《山西大学学报（哲学社会科学版）》：全球主义与区域主义角力下的中国突围之策——以自贸区建设为切入点（上海交通大学：胡加祥）

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2016年9月山西大学学报（哲学社会科学版） Sept.,2016 第39卷第5期 Journal of Shanxi University (Philosophy Social Science) Vol.39 No.5 DOI:10.13451/j.cnki.shanxi.univ (phil.soc.).2016.05.014 全球主义与区域主义角力下的中国突围之策以自贸区建设为切入点胡加祥 (上海交通大学凯源法学院，上海200030) 摘要：进入21世纪以来，全球化和区域化代表着当代国际关系发展的主要趋势，正深刻影响着国际贸易与投资规则的制定与重构。世界贸易组织作为全球最大的国际经济组织，因其规则对成员具有普遍约束力，对全球化的形成和全球主义概念的普及起到了极大的推动作用。然而随着多哈回合谈判陷入僵局，贸易保护主义初露端倪，人们开始热衷于区域合作，各类双边和区域贸易与投资协议谈判正呈方兴未艾之势。在这场全球主义与区域主义的角力中，中国以什么样的姿态参与，这不仅影响区域贸易与投资规则的制定，也影响全球贸易与投资规则的构建。作为中国全面融入全球和区域经济一体化之前的“试水”，自贸区建设承载了“制度创新、先行先试”的使命，目的是形成一批“可复制、可推广”的制度。它们不仅是中国应对国内外困境的突围之策，也是对重构国际经济格局乃至政治格局的制度贡献。关键词：全球主义：区域主义：困境与突围：自贸区：制度贡献中图分类号：DF96 文献标识码：A 文章编号：1000-5935(2016)05-0098-10 主义、军事全球主义、环境全球主义、社会和文化全一世贸组织的诞生与全球主义的兴起球主义，回其中经济全球主义是决定其他各类形式全球主义(globalism)的兴起是人类社会发展到全球主义的基础。全球主义不同于世界主义(cos- 今天一个不可逆转的趋势，其根源是在现代科技条 mopolitanism),前者没有超越民族和国家范畴，只是件下，生活在这个星球上的民族相互依赖的程度越侧重于各国（地区）交往（交易）规则的统一：后者则来越高。①这种相关性因产业资本主导的市场经济强调不同文化的融合，超越了传统的民族与国家特向全球扩张而产生，并伴随人类物质文明的发展，特性。②第二次世界大战结束后，伴随着布雷顿森林体别是通讯和交通手段的巨大变革而迅速蔓延。根系的建立和贸易壁垒的拆除，国际经济出现了前所据不同的维度，全球主义可以进一步分为经济全球未有的增长态势。从横向看，这种增长波及越来越收稿日期：2015-12-16 基金项目：上海交通大学综合交叉研究与培育专项课题“上海自贸区制度创新研究”(14X190040040):中国法学会课题“亚太自贸区的法律框架研究”[CLS(2015)C67] 作者简介：胡加祥(1963-)，男，浙江嘉兴人，上海交通大学凯原法学院教授、博士生导师，主要从事国际公法、国际经济法、世界贸易组织法研究。 ①贝克对“全球化'、“全球性”和“全球主义”三个概念的区分很有启发意义。如果把全球化(globalization)看作是一个动态过程和发展趋势，那么，全球性(globality)就是这一过程所导致的必然结果，而全球主义(globalism)则是在这一过程中产生的一种思想主张和意识形态。[德]乌尔里希贝克《什么是全球化？全球主义的曲解一应对全球化》，常和芳译，吴志成校，华东师范大学2008年11月版，第12-15页。 ②世界主义要求一种新的一体化方式、新的认同概念。这种新的方式和概念使一种跨越界线的共同生活变得可能并得到肯定，使他性和差异不必牺牲在人们假想的（民族）平等的祭坛前。“同一性”和“一体化”将不再是一些人对于他者的霸权或多数人对于少数人的霸权的代名词。世界主义承认他性，但是并不将其绝对化，而是寻找一条使其得到普遍容忍的途径。在这种寻找中，它强调普遍适用并对所有人有约束力的规范，以防止人们陷入后现代地方主义的泥潭。[德]乌尔里希·贝克著，章国锋译《什么是世界主？》，《马克思主义与现实》，2008年第2期，第54-57页。 98 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

收稿日期: 2015 － 12 － 16 基金项目: 上海交通大学综合交叉研究与培育专项课题“上海自贸区制度创新研究”( 14X190040040) ; 中国法学会课题“亚太自贸区的法律框架研究”［CLS( 2015) C67］作者简介: 胡加祥( 1963 － ) ，男，浙江嘉兴人，上海交通大学凯原法学院教授、博士生导师，主要从事国际公法、国际经济法、世界贸易组织法研究。 ① 贝克对“全球化”、“全球性”和“全球主义”三个概念的区分很有启发意义。如果把全球化( globalization) 看作是一个动态过程和发展趋势，那么，全球性( globality) 就是这一过程所导致的必然结果，而全球主义( globalism) 则是在这一过程中产生的一种思想主张和意识形态。［德］乌尔里希贝克，《什么是全球化? 全球主义的曲解———应对全球化》，常和芳译，吴志成校，华东师范大学 2008 年 11 月版，第 12 － 15 页。 ② 世界主义要求一种新的一体化方式、新的认同概念。这种新的方式和概念使一种跨越界线的共同生活变得可能并得到肯定，使他性和差异不必牺牲在人们假想的( 民族) 平等的祭坛前。“同一性”和“一体化”将不再是一些人对于他者的霸权或多数人对于少数人的霸权的代名词。世界主义承认他性，但是并不将其绝对化，而是寻找一条使其得到普遍容忍的途径。在这种寻找中，它强调普遍适用并对所有人有约束力的规范，以防止人们陷入后现代地方主义的泥潭。［德］乌尔里希·贝克著，章国锋译，《什么是世界主义?》，《马克思主义与现实》，2008 年第 2 期，第 54 － 57 页。 2016 年 9 月山西大学学报( 哲学社会科学版) Sept．，2016 第 39 卷第 5 期 Journal of Shanxi University ( Philosophy ＆ Social Science) Vol． 39 No． 5 DOI: 10． 13451 /j． cnki． shanxi． univ( phil． soc． ) ． 2016． 05． 014 全球主义与区域主义角力下的中国突围之策 ———以自贸区建设为切入点胡加祥 ( 上海交通大学凯源法学院，上海 200030) 摘要: 进入 21 世纪以来，全球化和区域化代表着当代国际关系发展的主要趋势，正深刻影响着国际贸易与投资规则的制定与重构。世界贸易组织作为全球最大的国际经济组织，因其规则对成员具有普遍约束力，对全球化的形成和全球主义概念的普及起到了极大的推动作用。然而随着多哈回合谈判陷入僵局，贸易保护主义初露端倪，人们开始热衷于区域合作，各类双边和区域贸易与投资协议谈判正呈方兴未艾之势。在这场全球主义与区域主义的角力中，中国以什么样的姿态参与，这不仅影响区域贸易与投资规则的制定，也影响全球贸易与投资规则的构建。作为中国全面融入全球和区域经济一体化之前的“试水”，自贸区建设承载了“制度创新、先行先试”的使命，目的是形成一批“可复制、可推广”的制度。它们不仅是中国应对国内外困境的突围之策，也是对重构国际经济格局乃至政治格局的制度贡献。关键词: 全球主义; 区域主义; 困境与突围; 自贸区; 制度贡献中图分类号: DF96 文献标识码: A 文章编号: 1000 － 5935( 2016) 05 － 0098 － 10 一世贸组织的诞生与全球主义的兴起全球主义( globalism) 的兴起是人类社会发展到今天一个不可逆转的趋势，其根源是在现代科技条件下，生活在这个星球上的民族相互依赖的程度越来越高。①这种相关性因产业资本主导的市场经济向全球扩张而产生，并伴随人类物质文明的发展，特别是通讯和交通手段的巨大变革而迅速蔓延。［1］根据不同的维度，全球主义可以进一步分为经济全球主义、军事全球主义、环境全球主义、社会和文化全球主义，［2］其中经济全球主义是决定其他各类形式全球主义的基础。全球主义不同于世界主义( cosmopolitanism) ，前者没有超越民族和国家范畴，只是侧重于各国( 地区) 交往( 交易) 规则的统一; 后者则强调不同文化的融合，超越了传统的民族与国家特性。②第二次世界大战结束后，伴随着布雷顿森林体系的建立和贸易壁垒的拆除，国际经济出现了前所未有的增长态势。从横向看，这种增长波及越来越 89

