太平洋证券股份有限公司独立财务顾问报告 5、调价基准日 上市公司审议通过调价事宜的董事会决议公告日。 6、发行价格调整 当调价触发条件成立时,上市公司有权召开董事会,审议决定是否按价格调 整方案对本次发行股份购买资产的发行价格进行调整。 、调整后价格 上市公司董事会决定对发行价格进行调整的,本次发行股份购买资产的发行 价格调整为调价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90% 发行股份数量调整 发行价格调整后,标的资产的价格不进行调整。因此发行数量=各发行对方 转让所持标的公司股权的交易价格÷发行价格。 (四)股份锁定期安排 保利久联集团、盘化集团取得上市公司购买资产所发行股份,自发行结束之 日起36个月内将不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让、协 议转让或其他方式直接或间接转让;本次重组完成后6个月内如上市公司股票连 续20个交易日的收盘价低于发行价,或者本次重组完成后6个月期末收盘价低 于发行价的,保利久联集团、盘化集团在本次重组中以资产认购取得的上市公司 股份将在上述锁定期限基础上自动延长6个月。 产投集团、瓮福集团、开山爆破和银光集团取得上市公司购买资产所发行股 份,自发行结束之日起12个月内不得转让,包括但不限于通过证券市场公开转 让或通过协议方式转让 本次重组完成后,保利久联集团、盘化集团、产投集团、瓮福集团、开山爆 破和银光集团基于本次重组享有的上市公司送红股、转增股本等股份,亦遵守上 述锁定期的约定太平洋证券股份有限公司独立财务顾问报告 10 5、调价基准日 上市公司审议通过调价事宜的董事会决议公告日。 6、发行价格调整 当调价触发条件成立时，上市公司有权召开董事会，审议决定是否按价格调 整方案对本次发行股份购买资产的发行价格进行调整。 7、调整后价格 上市公司董事会决定对发行价格进行调整的，本次发行股份购买资产的发行 价格调整为调价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%。 8、发行股份数量调整 发行价格调整后，标的资产的价格不进行调整。因此发行数量=各发行对方 转让所持标的公司股权的交易价格÷发行价格。 （四）股份锁定期安排 保利久联集团、盘化集团取得上市公司购买资产所发行股份，自发行结束之 日起 36 个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让、协 议转让或其他方式直接或间接转让；本次重组完成后 6 个月内如上市公司股票连 续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者本次重组完成后 6 个月期末收盘价低 于发行价的，保利久联集团、盘化集团在本次重组中以资产认购取得的上市公司 股份将在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。 产投集团、瓮福集团、开山爆破和银光集团取得上市公司购买资产所发行股 份，自发行结束之日起 12 个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转 让或通过协议方式转让。 本次重组完成后，保利久联集团、盘化集团、产投集团、瓮福集团、开山爆 破和银光集团基于本次重组享有的上市公司送红股、转增股本等股份，亦遵守上 述锁定期的约定