号/次 时间 议案 汇报 出席会议情 况 况专项报告 2019年度内部控制自我 全体委员以 六届十五2019 次 评价方案 通讯表决方 式参会 肖厚发、汪棣 公司2019年第三季度报 六届十六2019/10/29告、公司2019年第三季 2019年度审计工现场参会;粟 次 度内部审计工作报告 作计划 健委托参会 黄坚、胡鸿高 电话参会 董事会审计委员会履行职责的情况 (一)监督及评估外部审计机构工作情况 报告期内,审计委员会审议了2019年第一季度财务报表、公司 2019年半年度财务报表、公司2019年第三季度财务报表,同意将上 述报表提交公司董事会审议。 审计委员会通过2次见面会、审阅审计周报等方式对德勤华永会 计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“德勤”)2019年度年审 工作进行了全程的指导、监督和检查。审计委员会要求德勤高度重视 审计工作过程中的独立性与保密原则,并就估值模型、公司股票质押 回购及债券投资风险、投资收益的来源与核算、IT系统稳定性等工 作与年审会计师进行了交流讨论 审计委员会认为,作为公司2019年报和2019年度内部控制审计 单位,德勤能够严格按照中国注册会计师审计准则及相关法律法规规 定,勤勉尽责,保持了应有的独立性,其出具的2019年度审计报告 2019年度内部控制审计报告结论是客观公允的,审计委员会未发现 德勤审计人员有违反注册会计师审计准则及职业道德行为,对德勤作3 序 号 届次 时间 议案 汇报 出席会议情 况 况专项报告 6 六届十五 次 2019/9/3 2019 年度内部控制自我 评价方案 — 全体委员以 通讯表决方 式参会 7 六届十六 次 2019/10/29 公司 2019 年第三季度报 告、公司 2019 年第三季 度内部审计工作报告 2019 年度审计工 作计划 肖厚发、汪棣 现场参会；粟 健委托参会； 黄坚、胡鸿高 电话参会 三、董事会审计委员会履行职责的情况 （一）监督及评估外部审计机构工作情况 报告期内，审计委员会审议了 2019 年第一季度财务报表、公司 2019 年半年度财务报表、公司 2019 年第三季度财务报表，同意将上 述报表提交公司董事会审议。 审计委员会通过 2 次见面会、审阅审计周报等方式对德勤华永会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤”）2019 年度年审 工作进行了全程的指导、监督和检查。审计委员会要求德勤高度重视 审计工作过程中的独立性与保密原则，并就估值模型、公司股票质押 回购及债券投资风险、投资收益的来源与核算、IT 系统稳定性等工 作与年审会计师进行了交流讨论。 审计委员会认为，作为公司 2019 年报和 2019 年度内部控制审计 单位，德勤能够严格按照中国注册会计师审计准则及相关法律法规规 定，勤勉尽责，保持了应有的独立性，其出具的 2019 年度审计报告、 2019 年度内部控制审计报告结论是客观公允的，审计委员会未发现 德勤审计人员有违反注册会计师审计准则及职业道德行为，对德勤作