第39卷第5期胡加样：全球主义与区域主义角力下的中国突围之策多的国家和地区：①从纵向看，它渗透到越来越多的界贸易组织。领域和部门。②国际贸易不仅是发达国家国内生产世贸组织的成立是全球化从理想变为现实的转总值的重要组成部分，也是许多发展中国家经济增折点，也是全球主义思想登峰造极的时刻。全球主长的主要贡献。在互联网推动下，国际贸易、投资的义在当代的复兴固然与世贸组织的推波助澜分不规模越来越大，交易的空间变得越来越小，适用的规开，但是全球主义思潮的形成却不是偶然的。伴随则越来越趋同。经济一体化催生了交易方式的全球现代通讯技术的迅猛发展，以及由此带来的生产、投化，而伴随全球化的到来是全球主义理念的出现。资和贸易全球化的日益扩展和深化，这一切都迫使全球主义催生全球化的视野、全球化的交往、全各国不断采纳相同或相似的价值理念和管理措施，球化的机制。这种全球主义国际经济秩序观既反映全球主义俨然成为人们认识和处理当代国际关系的了现代国际关系的基础，又蕴含着丰富的世界主义一种新的范式和制度框架。乌拉圭回合谈判所达成思潮。当前，全球化问题己经超出了一般国家的治的这些成果只不过是全球主义在国际贸易领域的集理能力，“超国家治理”协同现象正日益普遍。遏制中体现。回气候变暖、资源短缺、环境恶化己经成为与贸易、投作为全球主义形成的主要过程，全球化包括八资密切相关的议题，正日益凸显当代人类在整体上个关键维度：全球通讯网络的广度、全球相互联系的面临的公共性问题。人们普遍认识到，实现可持续强度、全球资金流动的速度、全球相互联系的影响、发展是构建现代国际经济秩序的前提。全球化的基础设施、全球网络和权力实施的制度化、从本质上讲，全球主义并非是一种全新社会现全球分层化的模式、全球互动的主导模式。当代全象，它与“世界主义”等传统思想有着渊源关系。古球主义正是在这八个维度下，从古代稀疏的全球化希腊哲学家提出的“世界公民”主张，中华文化倡导向当代密集的全球化的历史变革过程中形成的。) 的“天下观”、“大同思想”都是世界主义的历史源维系全球化进程的是贸易规则的统一化。《世头；而康德主张的共和制、实现永久和平则是世界主贸组织协议》第十六条第4款要求各成员制定的义发展到了近代的理论体系：而当代许多哲学家、政 “法律、法规以及行政程序”与WTO规则保持一致。治家、社会学家的观点则反映了当代世界主义。这虽然这是一条法律间接适用条款，贸易规则的一体些思想和观点为我们研究全球主义奠定了丰厚的理化是通过各成员的国内法来体现的，但是世贸组织论基础。有两套机制确保各成员制定的贸易规则与WTO规成立于1995年的世界贸易组织正是当代全球则的精神实质保持一致，即贸易政策审议机制和争主义理念的集大成者。经过近半个世纪的发展，国端解决机制，前者是世贸组织定期对各成员国内法际贸易在关贸总协定的规制下得到了空前的发展，的“合规性”进行审议，后者是通过具体争端来判断越来越多的国家和地区主动“与国际惯例接轨”，选相关成员的贸易规则是否与WTO规则保持一致。择多边贸易体制作为其对外贸易的基础。于是，各世贸组织推动的全球化，其实质是经济一体化，国经济自然地走向跨国界的全球一体化。在这个过它的到来对各国都产生强大的冲击。在规则一体化程中，每个国家或地区都主动放弃部分主权或自治的要求下，世贸组织成员必须将自身的发展纳入全权力，选择遵守共同的经贸规则和惯例。与此同时，球一体化之中考虑。经济全球化现象的出现己经使全球化的发展也进一步推动国际分工与合作，促进包括发达经济体和发展中经济体在内的各国经济连生产要素在世界范围内合理配置与转移。于是，各成“一荣俱荣、一损俱损”的整体。与经济一体化相国和各地区之间的经贸依存度进一步加深，国际经对应，人们开始摆脱原先绝对的“国家主义”桎梏，济合作逐步加强。在威尔逊的“十四点计划”以及逐渐形成一种蔡拓教授所描述的“世界整体论和人 “最惠国待遇”、“国民待遇”等全球主义思想影响类中心论的文化意识、社会主张、行为规范”。四全下，回美国成为二战以后新国际经济秩序构建的主球主义虽然包含全球意识，但并不是它的全部，它是导者，直接推动成立了关贸总协定及其继承者一世一种实践行为。它要求社会发展摆脱国家中心论的 ①关贸总协定成立时只有23个缔约方，截至2015年11月30日，世贸组织共有162个成员。参见世贸组织网站：htps:∥ www.wto.org/english/thewto_.e/whatis_.e/tif_e/org6_e.htm(访问时间：2015年l2月25日) 世贸组织制定的规则不仅涵盖货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权保护，还延伸到通讯、金融等更多领域。 99 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

多的国家和地区; ①从纵向看，它渗透到越来越多的领域和部门。② 国际贸易不仅是发达国家国内生产总值的重要组成部分，也是许多发展中国家经济增长的主要贡献。在互联网推动下，国际贸易、投资的规模越来越大，交易的空间变得越来越小，适用的规则越来越趋同。经济一体化催生了交易方式的全球化，而伴随全球化的到来是全球主义理念的出现。全球主义催生全球化的视野、全球化的交往、全球化的机制。这种全球主义国际经济秩序观既反映了现代国际关系的基础，又蕴含着丰富的世界主义思潮。当前，全球化问题已经超出了一般国家的治理能力，“超国家治理”协同现象正日益普遍。遏制气候变暖、资源短缺、环境恶化已经成为与贸易、投资密切相关的议题，正日益凸显当代人类在整体上面临的公共性问题。人们普遍认识到，实现可持续发展是构建现代国际经济秩序的前提。从本质上讲，全球主义并非是一种全新社会现象，它与“世界主义”等传统思想有着渊源关系。古希腊哲学家提出的“世界公民”主张，中华文化倡导的“天下观”、“大同思想”都是世界主义的历史源头; 而康德主张的共和制、实现永久和平则是世界主义发展到了近代的理论体系; 而当代许多哲学家、政治家、社会学家的观点则反映了当代世界主义。这些思想和观点为我们研究全球主义奠定了丰厚的理论基础。成立于 1995 年的世界贸易组织正是当代全球主义理念的集大成者。经过近半个世纪的发展，国际贸易在关贸总协定的规制下得到了空前的发展，越来越多的国家和地区主动“与国际惯例接轨”，选择多边贸易体制作为其对外贸易的基础。于是，各国经济自然地走向跨国界的全球一体化。在这个过程中，每个国家或地区都主动放弃部分主权或自治权力，选择遵守共同的经贸规则和惯例。与此同时，全球化的发展也进一步推动国际分工与合作，促进生产要素在世界范围内合理配置与转移。于是，各国和各地区之间的经贸依存度进一步加深，国际经济合作逐步加强。在威尔逊的“十四点计划”以及 “最惠国待遇”、“国民待遇”等全球主义思想影响下，［3］美国成为二战以后新国际经济秩序构建的主导者，直接推动成立了关贸总协定及其继承者—世界贸易组织。世贸组织的成立是全球化从理想变为现实的转折点，也是全球主义思想登峰造极的时刻。全球主义在当代的复兴固然与世贸组织的推波助澜分不开，但是全球主义思潮的形成却不是偶然的。