互依赖关系主要体现在共生性依赖( symbiotic interdependence)上,具体指的是不同类型的组织之间的相互依赖( Hawley,1950),这种依赖关系既出 现在同一产业中,也存在于不同产业的企业间( Pfeffer,1976)。可见,共生性依赖较好地反映了中小 型民营企业对商业生态系统的依赖程度 在企业与商业生态系统的共生性依赖关系中,相对国有企业或是大型民营企业而言,中小型民营 企业显然处于不对称性关系( melati和 Sytch,2007)中的弱势地位。这意味着资源匮乏的中小企业属 于权力劣势方,企业的生存和发展严重地受制于商业生态系统,面临各种发展瓶颈。例如,在融资方 面,中国中小型民营企业由于规模小、信用低,通常很难获得商业银行的信贷支持,而民间借贷虽能在 定程度上满足中小型民营企业的需求,但资金的短期过桥周转性质和高额利息反而给企业发展带 来了沉重的负担。在人才方面,近年来大量中小型民营企业陷入“用工荒”困境,同时用工成本的快速 上升以及员工流失率的不断攀升很大程度上限制了企业的持续发展。此外,合法性的缺失不但使企 业的生存发展受到严重的限制,还增加了企业获取资源的难度(Carl和 Khessina,2005)。由此可 见,资源匮乏、资源控制权以及合法性的缺失一定程度上加大了中小型民营企业对商业生态系统的共 生性依赖程度。 国家哲学社会科剪才 研 究 2014年第1期 论 ，则尝试从企业家精神 、组织学 习以及庞 大的关 系网络视角来解释“天生全球化”企业 主动进行 国际 化的本质动因 (()viatte和 MacDougall，1994，2005；Knight和 Cavusgil，2004)。然而 ，绝 大多数 中国中 小型民营企业既不是“天生全球化”企业……一“从成立 的初始 阶段 就使用 多个 国家 的资源 以及 在多个 国家的市场 中销售产 品并从 中获得竞 争优势 的企业 组织 ”(()viatt和 McDougall，1994)，也 没有 采取 过程国际化战略 ，那么对于处于 中国制度变迁过程 中的 中小 型民营企业 国 际化 行为是 否还有 其他竞 争性解 释?是 否能够从其他理论体系 中找 到合理解 释? 近年来 ，已有部分学者尝试从资源基础观 、产业基础 观等不 同视角探究巾国 巾小型 民营企业 国际 化 的根 本动因 ，但是 由于这些研究仍然 习惯性地将研 究重点放 在微观层 面而忽 视 了企业 所处 的外部 制度环 境 或商 业 环境 对 企业 国际化 的重 要影 响作 用 (Priem 和 Butler，2001；Narayanan和 Fahey。 2005)，因此至今仍然无法 找到一个理论能够全面 系统 地对这 一 问题 进行 阐述 。鉴 于此 ，为 了更 好地 分析中 国现阶段制度环境下 中小型 民营企业 国际化 的根本 动 因，本 文结合 资源依赖 观 、组织 生态学 、 制度基 础观以及产业 基础观 ，构建 了不 同制度环境下共生性依赖 影响国际化程度的分析框架 ，提 出了 针对 “天生国际化”的竞争性假设——“被迫 国际化 ”，并运用 2010年全 国工商联 和全 国工商总局联合 进行 的第九次全 国私营企业调查数据对研究假设进行实 证分析 。 二 、理论分析和研究假设 正 如扬西 蒂和莱维恩在《共赢 》一书 中所描述 的 ，沃尔玛 与微 软 的成功 从本质 上讲是来 自于商业 生态 系统中其 他商业伙 伴 的 支撑 而非 自身 的能 力。这种 研 究 视角 的转 变 正好 契合 了 Johanson和 Mattsson(1988)的观点 ，企业 国际化过 程 的研究 角度应 该从 传统 的单个 企业 转 向企业 间关 系 网络 。 以下我们将从 分析中国中小型民营企业与 国内商业生态环境 ，及其对外部环境 的依赖 性开始 。 (一)资源依 赖理论 (resourcedependencetheory)和组织生 态学 (organizationalecologytheory)： 共生性依赖程 度与国际化水平 资源依赖 理论关 注的是组织与环境之 间的相互依 赖 的关 系 ，与组织生 态学 一样强调 生存是 组织 和组织成员最关 注的事情 。在 中国经济转型过程 中，中小 型 民营企业 自身 显然无 法提供 生产所需 要 的所有 资源 ，更不 可能实现对关键资源的完全控制 ，这 导致 中小 型 民营企业 对外部 商业 生态 系统 (包 括供应商 、生产 商 、市 场中介 、政府 机构等以生产商 品和提供服务 为主的经济群 落)产 生了很 强的依 赖 性 。中小型 民营企业 与环境 (商业 生态系统)之间 的相 互依 赖关系 主要体 现在共生 性依赖 (symbiotic interdependence)上 ，具体指的是不 同类型 的组织之 间的相互依赖 (Hawley，1950)，这 种依 赖关 系既出 现在 同一产业 中 ，也存在 于不 同产 业的企业问 (Pfeffer，1976)。可见 ，共生性 依赖较好 地反映 了中小 型 民营企业对商业生态 系统 的依赖 程度 。 在企业与商业生 态系统 的共 生性依赖关系 中，相对 国有企业或是大 型民营企业 而言 ，中小型民营 企业显然处 于不对称性关 系 (Gulati和 Sytch，2007)中的弱势 地位 。这意味着资源 匮乏的 中小企 业属 于权力 劣势方 ，企业 的生存 和发展严重地受制于商业 生态 系统 ，面 临各 种发 展瓶颈 。例 如 ，在融 资方 面 ，中国中小 型民营企业 由于规模 小 、信用低 ，通常很难获得商业银行 的信贷支 持 ，而民问借 贷虽能在 一 定程度上满 足中小 型民营企业 的需求 ，但资金的短期 过桥周转 性质和高 额利息 反而给企 业发展 带 来 了沉重 的负担 。在人才方 面 ，近年来 大量中小 型民营企业陷入“用工荒”困境 ，同时用工成本 的快 速 上升以及员 流失率 的不断攀升很 大程度上限制 了企业 的持续发 展 。此外 ，合法性 的缺失 不但使 企 业的生存发展受到严重 的限制 ，还增 加 了企业 获取 资源 的难度 (Carroll和 Khessina，2005)。由此 可 见 ，资源匮乏 、资源控制权 以及合法性 的缺失一定程度上 加大了 中小型 民营企业对商业生态 系统 的共 生性 依赖程度 。 · 84 ·