率先行动跨越发展 中国科学院“十三五”发展规划纲要 (科发规字〔2016〕94号) 中国科学院 2016年8月
率先行动 跨越发展 中国科学院“十三五”发展规划纲要 （科发规字〔2016〕94 号） 中国科学院 2016 年 8 月
目录 第一章总体战略… 、发展环境. 115 二、指导思想和发展目标 第二章围绕实现跨越发展的科技布局… 有望实现创新跨越的重大突破 塑造未来新优势的重点培育方向. 27 研究所分类改革和国家实验室建设 32 四、重大创新活动的组织实施 36 五、科技促进经济社会发展 41 第三章国家创新人才高地建设 院士队伍建设 二、深入实施人才系统工程 44 、人才人事制度改革 46 四、科教融合教育体系建设 47 第四章国家高水平科技智库建设… 学部发展 二、战略研究与咨询体系建设 第五章国际一流科研机构建设.52 、建设现代科研院所治理体系 、科技资源条件与基本建设
目 录 第一章 总体战略 ...............................................................................1 一、发展环境................................................................................1 二、指导思想和发展目标............................................................5 第二章 围绕实现跨越发展的科技布局.........................................11 一、有望实现创新跨越的重大突破..........................................11 二、塑造未来新优势的重点培育方向......................................27 三、研究所分类改革和国家实验室建设 .................................32 四、重大创新活动的组织实施..................................................36 五、科技促进经济社会发展......................................................41 第三章 国家创新人才高地建设.....................................................43 一、院士队伍建设......................................................................44 二、深入实施人才系统工程......................................................44 三、人才人事制度改革..............................................................46 四、科教融合教育体系建设......................................................47 第四章 国家高水平科技智库建设.................................................49 一、学部发展..............................................................................50 二、战略研究与咨询体系建设..................................................51 第五章 国际一流科研机构建设.....................................................52 一、建设现代科研院所治理体系..............................................52 二、科技资源条件与基本建设..................................................55