伴随现代通讯技术的迅猛发展，以及由此带来的生产、投资和贸易全球化的日益扩展和深化，这一切都迫使各国不断采纳相同或相似的价值理念和管理措施，全球主义俨然成为人们认识和处理当代国际关系的一种新的范式和制度框架。乌拉圭回合谈判所达成的这些成果只不过是全球主义在国际贸易领域的集中体现。［4］作为全球主义形成的主要过程，全球化包括八个关键维度: 全球通讯网络的广度、全球相互联系的强度、全球资金流动的速度、全球相互联系的影响、全球化的基础设施、全球网络和权力实施的制度化、全球分层化的模式、全球互动的主导模式。当代全球主义正是在这八个维度下，从古代稀疏的全球化向当代密集的全球化的历史变革过程中形成的。［5］维系全球化进程的是贸易规则的统一化。《世贸组织协议》第十六条第 4 款要求各成员制定的 “法律、法规以及行政程序”与 WTO 规则保持一致。虽然这是一条法律间接适用条款，贸易规则的一体化是通过各成员的国内法来体现的，但是世贸组织有两套机制确保各成员制定的贸易规则与 WTO 规则的精神实质保持一致，即贸易政策审议机制和争端解决机制，前者是世贸组织定期对各成员国内法的“合规性”进行审议，后者是通过具体争端来判断相关成员的贸易规则是否与 WTO 规则保持一致。世贸组织推动的全球化，其实质是经济一体化，它的到来对各国都产生强大的冲击。在规则一体化的要求下，世贸组织成员必须将自身的发展纳入全球一体化之中考虑。经济全球化现象的出现已经使包括发达经济体和发展中经济体在内的各国经济连成“一荣俱荣、一损俱损”的整体。与经济一体化相对应，人们开始摆脱原先绝对的“国家主义”桎梏，逐渐形成一种蔡拓教授所描述的“世界整体论和人类中心论的文化意识、社会主张、行为规范”。［1］全球主义虽然包含全球意识，但并不是它的全部，它是一种实践行为。它要求社会发展摆脱国家中心论的 99 第 39 卷第 5 期胡加祥: 全球主义与区域主义角力下的中国突围之策 ① ② 关贸总协定成立时只有 23 个缔约方，截至 2015 年 11 月 30 日，世贸组织共有 162 个成员。参见世贸组织网站: https: ∥ www． wto． org /english/thewto_e /whatis_e /tif_e /org6_e． htm( 访问时间: 2015 年 12 月 25 日) 世贸组织制定的规则不仅涵盖货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权保护，还延伸到通讯、金融等更多领域

山西大学学报（哲学社会科学版） 2016年9月束缚，代之以人类中心论、世界整体论。上并无联系，往往是根据彼此的战略需要成立的，就像以色列是美国在中东地区的坚定盟友，而中国也二全球主义的衰微与区域主义的兴盛想在与欧盟尚未达成自由贸易协议之前，从瑞士找全球主义的衰微是从多哈回合谈判陷入僵局开到突破口。始的。作为世贸组织成立后启动的第一轮多边贸易 “跨区域合作”则是程度更高、范围更广的洲际谈判，多哈回合谈判议题包括农业、服务、非农产品合作，这种合作一般是源于世界范围内的进一步合的市场准入、与贸易相关的知识产权、贸易与投资关作条件尚不成熟、本地区合作又满足不了有关国家系、贸易与竞争政策的相互影响、政府采购的透明和地区发展需要这样的现实，如刚刚完成谈判的化、贸易便利化、WTO规则的完善、争端解决机制的跨太平洋战略经济伙伴关系协议》(TPP)和目前仍完善、贸易与环境、电子商务、小微经济体国家进一在进行的《跨大西洋贸易与投资伙伴协定》(TTP) 步融入多边贸易体制、贸易-债务与金融、贸易与技谈判。跨区域合作是从地缘区域合作走向全球合作术转移、技术合作与能力培养、给予最不发达国家特的一个过渡阶段。截至2015年1月，关贸总协定和殊和更优惠待遇等。①从这些议题看，世贸组织不世界贸易组织共收到604项区域贸易协议通报，涉仅想在贸易领域构建更加完善的多边体制，还期望及货物贸易、服务贸易、市场准入等议题，其中398 把规制的触角延伸至投资、竞争政策、环境保护等新项协议目前仍然生效。从协议内容看，90%属于自的领域。然而，如此众多的议题很难在世贸组织由贸易区协议，10%属于关税同盟协议。从授权来 162个成员中达成一致，仅农产品贸易谈判就几乎源看，422项是基于GATT第二十四条通报的，39项把世贸组织拖进了万劫不复的死胡同。虽然刚刚结是基于授权条款(Enabling Clause)通报的，另外还束的第十次部长级会议传出世贸组织成员决心取消有143项是基于GATS第五条通报的。②这些协议农业补贴这一消息，但是这种意识表示只是迈向制反映的一个总趋势是区域合作还在不断加强，而且度重构的第一步。出于现实考虑，更多成员开始致这种合作已经突破了传统意义上的空间概念。③ 力于区域性的合作。与全球主义是经济全球化的理论支撑一样，区区域合作没有一个明确定义。从参与者分布域主义是经济区域化的主要理论依托。经济区域主看，区域合作具体可分为“地缘上的区域合作”、“泛义的理论指南是“地缘经济学”和“地缘政治学”，其区域合作”和“跨区域合作”。“地缘上的区域合作” 思想源头是英国思想家托马斯霍布斯的“强权政治是原本意义上的区域合作，即地域相连、文化相近的理论”。囿全球主义在20世纪90年代所取得的进国家和地区之间的更紧密合作。这种合作往往是历展是前所未有的，这主要得益于世贸组织的成立。史形成的，签订自由贸易区协议或关税同盟协议，这许多国家因此看好全球主义的发展前景。然而从博只是完成了一道法律手续，以便在一个更广泛的体弈论角度讲，全球主义并非是最理想的合作模式。制内为这些区域合作成员彼此享受更优惠的待遇寻参与博弈的行为体越多，博弈的复杂性和难度就越找合法的理由，如北美自由贸易协议以及中国内地大，诸如“囚徒困境、公地悲剧、免费搭车”等困扰合与香港和澳门分别签订的CEPA。尽管这些协议的作的问题也就越难解决。四区域经济合作由于各成缔约方都是世贸组织成员，它们彼此之间给予和享员的经济水平相当或者互补性更强，合作的内容更受更优惠的贸易待遇并不违反多边贸易体制。加具体，彼此的融合也更容易深入。 “泛区域合作”是指两个或多个分布在世界不区域主义是一个动态发展的过程，其历史可上同区域的国家或地区通过建立自由贸易区形成的更溯到20世纪30年代的“英镑区”、“法郎区”，甚至紧密的合作关系，如美国与以色列、中国与瑞士签订 18世纪部分欧洲国家之间的自由贸易往来。然而，的自由贸易协议。这类自由贸易区的参与方在地缘真正被学界视为区域主义的是20世纪那两次在世 D DOHA WTO MINISTERIAL 2001:MINISTERIAL DECLARATION,http://www.wto.org/english/thewto_e/minist_e/min01_e/ mindecl_e.htm(访问时间：2015年2月7日) ②http:∥www.wto.org/english/tratop_e/region_e/region_e.htm(访问时间：2015年2月7日) ③在已经通报的604项区域贸易协议和目前仍然生效的398项协议中，地域相连国家和地区签订的协议分别是446项和 259项。引前注。 100 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

