按照前面的分析,对这个表达式可以有两种解释:①a可以表示国家的安全利益、文化利益、经 济利益、政治利益等;②a表示不同主体拥有的利益,例如:统治者的利益、官僚利益、地区利益、行 业利益、企业利益、个人利益,等等。那么,这些利益如何合成为国家利益?借鉴福利经济学通过个人 效用合成社会福利的方法,有几种不同的方式:2 (1)功利主义社会福利函数。该福利函数采用个人福利的简单加总来定义社会福利函数。其更 般的形式就是对每个个人福利加一个权数。如果采用该形式来分析国家利益,那么 M=∑aa (2)贝努利一纳什社会福利函数。该福利函数通过个人效用的连乘定义社会福利函数,同样也 可以增加一个权数。如果采用这种形式来分析国家利益,那么: N=∏a1) (3)罗尔斯社会福利函数。罗尔斯社会福利函数仅用境况恶化的个人效用来测量社会福利,具 有更强的平均主义倾向。所采用的形式是最小个人效用。如果用来分析国家利益,那么国家利益就 可以表示为: N=min (a) =1,2,3 (4)伯格森一萨缪尔森社会福利函数。这种社会福利函数就是简单的一般形式,把社会福利表 示为个人效用的函数,但是满足凸性假设,即社会福利函数曲线是凸向原点的 国家利益由于是一个宏观的概念,表述起来往往需要一个合成的过程。这种合成的过程可以表 现对所有个体利益的合成,也可以是对各个方面利益的合成。当然也可以表现为几种合成的综合形 态。至于国家利益到底如何合成,有诸多说法。换言之,是国家内部通过公共选择过程或精英政治或 朕即国家由国内导出的,还是由外部世界决定或在与外部世界互动过程中形成的?对于这一问题的 讨论超越了本文的范围,但需要说明的是,无论如何,国家利益是涉及全体民众的福利的利益组合, 它抽象掉了具体的个人利益,而且与国家的发展阶段紧密相关。 2.“经济发展阶段一国家利益一投资行为”模型 谢平(2009)在 Cocco et al.(1998)的基础上进行了修正,建立“国家经济人投资行为”的模型 模型中国家同 Cocco et al.(1998)中的假设一样,也会经历收入从低到高再归零的一个阶段。国家 的收入主要来自于储备盈余,对于那些建立主权财富基金的国家来说,其收入主要来自于出口自然 的收入或者贸易盈余。如果某一时期该国的资源将耗尽或者不再有盈余,那么国家在此时期后 不再有收人的假设便是合理的。此外我们假设国家每期都会有一定的几率遭受流动性冲击(例如金 融危机等),如果国家所积累的财富足够大,便可以安全度过危机,否则国家便会崩溃。而国家的动 机在于尽量避免崩溃维持自身的正常运转。在这样的一个模型中,国家的财富会经历高增长阶段 到稳定阶段的一个周期,而其投资行为也会随之变化。过多地投资于风险资产,可以扩大潜在的投 资回报,但是也使国家面临更大的流动性冲击风险。谢平在此基础上提出了国家利益的最优化问 题,并得出结论:国家对风险资产的偏好是随着时间的推移降低的。在国家经济起飞的早期,收人上 升很快,国家对流动性冲击的顾虑较小,因此偏好于投资风险资产。国家积累的财富,随着国家收入 水平的上升而上升。国家进入低增长时期,即不再有外汇收入。这时国家的财富水平趋向稳定,谨慎 的储蓄动机决定了国家将会逐渐由风险资产转向无风险资产,以确保国家的正常运转 谢平为我们提供了国家投资行为的微观模型,是我国这一领域理论研究的一大进步。但该模型 ①在国际政治或国际关系文献中,许多学者都是从这个角度来分析国家利益的,特别是在分析具体的国家利 益的内容时。例如,阎学通(1996)在《中国国家利益分析》中就是从这四个方面来分析中国国家利益的。 几种不同的社会福利函数形式参见尼古拉阿克塞拉(2001)。 国家哲学社会科学学术期刊数据库按 照前 面 的分 析 ，对这 个 表达 式 可 以有 两种 解 释 ：① 可 以表示 国家 的安 全 利 益 、文 化利 益 、经 济利益 、政治利益等①；② 表示不同主体拥有 的利益 ，例如 ：统治者 的利益 、官僚利益、地区利益 、行 业利 益 、企业 利益 、个人 利益 ，等等 。那 么 ，这 些利 益如 何合 成 为 国家利 益 ?借鉴 福利 经济 学 通过个 人 效用 合成 社会 福利 的方 法 ．有几 种不 同的方式 ：② (1)功利主义社会福利函数 。该福利函数采用个人福利的简单加总来定义社会福利函数 其更 一 般 的形 式就是 对 每个 个人 福利 加一 个权 数 。 