三、国际合作和对外开放 四、创新文化建设和科学传播 五、党的建设工作 第六章规划的组织实施…165 、加强组织领导,强化责任落实 65 加强统筹协调,形成实施合力 、加强过程管理,严格评估验收
三、国际合作和对外开放..........................................................59 四、创新文化建设和科学传播..................................................61 五、党的建设工作......................................................................63 第六章 规划的组织实施.................................................................65 一、加强组织领导，强化责任落实..........................................65 二、加强统筹协调，形成实施合力..........................................65 三、加强过程管理，严格评估验收..........................................66
率先行动跨越发展 中国科学院“十三五”发展规划纲要 “十三五”时期是我国全面建成小康社会的决胜阶段,是全 面完成创新型国家建设任务的重要时期,也是中国科学院深入 实施“率先行动”计划、基本实现“四个率先”目标的跨越发展阶 段。深入贯彻全国科技创新大会精神,按照《国家创新驱动发 展战略纲要》、《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》 和《“十三五”国家科技创新规划》的有关部署,根据《中国科 学院“率先行动”计划暨全面深化改革纲要》确定的第一步战略 日标和重点任务,制定《中国科学院“十三五”发展规划纲要》 第一章总体战略 发展环境 新一轮科技革命和产业变革蓄势待发,全球科技创新加 速推进,成为重塑世界格局的主导力量。科技兴则民族兴,科 技强则国家强。建设世界科技强国是实现中华民族伟大复兴的 必由之路。当前,世界多极化、经济全球化、文化多样化、社 会信息化深入发展,世界经济在深度调整中曲折复苏、增长乏 力,全球治理体系深刻变革,以创新为核心的综合国力竞争日 益激烈。全球创新活动进入新的密集期,创新格局多极化趋势 日益明显,美国、欧盟、德国、日本、俄罗斯等纷纷提出新的
1 率先行动 跨越发展 中国科学院“十三五”发展规划纲要 “十三五”时期是我国全面建成小康社会的决胜阶段，是全 面完成创新型国家建设任务的重要时期，也是中国科学院深入 实施“率先行动”计划、基本实现“四个率先”目标的跨越发展阶 段。深入贯彻全国科技创新大会精神，按照《国家创新驱动发 展战略纲要》、《国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》 和《“十三五”国家科技创新规划》的有关部署，根据《中国科 学院“率先行动”计划暨全面深化改革纲要》确定的第一步战略 目标和重点任务，制定《中国科学院“十三五”发展规划纲要》。 第一章 总体战略 一、发展环境 新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，全球科技创新加 速推进，成为重塑世界格局的主导力量。科技兴则民族兴，科 技强则国家强。建设世界科技强国是实现中华民族伟大复兴的 必由之路。当前，世界多极化、经济全球化、文化多样化、社 会信息化深入发展，世界经济在深度调整中曲折复苏、增长乏 力，全球治理体系深刻变革，以创新为核心的综合国力竞争日 益激烈。全球创新活动进入新的密集期，创新格局多极化趋势 日益明显，美国、欧盟、德国、日本、俄罗斯等纷纷提出新的