束缚，代之以人类中心论、世界整体论。二全球主义的衰微与区域主义的兴盛全球主义的衰微是从多哈回合谈判陷入僵局开始的。作为世贸组织成立后启动的第一轮多边贸易谈判，多哈回合谈判议题包括农业、服务、非农产品的市场准入、与贸易相关的知识产权、贸易与投资关系、贸易与竞争政策的相互影响、政府采购的透明化、贸易便利化、WTO 规则的完善、争端解决机制的完善、贸易与环境、电子商务、小微经济体国家进一步融入多边贸易体制、贸易－债务与金融、贸易与技术转移、技术合作与能力培养、给予最不发达国家特殊和更优惠待遇等。① 从这些议题看，世贸组织不仅想在贸易领域构建更加完善的多边体制，还期望把规制的触角延伸至投资、竞争政策、环境保护等新的领域。然而，如此众多的议题很难在世贸组织 162 个成员中达成一致，仅农产品贸易谈判就几乎把世贸组织拖进了万劫不复的死胡同。虽然刚刚结束的第十次部长级会议传出世贸组织成员决心取消农业补贴这一消息，但是这种意识表示只是迈向制度重构的第一步。出于现实考虑，更多成员开始致力于区域性的合作。区域合作没有一个明确定义。从参与者分布看，区域合作具体可分为“地缘上的区域合作”、“泛区域合作”和“跨区域合作”。“地缘上的区域合作” 是原本意义上的区域合作，即地域相连、文化相近的国家和地区之间的更紧密合作。这种合作往往是历史形成的，签订自由贸易区协议或关税同盟协议，这只是完成了一道法律手续，以便在一个更广泛的体制内为这些区域合作成员彼此享受更优惠的待遇寻找合法的理由，如北美自由贸易协议以及中国内地与香港和澳门分别签订的 CEPA。尽管这些协议的缔约方都是世贸组织成员，它们彼此之间给予和享受更优惠的贸易待遇并不违反多边贸易体制。 “泛区域合作”是指两个或多个分布在世界不同区域的国家或地区通过建立自由贸易区形成的更紧密的合作关系，如美国与以色列、中国与瑞士签订的自由贸易协议。这类自由贸易区的参与方在地缘上并无联系，往往是根据彼此的战略需要成立的，就像以色列是美国在中东地区的坚定盟友，而中国也想在与欧盟尚未达成自由贸易协议之前，从瑞士找到突破口。 “跨区域合作”则是程度更高、范围更广的洲际合作，这种合作一般是源于世界范围内的进一步合作条件尚不成熟、本地区合作又满足不了有关国家和地区发展需要这样的现实，如刚刚完成谈判的《跨太平洋战略经济伙伴关系协议》( TPP) 和目前仍在进行的《跨大西洋贸易与投资伙伴协定》( TTIP) 谈判。跨区域合作是从地缘区域合作走向全球合作的一个过渡阶段。截至 2015 年 1 月，关贸总协定和世界贸易组织共收到 604 项区域贸易协议通报，涉及货物贸易、服务贸易、市场准入等议题，其中 398 项协议目前仍然生效。从协议内容看，90% 属于自由贸易区协议，10% 属于关税同盟协议。从授权来源看，422 项是基于 GATT 第二十四条通报的，39 项是基于授权条款( Enabling Clause) 通报的，另外还有 143 项是基于 GATS 第五条通报的。② 这些协议反映的一个总趋势是区域合作还在不断加强，而且这种合作已经突破了传统意义上的空间概念。③ 与全球主义是经济全球化的理论支撑一样，区域主义是经济区域化的主要理论依托。经济区域主义的理论指南是“地缘经济学”和“地缘政治学”，其思想源头是英国思想家托马斯霍布斯的“强权政治理论”。［6］全球主义在 20 世纪 90 年代所取得的进展是前所未有的，这主要得益于世贸组织的成立。许多国家因此看好全球主义的发展前景。然而从博弈论角度讲，全球主义并非是最理想的合作模式。参与博弈的行为体越多，博弈的复杂性和难度就越大，诸如“囚徒困境、公地悲剧、免费搭车”等困扰合作的问题也就越难解决。［4］区域经济合作由于各成员的经济水平相当或者互补性更强，合作的内容更加具体，彼此的融合也更容易深入。区域主义是一个动态发展的过程，其历史可上溯到 20 世纪 30 年代的“英镑区”、“法郎区”，甚至 18 世纪部分欧洲国家之间的自由贸易往来。然而，真正被学界视为区域主义的是 20 世纪那两次在世 001 山西大学学报( 哲学社会科学版) 2016 年 9 月 ① ② ③ DOHA WTO MINISTEＲIAL 2001: MINISTEＲIAL DECLAＲATION，http: ∥www． wto． org /english/thewto_e /minist_e /min01_e / mindecl_e． htm( 访问时间: 2015 年 2 月 7 日) http: ∥www． wto． org /english/tratop_e / region_e / region_e． htm( 访问时间: 2015 年 2 月 7 日) 在已经通报的 604 项区域贸易协议和目前仍然生效的 398 项协议中，地域相连国家和地区签订的协议分别是 446 项和 259 项。引前注

第39卷第5期胡加样：全球主义与区域主义角力下的中国突围之策界范围内形成、分别被贴上“旧区域主义”和“新区可以说，贸易本身也不是跨大西洋经贸关系的核心。域主义”标签的经济区域化浪潮，前者是指五六十据学者贺平的研究，TTIP80%的收益将来自简化规年代形成的世界经济区域化浪潮，其目的是为了排制和降低行政成本以及服务业进一步开放和政府采除大国控制而形成的区域集团，包括南美洲的“安购的自由化。以2012年为例，美国63%的DI投第斯集团”、亚洲的“东南亚国家联盟”以及“欧共向欧盟，吸收的FDI也有44%来自欧盟。可见，美体”和“拉丁美洲自由贸易区”等；后者出现在80年国和欧盟之间的贸易具有明显的“产业内贸易”特代，盛行于90年代，它以欧共体单一市场计划为先征，甚至有“企业内贸易”的特点，规制双方的合作导，以NAFTA和APEC为两翼，加上众多区域和双也因此成为TTP谈判的核心与关键。圆边自由贸易协议，旨在推动贸易、投资自由化，在世一般而言，贸易的最佳效果是所有国家消除各界范围内掀起的第二次区域主义浪潮。) 种形式的关税与非关税措施，实现这一领域的完全进入21世纪以后，新一轮区域主义的代表是自由，但这显然是一种在现有国际环境下无法实现 TPP和TTIP。TPP的目标是建立“高质量的、21世的理想状态。世贸组织提供了一种次优选择，让尽纪的”新型自由贸易区。自2009年美国主导TPP 可能多的国家和地区参与到TO框架下的多边贸谈判以来，协议文本已经从原来的20章增加到最终易体制。在这个体制内，世贸组织期望通过“最惠的30章，内容涉及文本概念定义、货物贸易完全自国待遇原则”实现最大范围的自由贸易。然而，这由化、纺织品与服装进一步取消限制、原产地规则适一美好愿望与现实之间存在客观上的矛盾与对用范围的扩大、海关检查的进一步便利化、卫生与检立。回疫措施更加规范、贸易技术壁垒、贸易救济、投资、跨 GATT第二十四条规定：“本协定的规定不得阻国界服务贸易、金融服务、商业人士的短暂入境、电止缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或信、电子商务有效管理、政府采购的范围界定、竞争阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时政策的标准统一、国有企业与指定垄断的市场行为协议”，但同时强调：这些协议必须“实质上涵盖所规范、知识产权保护、劳工标准、环境保护、合作与能有贸易”；必须防止“对非缔约方实施新的壁垒”；必力缔造、竞争性与商业促进、发展、中小微企业、管理须在“合理期限内”（一般自协议生效之日起不超过合作、透明度与反腐败、行政与组织条款、争端解决、 10年)实现缔约方之间的自由贸易。世贸组织成立例外条款、最终条款。① 后，对于区域贸易仍然持开放态度。2001年通过的 2013年7月，美欧双方在华盛顿进行了第一轮《多哈部长级会议宣言》第四段强调：“各成员国重正式谈判，确定TTP谈判涵盖的20个议题，包括农申将世界贸易组织视为全球贸易规则制定和促进贸产品和工业产品市场的完全开放、政府采购范围的易自由化的独特论坛，同时承认地区贸易协议在推界定、投资者利益保护、能源和原材料贸易规则、市动贸易自由化、扩大贸易以及促进发展方面所起的场管制规制、动植物检验检疫措施进一步规范、服务重要作用”。②可见，全球主义和区域主义的角力还贸易进一步自由化、知识产权保护、贸易的可持续发将在相当长的时间内持续进行，并深刻影响全球经展、中小企业支持、争端解决机制、竞争政策的统一、济和区域经济的格局。海关管理与贸易便利化、国有企业市场行为的规范三中国的困惑与选择等。尽管TTP的最终签署和生效仍需时日，欧盟和美国在转基因作物、个人信息保护法律制度、生物燃面对此消彼长的全球主义和区域主义，一个开料、地理标志、政府采购等一系列议题上仍然存在不放的中国必然要有自己的思考与回应。