如果采 用该 形式 来 分析 国家 利益 ，那 么 ： NI=∑￡：1 ai (2)贝努利一 纳 什社会 福 利 函数 。该福 利 函数 通 过个 人 效用 的 连乘 定义 社 会福 利 函数 ．同样也 可 以增 加一 个权 数 。如果 采用 这 种形 式来 分析 国家利益 。那 么 ： NI=H= l ( ) (3)罗 尔斯社 会 福利 函数 。罗 尔斯 社会 福 利 函数仅 用 境况 恶 化 的个 人效 用来 i贝4量社 会 福利 ，具 有更 强 的平 均主 义倾 向。所 采用 的形 式是 最 小个 人效 用 。如 果用 来分 析 国家 利益 ．那 么 国家利 益就 可 以表 示为 ： Nl=min(ai) i=1，2，3，…… (4)伯格森一萨缪尔森社会福利 函数 。这种社会福利函数就是简单的一般形式 。把社会福利表 示 为个人 效用 的 函数 ．但 是 满足 凸性 假设 ，即社会 福利 函数 曲线是 凸 向原点 的。 国家 利益 由于是一 个宏 观 的概 念 。表 述起 来往 往需 要 一个 合成 的过 程 。这 种合 成 的过程 可 以表 现对所 有 个体利 益 的合 成 ．也可 以是 对各 个方 面利 益 的合 成 。当然 也 可 以表 现 为几 种合 成 的综 合 形 态 。至于 国家利 益 到底 如何 合成 ．有诸 多说 法 。换 言之 ．是 国家 内部通 过 公共 选择 过程 或 精英政 治 或 朕 即国家 由 国内导 出 的 。还是 由外 部 世界 决定 或在 与外 部世 界互 动 过程 中形 成 的?对 于 这一 问题 的 讨 论超 越 了本文 的范 围 ，但需 要说 明 的是 ，无 论 如 何 。国家 利益 是 涉及 全体 民众 的福 利 的利 益组 合 。 它 抽象 掉 了具体 的个 人利 益 ．而且 与 国家 的发展 阶段 紧 密相 关 。 2．“经 济 发展 阶段一 国家 利益一 投 资行 为”模 型 谢 平 (2009)在 Coccoeta1．(1998)的基 础 上 进 行 了修 正 ，建立 “国家 经济 人 投 资 行 为 ”的模 型 。 模 型 中 国家 同 Coccoeta1．(1998)中的假设 一 样 ，也会 经 历 收入 从低 到 高再 归零 的一个 阶段 。 国家 的收 入 主要来 自于储备 盈余 ．对 于那 些建 立 主权 财 富基 金 的 国家来 说 ，其 收入 主要 来 自于 出 口 自然 资源的收人或者贸易盈余。如果某一时期该国的资源将耗尽或者不再有盈余 ．那么国家在此时期后 不再有收入 的假设便是合理的。此外我们假设 国家每期都会有一定 的几率遭受流动性 冲击(例如金 融 危机 等 )，如果 国家所 积 累的财 富足 够大 ，便 可 以安 全度 过危 机 ，否 则 国家 便会 崩 溃 。而 国家 的 动 机在于尽量避免崩溃 ．维持 自身的正常运转 。在这样的一个模型 中．国家 的财富会经历高增长阶段 到稳 定 阶段 的一 个周期 ，而其 投资 行为 也会 随 之变 化 。过 多地 投 资 于风 险资 产 ，可 以扩 大潜 在 的投 资 回报 ．但是 也使 国家 面临更 大 的流动 性 冲击 风 险 。谢平 在此 基 础上 提 出 了 国家利 益 的最 优 化 问 题 ，并 得 出结 论 ：国家对 风 险资产 的偏好 是 随着 时间 的推移 降 低 的。在 国家 经 济起 飞 的早期 ．收人 上 升很 快 ，国家对 流 动性 冲击 的顾 虑较 小 ，因此 偏好 于投 资 风险 资产 。国家积 累 的财 富 ，随着 国家 收入 水 平 的上 升而 上升 。国家进 入低 增长 时期 ，即不再 有外 汇 收入 。这 时 国家 的财 富水平 趋 向稳定 ．谨 慎 的储 蓄动机 决定 了国家 将会 逐渐 由风 险 资产转 向无 风 险资 产 。以确保 国家 的正 常运转 谢平为我们提供 了国家投资行为的微观模型 ，是我 国这一领域理论研究的一大进步。但该模型 ① 在 国际政治或 国际关 系文 献中 ，许多学者 都是 从这个角度来分析 国家利益的 ，特别是 在分析具体的 国家利 益 的内容时 。例如 ，阎学通 (1996)在《中国国家利益分析》中就是从这 四个方面来分析 中国国家利益的。 ② 几种不 同的社会福利函数形式参见尼古拉·阿克塞拉 (2001)。 81