创新战略,强化科技创新布局,改革完善创新体系,抢占科技 和产业制高点。新的创新组织模式和科研范式不断涌现,科技 发展呈现多点突破、交叉汇聚的趋势。前沿基础硏究向宏观拓 展、微观深入和极端条件方向交叉融合发展,物质结构、宇宙 演化、生命起源、意识本质等基本科学问题正在孕育重大突破; 科技发展制高点向深空、深海、深地、深蓝拓进,绿色、健康 智能成为创新重点方向,颠覆性技术层出不穷,催生产业重大 变革和新兴产业发展 我国经济发展进入新常态,提质增效、转型升级要求更 加紧迫,依靠创新驱动、塑造引领型发展成为必然要求。当 前,我国经济社会发展不平衡、不协调、不可持续问题仍然突 出,结构性矛盾更加凸显,经济下行压力加大,能源资源与生 夵环境瓶颈制约尚未得到根本性扭转,经济增速换挡、结构调 整阵痛、动能转换困难相互交织,面临稳增长、调结构、防风 险、惠民生等多重挑战。“十三五”时期,我国经济发展向形态 更高级、分工更优化、结构更合理阶段演化的趋势更加明显, 新的增长动力正在孕育形成。必须深入实施创新驱动发展战略, 坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念,把创新作为 引领发展的第一动力。随着“一带一路”、京津冀协同发展、长 江经济带等新的国家重大战略实施,以及“双创”行动计划、供 给侧结构性改革、“互联网+”行动计划、“中国制造2025”、大 数据、海洋强国等重要战略部署的深入推进,迫切需要充分发 挥科技创新在全面创新中的引领作用,为经济社会发展培育新 动力、拓展新空间
2 创新战略，强化科技创新布局，改革完善创新体系，抢占科技 和产业制高点。新的创新组织模式和科研范式不断涌现，科技 发展呈现多点突破、交叉汇聚的趋势。前沿基础研究向宏观拓 展、微观深入和极端条件方向交叉融合发展，物质结构、宇宙 演化、生命起源、意识本质等基本科学问题正在孕育重大突破； 科技发展制高点向深空、深海、深地、深蓝拓进，绿色、健康、 智能成为创新重点方向，颠覆性技术层出不穷，催生产业重大 变革和新兴产业发展。 我国经济发展进入新常态，提质增效、转型升级要求更 加紧迫，依靠创新驱动、塑造引领型发展成为必然要求。当 前，我国经济社会发展不平衡、不协调、不可持续问题仍然突 出，结构性矛盾更加凸显，经济下行压力加大，能源资源与生 态环境瓶颈制约尚未得到根本性扭转，经济增速换挡、结构调 整阵痛、动能转换困难相互交织，面临稳增长、调结构、防风 险、惠民生等多重挑战。“十三五”时期，我国经济发展向形态 更高级、分工更优化、结构更合理阶段演化的趋势更加明显， 新的增长动力正在孕育形成。必须深入实施创新驱动发展战略， 坚持创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，把创新作为 引领发展的第一动力。随着“一带一路”、京津冀协同发展、长 江经济带等新的国家重大战略实施，以及“双创”行动计划、供 给侧结构性改革、“互联网+”行动计划、“中国制造 2025”、大 数据、海洋强国等重要战略部署的深入推进，迫切需要充分发 挥科技创新在全面创新中的引领作用，为经济社会发展培育新 动力、拓展新空间
我国科技发展处在重要转折期,科技体制改革向纵深推 进,国家创新体系和创新格局面临深刻变革。我国已经成为 有重要科技影响力的大国,科技整体能力持续提升,一些重要 领域方向跻身世界先进行列,某些前沿方向开始进入并行、领 跑阶段,正处于从量的积累向质的飞跃、点的突破向系统能力 提升转变的重要时期。从总体上看,我国在主要科技领域和方 向上实现了“占有一席之地”的战略目标,正处在跨越发展的关 键时期。但与科技发达国家相比,与建设世界科技强国的目标 相比,我国的科技基础仍然薄弱,创新能力和水平还有很大差 距,体制机制和创新生态系统仍存在不少问题。当前,我国正 在加快迈向创新型国家,努力建设世界科技强国,科技体制改 革进入攻坚阶段,顶层设计逐步完善,中央财政科技计划管理 科技成果转化、全面创新改革试验等重大改革举措和配套政策 密集出台,国家实验室、综合性国家科学中心、国家技术创新 中心和具有全球影响力的科技创新中心建设加快启动推进,各 主体、各方面、各环节有机互动、协同高效的国家创新体系正 在加快建立。随着改革的不断深入,我国创新格局将发生重大 变化,推动创新能力显著提升 我院迈入“率先行动”新征程,面临竞争合作发展新态势, 改革创新和跨越发展任务艰巨而繁重。“十二五”期间,我院按 照“三个面向”“四个率先”要求,以科技创新为中心,以“出成 果、出人才、出思想”为使命,认真组织实施“率先行动”计划, 积极深化科技体制改革,加快促进重大成果产出,在量子通信 中微子振荡、高温铁基超导等基础研究方面取得具有世界领先