经过三十多同见解，但是谈判前景颇为乐观。年的改革开放，中国经济己经发生了根本性转变，中由于美欧之间的平均关税已经低于4%，进一国的国际地位与日俱增。与早期以学习发达国家市步降低市场准入门槛并不是TTP谈判的重点，甚至场开放的经验为主到2001年后以适用WT0规则为 ① 参见美国贸易谈判代表办公室公布的TPP协议文本摘要。https:∥ust.gov/about-us/policy-offices/press-of压fice/press- releases/2015/october/summary-trans-pacific-partnership#(访问时间：2015年12月21日) DOHA WTO MINISTERIAL 2001:MINISTERIAL DECLARATION,http://www.wto.org/english/thewto_e/minist_e/min01_e/ mindecl e.htm(访问时间：2015年2月7日) 101 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

界范围内形成、分别被贴上“旧区域主义”和“新区域主义”标签的经济区域化浪潮，前者是指五六十年代形成的世界经济区域化浪潮，其目的是为了排除大国控制而形成的区域集团，包括南美洲的“安第斯集团”、亚洲的“东南亚国家联盟”以及“欧共体”和“拉丁美洲自由贸易区”等; 后者出现在 80 年代，盛行于 90 年代，它以欧共体单一市场计划为先导，以 NAFTA 和 APEC 为两翼，加上众多区域和双边自由贸易协议，旨在推动贸易、投资自由化，在世界范围内掀起的第二次区域主义浪潮。［7］进入 21 世纪以后，新一轮区域主义的代表是 TPP 和 TTIP。TPP 的目标是建立“高质量的、21 世纪的”新型自由贸易区。自 2009 年美国主导 TPP 谈判以来，协议文本已经从原来的 20 章增加到最终的 30 章，内容涉及文本概念定义、货物贸易完全自由化、纺织品与服装进一步取消限制、原产地规则适用范围的扩大、海关检查的进一步便利化、卫生与检疫措施更加规范、贸易技术壁垒、贸易救济、投资、跨国界服务贸易、金融服务、商业人士的短暂入境、电信、电子商务有效管理、政府采购的范围界定、竞争政策的标准统一、国有企业与指定垄断的市场行为规范、知识产权保护、劳工标准、环境保护、合作与能力缔造、竞争性与商业促进、发展、中小微企业、管理合作、透明度与反腐败、行政与组织条款、争端解决、例外条款、最终条款。① 2013 年 7 月，美欧双方在华盛顿进行了第一轮正式谈判，确定 TTIP 谈判涵盖的 20 个议题，包括农产品和工业产品市场的完全开放、政府采购范围的界定、投资者利益保护、能源和原材料贸易规则、市场管制规制、动植物检验检疫措施进一步规范、服务贸易进一步自由化、知识产权保护、贸易的可持续发展、中小企业支持、争端解决机制、竞争政策的统一、海关管理与贸易便利化、国有企业市场行为的规范等。尽管 TTIP 的最终签署和生效仍需时日，欧盟和美国在转基因作物、个人信息保护法律制度、生物燃料、地理标志、政府采购等一系列议题上仍然存在不同见解，但是谈判前景颇为乐观。由于美欧之间的平均关税已经低于 4% ，进一步降低市场准入门槛并不是 TTIP 谈判的重点，甚至可以说，贸易本身也不是跨大西洋经贸关系的核心。据学者贺平的研究，TTIP80% 的收益将来自简化规制和降低行政成本以及服务业进一步开放和政府采购的自由化。以 2012 年为例，美国 63% 的 FDI 投向欧盟，吸收的 FDI 也有 44% 来自欧盟。可见，美国和欧盟之间的贸易具有明显的“产业内贸易”特征，甚至有“企业内贸易”的特点，规制双方的合作也因此成为 TTIP 谈判的核心与关键。［8］一般而言，贸易的最佳效果是所有国家消除各种形式的关税与非关税措施，实现这一领域的完全自由，但这显然是一种在现有国际环境下无法实现的理想状态。世贸组织提供了一种次优选择，让尽可能多的国家和地区参与到 WTO 框架下的多边贸易体制。在这个体制内，世贸组织期望通过“最惠国待遇原则”实现最大范围的自由贸易。然而，这一美好愿望与现实之间存在客观上的矛盾与对立。［9］ GATT 第二十四条规定: “本协定的规定不得阻止缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协议”，但同时强调: 这些协议必须“实质上涵盖所有贸易”; 必须防止“对非缔约方实施新的壁垒”; 必须在“合理期限内”( 一般自协议生效之日起不超过 10 年) 实现缔约方之间的自由贸易。世贸组织成立后，对于区域贸易仍然持开放态度。2001 年通过的《多哈部长级会议宣言》第四段强调: “各成员国重申将世界贸易组织视为全球贸易规则制定和促进贸易自由化的独特论坛，同时承认地区贸易协议在推动贸易自由化、扩大贸易以及促进发展方面所起的重要作用”。②可见，全球主义和区域主义的角力还将在相当长的时间内持续进行，并深刻影响全球经济和区域经济的格局。三中国的困惑与选择面对此消彼长的全球主义和区域主义，一个开放的中国必然要有自己的思考与回应。经过三十多年的改革开放，中国经济已经发生了根本性转变，中国的国际地位与日俱增。与早期以学习发达国家市场开放的经验为主到 2001 年后以适用 WTO 规则为 101 第 39 卷第 5 期胡加祥: 全球主义与区域主义角力下的中国突围之策 ① ② 参见美国贸易谈判代表办公室公布的 TPP 协议文本摘要。https: ∥ustr． gov /about － us / policy － offices / press － office / press － releases /2015 /october / summary － trans － pacific － partnership#( 访问时间: 2015 年 12 月 21 日) DOHA WTO MINISTEＲIAL 2001: MINISTEＲIAL DECLAＲATION，http: ∥www． wto． org /english/thewto_e /minist_e /min01_e / mindecl_e． htm( 访问时间: 2015 年 2 月 7 日)

山西大学学报（哲学社会科学版） 2016年9月主不同，中国经济走到今天，必须有明确、符合自身融援助政策、健康议题、人权保护、遏制非法移民、违特点的发展思路。作为一个世界大国，中国也必须禁药物的禁止使用、产业合作、信息社会的建立、采在全球经济和区域经济的制度构建中有所作为。矿业的规范、打击洗钱、核能安全、政治对话、公共监以WTO规则为代表的全球贸易规则在施行了管措施、加强区域合作、推动研究开发与技术创新、 20年后开始面临重构，这一方面是乌拉圭回合谈判支持中小企业、统筹社会事务、规范统计、加强税收、留下的制度缺陷正日益显现《农业协议》规则的落打击恐怖主义、改进签证与避难制度等其他38个领实、服务贸易市场开放的不彻底、新成员与原始会员域列为尚未涉及的领域(WT0-X领域)。) 国的区别待遇等一系列问题已经开始制约多边贸易无论是已经涉及的领域，还是尚未涉及的领域，体制的发展：@另一方面，新技术的不断发展和新上述每一个议题都不可能轻易在世贸组织成员之间领域的不断拓展也给WTO规则的适用带来新的挑达成共识。虽然依据《世贸组织协议》第九条规定，战。与乌拉圭回合启动前的情形不同，当时的美国修改多边贸易协议并不要求得到全体成员的一致同刚刚完成NAFTA的签署，可谓“春风得意马蹄疾”，意，但是关贸总协定和世贸组织长期以来沿用的手中握有完整的法律版本和谈判计划来主导乌拉圭 “协商一致”表决机制很难在目前的162个成员中回合谈判。然而时过境迁，现在的世贸组织正在呈行使。