科学学与科学技术管理 科技政策与管理 惠普(HP)等12家著名公司一道,对ADI公司的记分卡停汲取其他研究方法的新发展,随着研究工具和研究方 进行了深入研究,将其在公司绩效考核方面扩展、深化,法的逐渐交融,它必将不断走向成熟。由于各种研究方法 并将研究成果命名为“平衡记分卡”( Balanced scorecard,都存在优劣并存的现象,因此我们主张不应该厚此薄彼, BSC)。1992年,卡普兰和诺顿在《哈佛商业评论》上发表应当兼采定性、定量的多元研究方法( Multiple Methodo- 了《平衡记分卡:驱动绩效指标》叫一文。BSC打破了传统 logies)来研究管理问题。我们认为,案例研究方法是现代 的单一使用财务指标衡量业绩的方法,加入了未来驱动管理科学理论建构和方法创新的重要路径,是处理复杂 因素,即客户因素、内部经营管理过程和员工的学习成长问题的有力工具,是一种有前途、有价值的研究方法 三个维度。它的出现,使得传统的绩效管理从人员考核和 注:罗伯特·K·殷关于案例研究方法的著作《案例研 评估工具转变成为战略实施工具,使得领导者拥有了全宽:设计与方法》一书在全球学术界被广泛引用。迄今为止, 面的统筹战略、人员、流程和执行四个关键因素的管理工该书共有5个版次,参见(1) Robert K yin. case study 具。平衡记分卡受到全球企业界的广泛接受与认同,以美 Research; Design and Methods,(4hel.) Beverly Hills, 国为例,早在1997年美国财富500强就已有高达60%的 Newbury Park, CA: Sage Publications, Ine. 2008.(2) Robert 企业实施了绩效管理。如果没有AD个案的雏形和后来 Yin. Case Study Research: Design and Methods,3rled) 的跨公司案例研究,很难想象会有今天的这一理论。正如 Beverly hills, Newbury Park,CA: Sage Publications,me 卡普兰所言,“如果没有AD的记分卡雏形,就不会有今200.0(3) Robert K. Yin. Case Study Research: Design and 天的平衡记分卡!” Methods, (2nd ed. )Beverly Hills, Newbury Park, CA: Sage 3对待案例研究方法的应有态度 Publications, Inc. 1994.(4) Robert K. Yin. Case Study “方法论的科学化是管理学学科建设的有机内容四g。 Research: Design and Methods,,(He.e) Beverly hills, 通过以上对案例研究方法发展过程的历史考察,通过例 embury Park,CA: Sage publications,e.1989.(5) Robert 证其中较为著名学者的理论建构,管中窥豹,我们可以看K. Yin. Case Study Research: Design and Methods,(lted) 到案例研究方法对工商管理学科发展史所做出的理论贡 Beverly Hills, Newbury Park, CA: Sage Publications, In 献,可以看到工商管理理论来源于几千年来的实践管理984·荚语稍弱的读者可以参见北京师范大学周海涛博士 经验的深入总结。对此,张丽华也认为,“基于对企业管理后根据第三版译出的《案例研究:设计与方法》,重庆大学出 版社,2004年版,或中山大学兼职教授张梦中先生根据第 实践活动基本规律的认识,通过案例研究方法总结提炼 升华,用来构建新理论或拓展原有理论的解释范畴都被 二版译出的《案例学习研究——设计与方法》,中山大学出 视为理论创新,这已经成为工商管理理论发展的重要途 版社,203年版。但通过本人的仔细阅读,上述两个译本均 不同程度地存在错译、误译之处,笔者强烈建议有兴趣的研 径。”因此,“企业管理学为案例研究这样一种经验性、贴 近现实的研究方法,提供了发展和繁荣的沃土P。” 究者详读原著,体会原著语义精华。 参考文献 现代管理现象的复杂性和多元性决定了很难用一个 [1 Yin, R.K. Case study research: Design and methods[M].New- 统一的理论和模型来进行指导,因此,我们非常有必要采 bury Park. CA: Sage Publications Inc.. 2003 用马克思主义的辩证法观点,从具体、典型的实际案例中 [2]许德音,周长辉中国战咯管理学研究现状评估[北京:管理 去深入洞察、全面总结,“案例研究正是从个别到一般,从 世界,2004(5):76-87 实践上升到理论的过程 3]欧阳桃花试论工商管理学科的案例研究方法天津:南开 诚如徐淑英所言,由于管理现象的丰富性( Richness), 管理评论,2004(2):100-105 案例研究方法能对现象进行厚实的描述( Thick des-阳4傳永刚,王淑娟管理教育中的案例教学法大连:大连理工 cription),而且案例研究方法具有有利于构建新理论和 大学出版社,2008 检验以往理论的优点,尽管处于初级阶段,它本身也在不5]大连理工大学管理学院中国工业科技管理大连培训中心 2009.1019惠普（HP）等 12 家著名公司一道，对 ADI 公司的记分卡 进行了深入研究，将其在公司绩效考核方面扩展、深化， 并将研究成果命名为“平衡记分卡”（Balanced Scorecard， BSC）。 