收购人出具了《关于保持上市公司独立性的承诺函》,承诺本次交易完成后 确保上市公司在人员、资产、财务、机构和业务五方面的独立性。 本财务顾问认为:收购人有着较为丰富的资本市场运作和管理能力,熟悉相 关的政策法规及现代企业制度,具备证券市场应有的法律意识及诚信意识,具备 规范运作上市公司的管理能力。 (四)对收购人是否需要承担其他附加义务及履约能力核查 本次收购以协议转让方式进行,收购人除按收购报告书及其他已披露的信息 履行相关义务之外,无其他协议安排,未涉及其他附加义务。 (五)对收购人是否存在不良诚信记录的核查 本财务顾问根据网络公开信息查询结果及收购人提供的资料对收购人的诚 信情况进行了必要的核查 经核查,本财务顾问认为:截至本财务顾问报告签署日,收购人资信状况良 好,未见不良诚信记录:收购人最近五年内未受过行政处罚(与证券市场明显无 关的除外)、刑事处罚,未涉及其他与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 经本财务顾问核查,2018年4月16日,上交所向当事人山东江泉实业股份有 限公司、宁波顺辰投资有限公司以及郑永刚出具《关于对山东江泉实业股份有限 公司控股股东及实际控制人予以通报批评的决定》(上海证券交易所纪律处分决 定书[2018]22号),因宁波顺辰投资有限公司及郑永刚在转让所持山东江泉实业 股份有限公司股权中存在以下违规行为:(1)筹划控制权转让事项及相关信息 披露不审慎,可能对投资者产生误导;(2)公司控制权转让事项存在重大不确 定性,相关信息披露不完整,风险提示不充分,决定对郑永刚、宁波顺辰投资有 限公司予以通报批评 根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,通报批评属于“纪 律处分”,且属于上交所作出的纪律处分中情节最轻微的一种。同时,郑永刚也 充分吸取了经验教训,后续未再发生任何的违法违规情形。 根据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会 诚信建设的指导意见》相关规定,监管部门对重点领域和严重失信行为实施联合 惩戒,重点包括以下严重失信行为:(1)严重危害人民群众身体健康和生命安12 收购人出具了《关于保持上市公司独立性的承诺函》，承诺本次交易完成后 确保上市公司在人员、资产、财务、机构和业务五方面的独立性。 本财务顾问认为：收购人有着较为丰富的资本市场运作和管理能力，熟悉相 关的政策法规及现代企业制度，具备证券市场应有的法律意识及诚信意识，具备 规范运作上市公司的管理能力。 （四）对收购人是否需要承担其他附加义务及履约能力核查 本次收购以协议转让方式进行，收购人除按收购报告书及其他已披露的信息 履行相关义务之外，无其他协议安排，未涉及其他附加义务。 （五）对收购人是否存在不良诚信记录的核查 本财务顾问根据网络公开信息查询结果及收购人提供的资料对收购人的诚 信情况进行了必要的核查。 经核查，本财务顾问认为：截至本财务顾问报告签署日，收购人资信状况良 好，未见不良诚信记录；收购人最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无 关的除外）、刑事处罚，未涉及其他与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁； 经本财务顾问核查，2018年4月16日，上交所向当事人山东江泉实业股份有 限公司、宁波顺辰投资有限公司以及郑永刚出具《关于对山东江泉实业股份有限 公司控股股东及实际控制人予以通报批评的决定》（上海证券交易所纪律处分决 定书[2018]22号），因宁波顺辰投资有限公司及郑永刚在转让所持山东江泉实业 股份有限公司股权中存在以下违规行为：（1）筹划控制权转让事项及相关信息 披露不审慎，可能对投资者产生误导；（2）公司控制权转让事项存在重大不确 定性，相关信息披露不完整，风险提示不充分，决定对郑永刚、宁波顺辰投资有 限公司予以通报批评。 根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，通报批评属于“纪 律处分”，且属于上交所作出的纪律处分中情节最轻微的一种。同时，郑永刚也 充分吸取了经验教训，后续未再发生任何的违法违规情形。 根据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会 诚信建设的指导意见》相关规定，监管部门对重点领域和严重失信行为实施联合 惩戒，重点包括以下严重失信行为：（1）严重危害人民群众身体健康和生命安