迄今为止《贸易便利化协议》(T℉A)是多哈现“群龙无首”的局面，面对众多的新成员和新议回合启动以来达成的唯一一份重要协议，旨在为世题，美国已经无心也无力继续担任领袖国家，引导多贸组织成员的货物进出口提供更加便利的通关手续边贸易体制进一步发展。相比之下，美国在TPP这和更透明的信息披露制度。协议的序言部分第三段样较小范围的区域性谈判则更加游刃有余，能够继特别强调：本协议欲“澄清和改进GATT1994第五续发挥引领者和主导者的作用。① 条、第八条和第十条相关内容，目的是更加方便货物与TPP这些区域性规则形成对比，多边贸易规的运输、放行和通关，包括转口贸易中的货物”。则的制定与完善相对滞后。亨利克霍恩等学者把工 GATT第五条(Freedom of Transit).是有关货物业品关税、农产品市场准入、海关监管便利化、出口通关自由的规定，第八条(Fees and Formalities Con- 税进一步规范、动植物检验检疫措施统一、国有企业 nected with Importation and Exportation)是与进出▣ 贸易行为的规范、贸易技术壁垒的减少、反补贴和反报关手续和关税以外的费用征收有关，第十条(Pub- 倾销措施的进一步规范、政府援助内容的确定、政府 lication and Administration of Trade Regulations) 采购范围的界定、与贸易有关的投资措施落实、服务关贸易管制及其信息披露。T℉A是对上述条款规定贸易总协定适用范围的扩大、与贸易有关的知识产的进一步细化。目前，T℉A协议谈判已经结束，开始权保护作为世贸组织已经涉及的领域(WTO+领进入各成员批准加入程序。2015年9月4日，中国域)，而将反腐败政策制定、竞争政策统一、环境法常驻世贸组织大使俞建华向世贸组织总干事罗伯特规的落实、知识产权保护范围扩大、投资规则制定、 ·阿泽维多递交了中国政府批准加入T℉A的法律劳动力市场的统一、取消资本流动限制、消费者权益文件，成为第13个接受T℉A议定书的世贸组织成保护、商业数据保护、农业议题、近似立法(approxi- 员。根据谈判达成的一致意见，TFA将在三分之二 mation of legislation)议题、音像制品保护范围的扩以上世界贸易组织成员接受后正式生效。② 大、民事保护措施的增加、创新政策落实、文化合作另一个对中国产生影响的全球性规则是部分世议题、经济政策对话、教育与培训机会、能源议题、金贸组织成员目前正在商谈的《服务贸易协议》(Ti- ①万璐利用全球贸易分析模型(GTAP)模拟分析了美国TPP战略的经济效应，认为如果美国加入TPP,则TPP成员国在 GDP、贸易条件和福利等方面会受益，而区外国家的相关利益将会受损：如果美国仅限于与现有TPP成员合作，那么其得到的宏观经济正效应是有限的，而如果日本也加入TPP并与美国进行贸易自由化，那么美国获得的宏观经济正效应将扩大：同时，为保护国内部分工业部门的利益，美国会积极推进与韩国等其他亚太国家的双边贸易合作。万璐：美国TPP战略的经济效应研究一基于GTAP模拟的分析《当代亚太》，2011年第4期，第60-73页。 ②截至2015年10月19日，共有50个世贸组织成员批准接受《贸易便利化协定》。参见世贸组织网站https:∥www.wto org/english/news_e/news15_e/fac_19octl5_e.htm(访问时间：2015年10月21日) 102 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

主不同，中国经济走到今天，必须有明确、符合自身特点的发展思路。作为一个世界大国，中国也必须在全球经济和区域经济的制度构建中有所作为。以 WTO 规则为代表的全球贸易规则在施行了 20 年后开始面临重构，这一方面是乌拉圭回合谈判留下的制度缺陷正日益显现，《农业协议》规则的落实、服务贸易市场开放的不彻底、新成员与原始会员国的区别待遇等一系列问题已经开始制约多边贸易体制的发展; ［10］另一方面，新技术的不断发展和新领域的不断拓展也给 WTO 规则的适用带来新的挑战。与乌拉圭回合启动前的情形不同，当时的美国刚刚完成 NAFTA 的签署，可谓“春风得意马蹄疾”，手中握有完整的法律版本和谈判计划来主导乌拉圭回合谈判。然而时过境迁，现在的世贸组织正在呈现“群龙无首”的局面，面对众多的新成员和新议题，美国已经无心也无力继续担任领袖国家，引导多边贸易体制进一步发展。相比之下，美国在 TPP 这样较小范围的区域性谈判则更加游刃有余，能够继续发挥引领者和主导者的作用。① 与 TPP 这些区域性规则形成对比，多边贸易规则的制定与完善相对滞后。亨利克霍恩等学者把工业品关税、农产品市场准入、海关监管便利化、出口税进一步规范、动植物检验检疫措施统一、国有企业贸易行为的规范、贸易技术壁垒的减少、反补贴和反倾销措施的进一步规范、政府援助内容的确定、政府采购范围的界定、与贸易有关的投资措施落实、服务贸易总协定适用范围的扩大、与贸易有关的知识产权保护作为世贸组织已经涉及的领域( WTO + 领域) ，而将反腐败政策制定、竞争政策统一、环境法规的落实、知识产权保护范围扩大、投资规则制定、劳动力市场的统一、取消资本流动限制、消费者权益保护、商业数据保护、农业议题、近似立法( approximation of legislation) 议题、音像制品保护范围的扩大、民事保护措施的增加、创新政策落实、文化合作议题、经济政策对话、教育与培训机会、能源议题、金融援助政策、健康议题、人权保护、遏制非法移民、违禁药物的禁止使用、产业合作、信息社会的建立、采矿业的规范、打击洗钱、核能安全、政治对话、公共监管措施、加强区域合作、推动研究开发与技术创新、支持中小企业、统筹社会事务、规范统计、加强税收、打击恐怖主义、改进签证与避难制度等其他 38 个领域列为尚未涉及的领域( WTO － X 领域) 。［11］无论是已经涉及的领域，还是尚未涉及的领域，上述每一个议题都不可能轻易在世贸组织成员之间达成共识。虽然依据《世贸组织协议》第九条规定，修改多边贸易协议并不要求得到全体成员的一致同意，但是关贸总协定和世贸组织长期以来沿用的 “协商一致”表决机制很难在目前的 162 个成员中行使。迄今为止，《贸易便利化协议》( TFA) 是多哈回合启动以来达成的唯一一份重要协议，旨在为世贸组织成员的货物进出口提供更加便利的通关手续和更透明的信息披露制度。协议的序言部分第三段特别强调: 本协议欲“澄清和改进 GATT1994 第五条、第八条和第十条相关内容，目的是更加方便货物的运输、放行和通关，包括转口贸易中的货物”。 GATT 第五条( Freedom of Transit) 是有关货物通关自由的规定，第八条( Fees and Formalities Connected with Importation and Exportation) 是与进出口报关手续和关税以外的费用征收有关，第十条( Publication and Administration of Trade Ｒegulations) 是有关贸易管制及其信息披露。TFA 是对上述条款规定的进一步细化。目前，TFA 协议谈判已经结束，开始进入各成员批准加入程序。2015 年 9 月 4 日，中国常驻世贸组织大使俞建华向世贸组织总干事罗伯特 ·阿泽维多递交了中国政府批准加入 TFA 的法律文件，成为第 13 个接受 TFA 议定书的世贸组织成员。根据谈判达成的一致意见，TFA 将在三分之二以上世界贸易组织成员接受后正式生效。② 另一个对中国产生影响的全球性规则是部分世贸组织成员目前正在商谈的《服务贸易协议》( Ti- 201 山西大学学报( 哲学社会科学版) 2016 年 9 月 ① ② 万璐利用全球贸易分析模型 ( GTAP) 模拟分析了美国 TPP 战略的经济效应，认为如果美国加入 TPP，则 TPP 成员国在 GDP、贸易条件和福利等方面会受益，而区外国家的相关利益将会受损; 如果美国仅限于与现有 TPP 成员合作，那么其得到的宏观经济正效应是有限的，而如果日本也加入 TPP 并与美国进行贸易自由化，那么美国获得的宏观经济正效应将扩大; 同时，为保护国内部分工业部门的利益，美国会积极推进与韩国等其他亚太国家的双边贸易合作。万璐: 美国 TPP 战略的经济效应研究———基于 GTAP 模拟的分析，《当代亚太》，2011 年第 4 期，第 60 － 73 页。截至 2015 年 10 月 19 日，共有 50 个世贸组织成员批准接受《贸易便利化协定》。参见世贸组织网站 https: ∥www． wto． org /english/ news_e / news15_e /fac_19oct15_e． htm( 访问时间: 2015 年 10 月 21 日)