1992 年，卡普兰和诺顿在《哈佛商业评论》上发表 了《平衡记分卡：驱动绩效指标》[24]一文。 BSC 打破了传统 的单一使用财务指标衡量业绩的方法， 加入了未来驱动 因素，即客户因素、内部经营管理过程和员工的学习成长 三个维度。 它的出现，使得传统的绩效管理从人员考核和 评估工具转变成为战略实施工具， 使得领导者拥有了全 面的统筹战略、人员、流程和执行四个关键因素的管理工 具。 平衡记分卡受到全球企业界的广泛接受与认同，以美 国为例，早在 1997 年美国财富 500 强就已有高达 60％的 企业实施了绩效管理。 如果没有 ADI 个案的雏形和后来 的跨公司案例研究，很难想象会有今天的这一理论。 正如 卡普兰所言，“如果没有 ADI 的记分卡雏形， 就不会有今 天的平衡记分卡！ ” 3 对待案例研究方法的应有态度 “方法论的科学化是管理学学科建设的有机内容”[25]。 通过以上对案例研究方法发展过程的历史考察， 通过例 证其中较为著名学者的理论建构，管中窥豹，我们可以看 到案例研究方法对工商管理学科发展史所做出的理论贡 献， 可以看到工商管理理论来源于几千年来的实践管理 经验的深入总结。 对此，张丽华也认为，“基于对企业管理 实践活动基本规律的认识, 通过案例研究方法总结提炼 升华， 用来构建新理论或拓展原有理论的解释范畴都被 视为理论创新， 这已经成为工商管理理论发展的重要途 径[26]。”因此，“企业管理学为案例研究这样一种经验性、贴 近现实的研究方法，提供了发展和繁荣的沃土[27]。 ” 现代管理现象的复杂性和多元性决定了很难用一个 统一的理论和模型来进行指导，因此，我们非常有必要采 用马克思主义的辩证法观点，从具体、典型的实际案例中 去深入洞察、全面总结，“案例研究正是从个别到一般，从 实践上升到理论的过程”[28]。 诚如徐淑英所言，由于管理现象的丰富性（Richness）， 案例研究方法能对现象进行厚实的描述 （Thick Des－ cription）[29]， 而且案例研究方法具有有利于构建新理论和 检验以往理论的优点，尽管处于初级阶段，它本身也在不 停汲取其他研究方法的新发展， 随着研究工具和研究方 法的逐渐交融，它必将不断走向成熟。 由于各种研究方法 都存在优劣并存的现象，因此我们主张不应该厚此薄彼， 应当兼采定性、定量的多元研究方法（Multiple Methodo－ logies）来研究管理问题。 我们认为，案例研究方法是现代 管理科学理论建构和方法创新的重要路径， 是处理复杂 问题的有力工具，是一种有前途、有价值的研究方法。 注： 罗伯特·K·殷关于案例研究方法的著作 《案例研 究：设计与方法》一书在全球学术界被广泛引用。迄今为止， 该书共 有 5 个 版 次，参 见（1） Robert K． Yin． Case Study Research：Design and Methods， （4th ed．）Beverly Hills， Newbury Park，CA: Sage Publications，Inc． 2008． （2） Robert K． Yin． Case Study Research：Design and Methods，（3rd ed．） Beverly Hills，Newbury Park，CA: Sage Publications，Inc． 2003． （3） Robert K． Yin． Case Study Research：Design and Methods， （2nd ed．）Beverly Hills，Newbury Park，CA: Sage Publications，Inc． 1994． （4） Robert K． Yin． Case Study Research：Design and Methods， （Rev． ed．）Beverly Hills， Newbury Park，CA: Sage Publications，Inc． 1989． （5） Robert K． Yin． Case Study Research：Design and Methods，（1st ed．） Beverly Hills，Newbury Park，CA: Sage Publications，Inc． 1984． 英语稍弱的读者可以参见北京师范大学周海涛博士 后根据第三版译出的《案例研究：设计与方法》，重庆大学出 版社，2004 年版， 或中山大学兼职教授张梦中先生根据第 二版译出的《案例学习研究———设计与方法》，中山大学出 版社，2003 年版。 但通过本人的仔细阅读，上述两个译本均 不同程度地存在错译、误译之处，笔者强烈建议有兴趣的研 究者详读原著，体会原著语义精华。 参考文献 [1] Yin, R．K． Case study research: Design and methods[M]． New－ bury Park, CA: Sage Publications Inc．, 2003 [2] 许德音，周长辉．中国战略管理学研究现状评估[J]．北京：管理 世界，2004（5）：76－87 [3] 欧阳桃花．试论工商管理学科的案例研究方法[J]．天津：南开 管理评论，2004（2）：100－105 [4] 傅永刚，王淑娟．管理教育中的案例教学法[M]．大连：大连理工 大学出版社，2008 [5] 大连理工大学管理学院．中国工业科技管理大连培训中心 2009．10 19 科学学与科学技术管理 科技政策与管理