3 我国科技发展处在重要转折期，科技体制改革向纵深推 进，国家创新体系和创新格局面临深刻变革。我国已经成为 有重要科技影响力的大国，科技整体能力持续提升，一些重要 领域方向跻身世界先进行列，某些前沿方向开始进入并行、领 跑阶段，正处于从量的积累向质的飞跃、点的突破向系统能力 提升转变的重要时期。从总体上看，我国在主要科技领域和方 向上实现了“占有一席之地”的战略目标，正处在跨越发展的关 键时期。但与科技发达国家相比，与建设世界科技强国的目标 相比，我国的科技基础仍然薄弱，创新能力和水平还有很大差 距，体制机制和创新生态系统仍存在不少问题。当前，我国正 在加快迈向创新型国家，努力建设世界科技强国，科技体制改 革进入攻坚阶段，顶层设计逐步完善，中央财政科技计划管理、 科技成果转化、全面创新改革试验等重大改革举措和配套政策 密集出台，国家实验室、综合性国家科学中心、国家技术创新 中心和具有全球影响力的科技创新中心建设加快启动推进，各 主体、各方面、各环节有机互动、协同高效的国家创新体系正 在加快建立。随着改革的不断深入，我国创新格局将发生重大 变化，推动创新能力显著提升。 我院迈入“率先行动”新征程，面临竞争合作发展新态势， 改革创新和跨越发展任务艰巨而繁重。“十二五”期间，我院按 照“三个面向” “四个率先”要求，以科技创新为中心，以“出成 果、出人才、出思想”为使命，认真组织实施“率先行动”计划， 积极深化科技体制改革，加快促进重大成果产出，在量子通信、 中微子振荡、高温铁基超导等基础研究方面取得具有世界领先
水平的原创成果,在载人航天与探月工程、深海探测、北斗导 航等国家重大工程中实现一系列关键核心技术突破;在支撑服 务经济社会发展和国防科技创新中也作岀重要创新贡献;在院 士制度改革、研究所分类改革、人才队伍建设、科技智库建设、 开放合作、科教融合、党建和创新文化建设等方面取得重要进 展,为“十三五”时期跨越发展奠定了坚实基础 专栏1:“三个面向”“四个率先” ·2013年7月17日,习近平总书记视察中国科学院并发表 重要讲话,对中国科学院提出“四个率先”要求,即“率先实 现科学技术跨越发展,率先建成国家创新人才高地,率先 建成国家高水平科技智库,率先建设国际一流科研机构”。 2014年8月8日,习近平总书记对《中国科学院“率先行 动”计划暨全面深化改革纲要》作出重要批示,提出“三个 面向”要求,即“面向世界科技前沿,面向国家重大需求, 面向国民经济主战场”。 2015年1月,中国科学院将“三个面向”四个率先”确立为 新时期办院方针。 进入新时期,我院面临更加复杂的新形势和诸多困难与挑 战,基本实现“四个率先”目标任重道远。一是科技创新能力和 科技布局与国际科技前沿和引领创新发展的新要求有较大差 距,对科技进步有标志性意义和对国家及产业发展有引领带动 作用的成果还不够多,低水平重复、同质化竞争、碎片化扩张 等问题尚未得到根本解决。二是国家创新体系各单元加快竞争 合作发展,高校、企业和行业科研机构创新能力显著提升,我
4 水平的原创成果，在载人航天与探月工程、深海探测、北斗导 航等国家重大工程中实现一系列关键核心技术突破；在支撑服 务经济社会发展和国防科技创新中也作出重要创新贡献；在院 士制度改革、研究所分类改革、人才队伍建设、科技智库建设、 开放合作、科教融合、党建和创新文化建设等方面取得重要进 展，为“十三五”时期跨越发展奠定了坚实基础。 专栏 1：“三个面向”“四个率先” 2013 年 7 月 17 日，习近平总书记视察中国科学院并发表 重要讲话，对中国科学院提出“四个率先”要求，即“率先实 现科学技术跨越发展，率先建成国家创新人才高地，率先 建成国家高水平科技智库，率先建设国际一流科研机构”。 2014 年 8 月 8 日，习近平总书记对《中国科学院“率先行 动”计划暨全面深化改革纲要》作出重要批示，提出“三个 面向”要求，即“面向世界科技前沿，面向国家重大需求， 面向国民经济主战场”。 2015 年 1 月，中国科学院将“三个面向”“四个率先”确立为 新时期办院方针。 进入新时期，我院面临更加复杂的新形势和诸多困难与挑 战，基本实现“四个率先”目标任重道远。一是科技创新能力和 科技布局与国际科技前沿和引领创新发展的新要求有较大差 距，对科技进步有标志性意义和对国家及产业发展有引领带动 作用的成果还不够多，低水平重复、同质化竞争、碎片化扩张 等问题尚未得到根本解决。二是国家创新体系各单元加快竞争 合作发展，高校、企业和行业科研机构创新能力显著提升，我