第39卷第5期胡加样：全球主义与区域主义角力下的中国突围之策 SA)。①TSA之所以受到美欧等发达国家的追捧，除的实践得到迅速推进。截至2015年6月，中国已经了参加谈判的成员可以以此来推动步履艰难的多哈与东盟、巴基斯坦、智利、新西兰、新加坡、秘鲁、哥斯回合谈判等因素外，一个更重要的原因是20年前达达黎加、冰岛和瑞士、韩国和澳大利亚签署了FTA 成的GATS被认为己经落后于时代发展。从法律性协议，③与海湾合作委员会、挪威、斯里兰卡、马尔代质讲，今后生效的TSA对于缔约方而言将是GATS 夫、格鲁吉亚以及中日韩建立自由贸易区的谈判正的组成部分，或者说是GATS的升级版。虽然TSA 在如期推进。此外，2010年9月12日生效的内地的谈判内容仍处于保密状态，但是谈判确立的基本与台湾地区《俩岸经济合作框架协议》(ECFA)也被原则和走向已经不是什么秘密。除了总体上进一步学者视为向自由贸易区发展的过渡性安排。开放服务贸易市场和减少例外项目外，一个显著特然而，上述己经达成的FTA协议主要针对货物点是TSA谈判是建立在负面清单基础之上的，这与贸易，除了进一步降低进口关税外，这些协议内容与 GATS是一个本质区别。世贸组织的基本原则和 TO规则没有本质区别。而涉及金融市场进一步 GATS规则对各成员服务贸易市场准入的规制作用开放、环境保护、劳工标准等重要议题的一些全球性仅限于其承诺表中明确列举的部分，且不包括承诺和区域性谈判，我们要么刚刚宣布加入（如TSA), 表列明的“市场准入例外”和“国民待遇例外”。☒ 要么还游离在协议之外（如TPP)。事实上，自入世负面清单将在很大程度上改变这种做法，这意味想以来，中国的市场准入条件乃至政府的管制措施并加入的成员必须更加开放其服务贸易市场。中国己没有多少实质性改进。面对许多国家进一步开放服经正式宣布加入TSA谈判，②这表明中国希望从开务贸易市场和加强知识产权保护，将贸易谈判延伸始阶段就介入规则的制定，而不是像当年入世那样，至一些新议题，我们的故步自封就意味着落后。只只能被动接受别人己经制定的游戏规则。有清醒意识到这种危机，并找出相应的可行之道，这中国选择“全球化”和“区域化”两条腿走路，两才是我们在这场全球主义与区域主义角力中的突围种模式发展，这是基于中国自身的国情和现实做出的必然选择，也是解决“中国在亚洲太大”、“亚洲在之策。世界太小”这一困惑的应有之道。中国目前己经是四自贸区建设与国际高标准的“先行先试” 世界第二大经济体，外贸进出口总量和外汇储备都位居世界第一。然而，亚洲在整个世界的影响却与国务院于2015年4月20日印发通知，批准《广其人口和面积极不相称。无论是二战前形成的旧国东自贸区总体方案》、《天津自贸区总体方案》、《福际政治与经济格局，还是二战后建立的新国际政治建自贸区总体方案》以及《进一步深化上海自贸区与经济格局，包括中国在内的广大亚洲国家虽然为改革开放方案》。这是继2013年9月设立上海自由两次世界大战，特别是世界反法西斯战争，做出了巨贸易试验区之后，我国做出的又一重大战略部署。大的贡献，但是从“凡尔赛体系”到“雅尔塔体系”和经过三十多年的改革开放，中国己经告别了“摸着 “布雷顿森林体系”，当今世界的国际规则都是由欧石子过河”的年代。无论是对内，还是对外，我们现美人制定的。在都必须充分把握全球主义和区域主义的发展脉中国于1991年加入亚太经合组织，开始尝试区络，判别和寻找自身利益可以在这两种趋势中得以域合作，并在2001年人世后，进一步拓展区域贸易实现的方式，从而制定对我们有利的战略决策。可安排的实践。2003年，内地和香港、澳门分别签署以说，全球主义与区域主义和整个中国的现代化发了《更紧密经贸关系安排》(CEPA),据此建立了最展己经密不可分。通过自贸区建设，为我国全面深早的两个自由贸易区。此后，中国构建自由贸易区化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验，这不失 ①目前己经加入TSA谈判的世贸组织成员包括：澳大利亚、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、欧盟、中国香港、冰岛、以色列、日本、列支敦士顿、墨西哥、新西兰、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴拉圭、秘鲁、韩国、瑞士、中国台湾、土耳其和美国。 ②商务部新闻发言人沈丹阳2013年10月20日证实，中国已于9月30日正式宣布参加服务贸易协定(TSA)谈判。参见商务部网站：中国宣布加入服务贸易协定谈判，htp:∥search..mofcom.gov.cn/swb/searchList.jp#(访问时间：2015年4月21 日) 3相关自贸区协议文本及详细内容，参见中国自由贸易区服务网，http:∥fta.mofcom.gov.cn/ta_qianshu.shtml(访问时间： 2015年3月5日) 103 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

SA) 。① TiSA 之所以受到美欧等发达国家的追捧，除了参加谈判的成员可以以此来推动步履艰难的多哈回合谈判等因素外，一个更重要的原因是 20 年前达成的 GATS 被认为已经落后于时代发展。从法律性质讲，今后生效的 TiSA 对于缔约方而言将是 GATS 的组成部分，或者说是 GATS 的升级版。虽然 TiSA 的谈判内容仍处于保密状态，但是谈判确立的基本原则和走向已经不是什么秘密。除了总体上进一步开放服务贸易市场和减少例外项目外，一个显著特点是 TiSA 谈判是建立在负面清单基础之上的，这与 GATS 是一个本质区别。世贸组织的基本原则和 GATS 规则对各成员服务贸易市场准入的规制作用仅限于其承诺表中明确列举的部分，且不包括承诺表列明的“市场准入例外”和“国民待遇例外”。［12］负面清单将在很大程度上改变这种做法，这意味想加入的成员必须更加开放其服务贸易市场。中国已经正式宣布加入 TiSA 谈判，②这表明中国希望从开始阶段就介入规则的制定，而不是像当年入世那样，只能被动接受别人已经制定的游戏规则。中国选择“全球化”和“区域化”两条腿走路，两种模式发展，这是基于中国自身的国情和现实做出的必然选择，也是解决“中国在亚洲太大”、“亚洲在世界太小”这一困惑的应有之道。中国目前已经是世界第二大经济体，外贸进出口总量和外汇储备都位居世界第一。然而，亚洲在整个世界的影响却与其人口和面积极不相称。无论是二战前形成的旧国际政治与经济格局，还是二战后建立的新国际政治与经济格局，包括中国在内的广大亚洲国家虽然为两次世界大战，特别是世界反法西斯战争，做出了巨大的贡献，但是从“凡尔赛体系”到“雅尔塔体系”和 “布雷顿森林体系”，当今世界的国际规则都是由欧美人制定的。中国于 1991 年加入亚太经合组织，开始尝试区域合作，并在 2001 年人世后，进一步拓展区域贸易安排的实践。2003 年，内地和香港、澳门分别签署了《更紧密经贸关系安排》( CEPA) ，据此建立了最早的两个自由贸易区。此后，中国构建自由贸易区的实践得到迅速推进。