天奇股份2011年度报告 公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度,内部审计制度是否经公 司董事会审议通过 2、机构设置 公司董事会是否设立审计委员会,公司在股票上市后六个月内是否设立独 立于财务部门的内部审计部门,内部审计部门是否对审计委员会负责 3、人员安排 (1)审计委员会成员是否全部由董事组成,独立董事占半数以上并担任召 集人,且至少有一名独立董事为会计专业人士 (2)内部审计部门是否配置三名以上(含三名)专职人员从事内部审计工 4、工作职能 公司内审机构的职责为 1、编制内审工作计划,向董事长及董事会下属审计委员会报告年度工作计 划,并处理日常事务 2、对审计事项出具内部审计报告,并向董事长及董事会下属审计委员会报 3、对公司及所属子公司的经济运行质量、经济效益、内控制度、各类费用 的支出以及资产的保护等进行监督评价,提出改善经营管理的建议,提出纠 正、处理违反财经法规行为的意见 4、对公司及所属单位实施常规内审:(1)经营业绩审计:(2)有关领导人 员任期经济责任审计(包括离任审计):(3)重大经济事项审计(包括但不 限于公司的重大投资项目、公司的关联交易、公司的大额举债和对外担保 等):(4)各类审计调研:(5)其他审计事项 5、根据董事长或董事会所属审计委员会的要求,办理专项审计事项 6、帮助、督促本公司及所属子公司单位建立建全内控制度 5、工作监督 (1)审计委员会是否在每个会计年度结束后两个月内审部门提交的年度内 部审计工作报告和下一年度的内审工作计划 (2)是否每个季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划、工作是 第20页天奇股份 2011 年度报告 第 20 页 公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度，内部审计制度是否经公 司董事会审议通过 是 —— 2、机构设置 —— —— 公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上市后六个月内是否设立独 立于财务部门的内部审计部门，内部审计部门是否对审计委员会负责 是 —— 3、人员安排 —— —— （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召 集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 —— （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工 作 是 —— 4、工作职能 公司内审机构的职责为： 1、编制内审工作计划，向董事长及董事会下属审计委员会报告年度工作计 划，并处理日常事务； 2、对审计事项出具内部审计报告，并向董事长及董事会下属审计委员会报 告； 3、对公司及所属子公司的经济运行质量、经济效益、内控制度、各类费用 的支出以及资产的保护等进行监督评价，提出改善经营管理的建议，提出纠 正、处理违反财经法规行为的意见； 4、对公司及所属单位实施常规内审：（1）经营业绩审计；（2）有关领导人 员任期经济责任审计（包括离任审计）；（3）重大经济事项审计（包括但不 限于公司的重大投资项目、公司的关联交易、公司的大额举债和对外担保 等）；（4）各类审计调研；（5）其他审计事项； 5、根据董事长或董事会所属审计委员会的要求，办理专项审计事项； 6、帮助、督促本公司及所属子公司单位建立建全内控制度。 是 —— 5、工作监督 —— —— （1）审计委员会是否在每个会计年度结束后两个月内审部门提交的年度内 部审计工作报告和下一年度的内审工作计划 是 —— （2）是否每个季度召开一次会议审议内部审计部门提交的工作计划、工作 是 ——