院研究机构需要进一步明晰定位,增强核心竞争力和不可替代 性。三是人才竞争压力持续增大,国际同行认可的领军科学家 和高水平学术带头人仍显不足,优秀青年人才成长空间有待拓 展,面向全球吸引和选拔顶尖人才的机制尚需健全。四是创新 治理能力有待提升,分类管理和跨所跨学科组织重大创新活动 的体制机制尚需健全和完善。 综合判断,我院正处于改革攻坚、跨越发展的关键时期, 机遇和挑战并存,要进一步增强改革创新的责任感和紧迫感, 牢固树立创新自信,主动适应发展要求,坚定不移深化改革 凝心聚力促进创新,着力实现“四个率先”目标 二、指导思想和发展目标 (一)指导思想 以中国特色社会主义理论体系为指导,认真贯彻党的十八 大和十八届三中、四中、五中全会精神,贯彻习近平总书记系 列重要讲话精神,贯彻“四个全面”战略布局和创新、协调、绿 色、开放、共享的发展理念,贯彻全国科技创新大会精神,按 照国家创新驱动发展战略的总要求,坚持“三个面向”“四个率 先”的新时期办院方针,坚持民主办院、人才强院、开放兴院, 以提升创新能力、引领创新发展为主线,以出创新成果、出创 新人才、出创新思想为导向,以全面深化改革为动力,以研究 所分类改革和国家实验室建设为着力点和突破口,调整优化科 技布局,加强人才队伍、科技智库和一流科硏机构建设,确保 如期基本实现“四个率先”目标,为建成创新型国家和建设世界
5 院研究机构需要进一步明晰定位，增强核心竞争力和不可替代 性。三是人才竞争压力持续增大，国际同行认可的领军科学家 和高水平学术带头人仍显不足，优秀青年人才成长空间有待拓 展，面向全球吸引和选拔顶尖人才的机制尚需健全。四是创新 治理能力有待提升，分类管理和跨所跨学科组织重大创新活动 的体制机制尚需健全和完善。 综合判断，我院正处于改革攻坚、跨越发展的关键时期， 机遇和挑战并存，要进一步增强改革创新的责任感和紧迫感， 牢固树立创新自信，主动适应发展要求，坚定不移深化改革， 凝心聚力促进创新，着力实现“四个率先”目标。 二、指导思想和发展目标 （一）指导思想 以中国特色社会主义理论体系为指导，认真贯彻党的十八 大和十八届三中、四中、五中全会精神，贯彻习近平总书记系 列重要讲话精神，贯彻“四个全面”战略布局和创新、协调、绿 色、开放、共享的发展理念，贯彻全国科技创新大会精神，按 照国家创新驱动发展战略的总要求，坚持“三个面向”“四个率 先”的新时期办院方针，坚持民主办院、人才强院、开放兴院， 以提升创新能力、引领创新发展为主线，以出创新成果、出创 新人才、出创新思想为导向，以全面深化改革为动力，以研究 所分类改革和国家实验室建设为着力点和突破口，调整优化科 技布局，加强人才队伍、科技智库和一流科研机构建设，确保 如期基本实现“四个率先”目标，为建成创新型国家和建设世界
科技强国作出国家战略科技力量应有的重大创新贡献 (二)发展目标 根据“率先行动”计划“两步走”发展战略的阶段性目标,到 2020年,基本实现“四个率先”目标,在我国实施创新驱动发 展战略、建设创新型国家中发挥国家战略科技力量应有的骨 千引领作用,为到2030年左右全面实现“四个率先”目标奠定 更加坚实的基础。 专栏2:“率先行动”计划“两步走”发展战略 ·第一步是到2020年左右,即建党100年时,高质量完成“创 新2020”各项任务,基本实现“四个率先”目标,为我国进 入创新型国家行列作出重要贡献。 第二步是到2030年左右,全面实现“四个率先”目标,为 使我国进入创新型国家前列发挥不可替代的作用;并为在 新中国成立100年,也是中国科学院成立100年时,把我 国建成世界科技强国奠定坚实基础,为实现中华民族伟大 复兴的中国梦提供有力支撑。 1.在率先实现科学技术跨越发展方面 面向世界科技前沿,面向国家重大需求,面向国民经济主 战场,聚焦战略必争领域、基础科学和交叉前沿、战略性新兴 产业、人口健康和可持续发展、国防科技创新等五大板块的重 点方向,在独创独有上下功夫,在补齐短板上花力气,在一些 战略必争领域抢占制高点,在若干新兴前沿交叉领域成为领跑 者和开拓者,在国家重大科技任务中发挥骨干引领和关键作用, 突破一批制约经济社会发展的关键核心技术,有效解决一批事
