天奇股份2011年度报告 报告 (3)是否每季度向董事会报告内部审计工作进度、工作质量及发现的重大 问题 6、工作成效方面 (1)是否及时出具内部控制评价报告 (2)是否及时对重大公告、重要事项进行审计并出具审计报告 3)是否及时发现内部控制缺陷、重大问题、风险隐患并提出改进或处理 建议等 五、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司未实施股权激励计划,本公司对高级管理人员的考评根据内部目标绩效考核制度进行考核,各高 级管理人员根据各分管条线的业绩好坏及实际目标绩效考核成绩予以考评。公司高管人员全部由董事会聘 任,对董事会负责,承担董事会下达的经营指标,董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的 工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评,并报公司董事会审批。公司根据相关法律法规 对高级管理人员进行约束,根据年度经营指标完成情况对高级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖惩。目 前,公司正在按照市场化取向,建立完善的高级管理人员长效激励和约束机制。公司下属子公司基本已实 施经营管理层持股计划,通过持股计划,各下属子公司经营管理层的收益与子公司收益紧密结合,保证了 公司运营的长期性与稳定性。 六、公司内部控制的建立和健全情况 为规范经营管理,控制风险,保证公司经营业务活动的正常开展,报告期内,公司根据《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度,结合公司的实际情况、自身产业 特点和管理需要,制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系,并不断地及时 补充、修改和完善,予以严格执行。目前,公司内部控制制度主要包括:以《公司章程》及《股东大会议 事规则》、《董事会工作规则》、《监事会工作规则》、《总经理工作细则》等为核心的公司治理制度 以行政管理、人力资源管理、信息披露事务管理、内部控制监督检査管理等为组成的公司日常管理及内部 控制管理制度:按照财政部发布的《企业会计准则》、《内部会计控制规范》等相关法律法规及有关补充 规定制定的会计核算制度和财务管理制度:以IS09001质量管理体系为核心的研发、采购、生产、销售等 生产经营业务控制制度。 第21页天奇股份 2011 年度报告 第 21 页 报告 （3）是否每季度向董事会报告内部审计工作进度、工作质量及发现的重大 问题 是 —— 6、工作成效方面 —— （1）是否及时出具内部控制评价报告 是 —— （2）是否及时对重大公告、重要事项进行审计并出具审计报告 是 —— （3）是否及时发现内部控制缺陷、重大问题、风险隐患并提出改进或处理 建议等 是 —— 五、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司未实施股权激励计划，本公司对高级管理人员的考评根据内部目标绩效考核制度进行考核，各高 级管理人员根据各分管条线的业绩好坏及实际目标绩效考核成绩予以考评。公司高管人员全部由董事会聘 任，对董事会负责，承担董事会下达的经营指标，董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的 工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，并报公司董事会审批。公司根据相关法律法规 对高级管理人员进行约束，根据年度经营指标完成情况对高级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖惩。目 前，公司正在按照市场化取向，建立完善的高级管理人员长效激励和约束机制。公司下属子公司基本已实 施经营管理层持股计划，通过持股计划，各下属子公司经营管理层的收益与子公司收益紧密结合，保证了 公司运营的长期性与稳定性。 六、公司内部控制的建立和健全情况 为规范经营管理，控制风险，保证公司经营业务活动的正常开展，报告期内，公司根据《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、自身产业 特点和管理需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面、各环节的内部控制制度体系，并不断地及时 补充、修改和完善，予以严格执行。目前，公司内部控制制度主要包括：以《公司章程》及《股东大会议 事规则》、《董事会工作规则》、《监事会工作规则》、《总经理工作细则》等为核心的公司治理制度； 以行政管理、人力资源管理、信息披露事务管理、内部控制监督检查管理等为组成的公司日常管理及内部 控制管理制度；按照财政部发布的《企业会计准则》、《内部会计控制规范》等相关法律法规及有关补充 规定制定的会计核算制度和财务管理制度；以ISO9001 质量管理体系为核心的研发、采购、生产、销售等 生产经营业务控制制度