独立财务顾问报告 买资产框架协议的补充协议>及<盈利预测补偿框架协议的补充协议>的议案》等 与本次交易相关的议案。 2017年9月4日,公司第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于<江 南模塑科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书(草 案)>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。 (二)本次交易尚须取得的授权和批准 1、本公司股东大会审议通过本次交易的相关议案,本公司股东大会非关联 股东同意模塑集团免于以要约方式增持上市公司; 2、中国证监会核准本次发行交易。 本次交易在取得上述全部批准前不得实施。 九、本次重组方所作出的重要承诺 承诺方承诺事项 主要内容 1、本次交易的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏,给公司或投资者造成损失的,将依法承担连带赔偿责任 2、已提供与本次交易相关的信息和文件(包括但不限于原始书 面材料、副本材料或口头信息等),并保证所提供的文件资料的副本 或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真 实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件;保证 为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完 整性承担个别和连带的法律责任。 及其蜜事、提供信息真 3、本公司董事、监事、高级管理人员承诺如本次交易因涉嫌所 监事、高级 提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被 管理人员完整 司法机关立案侦査或者被中国证券监督管理委员会立案调査的,在 案件调查结论明确之前,本人将暂停转让在本公司拥有权益的股份 (如有),并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 申请和股票账户提交本公司董事会,由董事会代向证券交易所和登 记结算公司申请锁定:如未在两个交易日内提交锁定申请,授权董 事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息 和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报 送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司 直接锁定相关股份。如调査结论发现存在违法违规情节,本公司/本 人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。独立财务顾问报告 买资产框架协议的补充协议>及<盈利预测补偿框架协议的补充协议>的议案》等 与本次交易相关的议案。 2017 年 9 月 4 日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于<江 南模塑科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草 案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。 （二）本次交易尚须取得的授权和批准 1、本公司股东大会审议通过本次交易的相关议案，本公司股东大会非关联 股东同意模塑集团免于以要约方式增持上市公司； 2、中国证监会核准本次发行交易。 本次交易在取得上述全部批准前不得实施。 九、本次重组方所作出的重要承诺 承诺方 承诺事项 主要内容 模塑科技 及其董事、 监事、高级 管理人员 提供信息真 实、准确和 完整 1、本次交易的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，给公司或投资者造成损失的，将依法承担连带赔偿责任。 2、已提供与本次交易相关的信息和文件（包括但不限于原始书 面材料、副本材料或口头信息等），并保证所提供的文件资料的副本 或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真 实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件；保证 为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完 整性承担个别和连带的法律责任。 3、本公司董事、监事、高级管理人员承诺如本次交易因涉嫌所 提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被 司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在 案件调查结论明确之前，本人将暂停转让在本公司拥有权益的股份 （如有），并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 申请和股票账户提交本公司董事会，由董事会代向证券交易所和登 记结算公司申请锁定；如未在两个交易日内提交锁定申请，授权董 事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息 和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报 送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司 直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司/本 人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排