6 科技强国作出国家战略科技力量应有的重大创新贡献。 （二）发展目标 根据“率先行动”计划“两步走”发展战略的阶段性目标，到 2020 年，基本实现“四个率先”目标，在我国实施创新驱动发 展战略、建设创新型国家中发挥国家战略科技力量应有的骨 干引领作用，为到 2030 年左右全面实现“四个率先”目标奠定 更加坚实的基础。 专栏 2：“率先行动”计划“两步走”发展战略 第一步是到 2020 年左右，即建党 100 年时，高质量完成“创 新 2020”各项任务，基本实现“四个率先”目标，为我国进 入创新型国家行列作出重要贡献。 第二步是到 2030 年左右，全面实现“四个率先”目标，为 使我国进入创新型国家前列发挥不可替代的作用；并为在 新中国成立 100 年，也是中国科学院成立 100 年时，把我 国建成世界科技强国奠定坚实基础，为实现中华民族伟大 复兴的中国梦提供有力支撑。 1. 在率先实现科学技术跨越发展方面 面向世界科技前沿，面向国家重大需求，面向国民经济主 战场，聚焦战略必争领域、基础科学和交叉前沿、战略性新兴 产业、人口健康和可持续发展、国防科技创新等五大板块的重 点方向，在独创独有上下功夫，在补齐短板上花力气，在一些 战略必争领域抢占制高点，在若干新兴前沿交叉领域成为领跑 者和开拓者，在国家重大科技任务中发挥骨干引领和关键作用， 突破一批制约经济社会发展的关键核心技术，有效解决一批事
关现代化全局的战略性科技问题,力争产出一批在建成创新型 国家中具有标志性意义的重大原创成果,产出一批具有显示度 的重大战略性技术与产品,产出一批具有显著效益和引领带动 作用的重大示范转化工程,提供更多有效和中高端科技供给, 引领未来科技和产业发展,显著提升国家创新能力和相关产业 国际竞争力,对科技进步、国家安全、经济社会发展的贡献度 大幅提升。 专栏3:科学技术跨越发展相关指标 到2020年,基础研究、应用研究、试验发展研发活动经 费支出比例大致保持在4:5:1。 物理、化学、材料科学、数学、环境与生态学、地球科学 等学科整体水平进入世界先进行列。 主要学科国际科技论文篇均被引用次数居世界主要国立 科研机构前列。 ·形成一批自主知识产权和产业技术标准,提供系统解决方 案,推进技术示范和产业化 专利质量大幅提升,专利实施超过1万件,有效专利5年 实施率从“十二五”的10%提高到20%。2020年当年技术 市场合同交易总额超过50亿元。 2020年知识产权收益比2015年翻一番。科技成果转移转 化使社会企业和院所投资企业新增销售收入累计超过48 万亿元,利税4800亿元,提供就业岗位15万个。孵化“双 创”企业5000家,做强做大一批具有全球竞争力的创新型 企业和“隐形冠军”企业,为不低于2万家企业提供“四技” 服务(技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务)
7 关现代化全局的战略性科技问题，力争产出一批在建成创新型 国家中具有标志性意义的重大原创成果，产出一批具有显示度 的重大战略性技术与产品，产出一批具有显著效益和引领带动 作用的重大示范转化工程，提供更多有效和中高端科技供给， 引领未来科技和产业发展，显著提升国家创新能力和相关产业 国际竞争力，对科技进步、国家安全、经济社会发展的贡献度 大幅提升。 专栏 3：科学技术跨越发展相关指标 到 2020 年，基础研究、应用研究、试验发展研发活动经 费支出比例大致保持在 4∶5∶1。 物理、化学、材料科学、数学、环境与生态学、地球科学 等学科整体水平进入世界先进行列。 主要学科国际科技论文篇均被引用次数居世界主要国立 科研机构前列。 形成一批自主知识产权和产业技术标准，提供系统解决方 案，推进技术示范和产业化。 专利质量大幅提升，专利实施超过 1 万件，有效专利 5 年 实施率从“十二五”的 10%提高到 20%。2020 年当年技术 市场合同交易总额超过 50 亿元。 2020 年知识产权收益比 2015 年翻一番。科技成果转移转 化使社会企业和院所投资企业新增销售收入累计超过 4.8 万亿元，利税 4800 亿元，提供就业岗位 15 万个。孵化“双 创”企业 5000 家，做强做大一批具有全球竞争力的创新型 企业和“隐形冠军”企业，为不低于 2 万家企业提供“四技” 服务（技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务）