截至 2015 年 6 月，中国已经与东盟、巴基斯坦、智利、新西兰、新加坡、秘鲁、哥斯达黎加、冰岛和瑞士、韩国和澳大利亚签署了 FTA 协议，③与海湾合作委员会、挪威、斯里兰卡、马尔代夫、格鲁吉亚以及中日韩建立自由贸易区的谈判正在如期推进。此外，2010 年 9 月 12 日生效的内地与台湾地区《两岸经济合作框架协议》( ECFA) 也被学者视为向自由贸易区发展的过渡性安排。［13］然而，上述已经达成的 FTA 协议主要针对货物贸易，除了进一步降低进口关税外，这些协议内容与 WTO 规则没有本质区别。而涉及金融市场进一步开放、环境保护、劳工标准等重要议题的一些全球性和区域性谈判，我们要么刚刚宣布加入( 如 TiSA) ，要么还游离在协议之外( 如 TPP) 。事实上，自入世以来，中国的市场准入条件乃至政府的管制措施并没有多少实质性改进。面对许多国家进一步开放服务贸易市场和加强知识产权保护，将贸易谈判延伸至一些新议题，我们的故步自封就意味着落后。只有清醒意识到这种危机，并找出相应的可行之道，这才是我们在这场全球主义与区域主义角力中的突围之策。四自贸区建设与国际高标准的“先行先试” 国务院于 2015 年 4 月 20 日印发通知，批准《广东自贸区总体方案》、《天津自贸区总体方案》、《福建自贸区总体方案》以及《进一步深化上海自贸区改革开放方案》。这是继 2013 年 9 月设立上海自由贸易试验区之后，我国做出的又一重大战略部署。经过三十多年的改革开放，中国已经告别了“摸着石子过河”的年代。无论是对内，还是对外，我们现在都必须充分把握全球主义和区域主义的发展脉络，判别和寻找自身利益可以在这两种趋势中得以实现的方式，从而制定对我们有利的战略决策。可以说，全球主义与区域主义和整个中国的现代化发展已经密不可分。通过自贸区建设，为我国全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验，这不失 301 第 39 卷第 5 期胡加祥: 全球主义与区域主义角力下的中国突围之策 ① ② ③ 目前已经加入 TiSA 谈判的世贸组织成员包括: 澳大利亚、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、欧盟、中国香港、冰岛、以色列、日本、列支敦士顿、墨西哥、新西兰、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴拉圭、秘鲁、韩国、瑞士、中国台湾、土耳其和美国。商务部新闻发言人沈丹阳 2013 年 10 月 20 日证实，中国已于 9 月 30 日正式宣布参加服务贸易协定( TiSA) 谈判。参见商务部网站: 中国宣布加入服务贸易协定谈判，http: ∥search． mofcom． gov． cn/ swb/ searchList． jsp#( 访问时间: 2015 年 4 月 21 日) 相关自贸区协议文本及详细内容，参见中国自由贸易区服务网，http: ∥fta． mofcom． gov． cn/fta_qianshu． shtml( 访问时间: 2015 年 3 月 5 日)

山西大学学报（哲学社会科学版） 2016年9月为一种稳妥的做法。理、融资)；自贸区的使命是“制度创新、先行先试”。然 (3)金融租赁；而，创新并非没有边际，先试也需要有明确目标。习 (4)所有支付和资金划拨服务（信用卡、借记近平总书记2015年3月5日下午在参加他所在的卡、旅行支票、银行汇票)：十二届全国人大三次会议上海代表团审议时强调， (5)银行担保与承诺：自贸区建设要“着眼国际高标准贸易和投资规则， (6)自由账户和客户账户上的贸易，包括外汇使制度创新成为推动发展的强大动力”，①这为我国市场、场外交易市场以及其他市场（包括支票、汇自贸区建设指明了方向。从国际规则的影响和中国票、存款凭证在内的资金支付工具、外汇、包括但不发展的现实目标看，TFA、TISA和TPP无疑是与我限于期货和期权在内的金融衍生产品)、掉期和远们关系最密切的国际高标准贸易和投资规则。② 期汇率协议等汇率和利率工具、可转让证券、其他流虽然T℉A不属于《世贸组织协议》附件一所列通票据和包括黄金在内的金融资产贸易：的“多边贸易协议”，③但是TFA的第二十四条第2 (7)参与各类证券事务，包括背书、代为保管款规定：本协议所有条款对所有缔约方具有约束 (单位和个人)以及与此相关的服务：力”。因此，从法律性质讲，T℉A属于“复边贸易协 (8)货币经纪；议”，类似于《世贸组织协议》附件四包含的《政府采 (9)包括现金理财和打包管理在内的资产管购协议》和《民用航空器协议》。T℉A的主要内容是理，各种类型的集资管理，养老金管理，贵重物品保要求缔约国建立风险管控机制，作为方便货物清关管，存款和信托服务；的配套措施（第七条第4.4款）：鼓励缔约国办理货 (10)包括证券、金融衍生产品和其他流通票据物清关时尽量采用国际标准或相互承认的标准（第在内的金融资产理赔和清算服务：七条第7.3款)。此外，在促进贸易便利化的同时， (11)提供和转发金融信息、处理金融数据以及 T℉A还要求缔约国增加货物清关的透明度，包括收其他金融服务提供者制作的软件：费标准和清关时间。 (12)就上述各类活动提供咨询、中介和其他各 TISA的核心是金融市场的进一步开放。TiSA 种辅助金融服务，包括信用评估与分析、投资与资产将金融服务分为保险和与保险有关的服务、银行以管理研究与建议、企业兼并与重组以及战略制定方及其他金融服务两大领域，其中前者包括：面的建议。④ (1)直接保险（人寿和非人寿）：相比之下，在入世承诺表“所有保险和与保险 (2)再保险和转分保；相关服务”一栏中，我国排除了外资进入再保险市 (3)保险中介业务（经纪人业务、代理）：场。对于非人寿险领域，我国排除了外资进入国际 (4)保险辅助业务（咨询、统计、风险评估、理航运、航空和运输保险领域，同时排除了外国保险公赔)：司在我国从事大型商业险、国际航运、航空、运输保后者包括：险以及再保险的中介业务。在允许外资进入的领域 (1)从公众中吸收存款和其他可支付资金；中，外国保险公司还需要符合下列条件： (2)各种类型的借贷（消费信贷、抵押贷款、保 (1)在另一个世贸组织成员境内从事相关业务 ①习近平在参加上海代表团审议时强调：当好改革开放排头兵、创新发展先行者，为构建开放型经济新体制探索新路《人民日报》，2015年3月6日，01版。 ② 除此之外，目前影响较大的区域性合作还有《跨大西洋贸易与投资伙伴协议》、“区域性全面经济合作伙伴”(Regional Comprehensive Economic Partnership)以及中国正在积极推动的“亚太自由贸易区”(Free Trade Area of the Asia-Pacific)建设和已经结束的第五轮《中美双边投资协定》(Simo-US Bilateral Investment Treaty)谈判。上述区域或双边合作谈判，有的与中国关系不是十分密切，如TTP:有的开放程度和市场准入标准还没有TPP高或者与之相似，如RCEP和《中美双边投资协定》：有的则尚未进入实质性谈判，更没有涉及具体标准，如FTAAP。 ③T℉A第二十四条第6款规定，“…本协议并没有削弱世贸组织成员在GATTI994下的权利和义务。此外，本协议也没有削弱世贸组织成员在《贸易技术壁垒协议》和《卫生与植物检疫措施协议》下的权利和义务”。第7款规定“GATT1994所有的例外与豁免都将适用于本协议…”第8款也明确规定，世贸组织的争端解决机制适用于本协议引起的争议解决。 ④参见TSA草案第一条第1款。 104 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

为一种稳妥的做法。自贸区的使命是“制度创新、先行先试”。然而，创新并非没有边际，先试也需要有明确目标。习近平总书记 2015 年 3 月 5 日下午在参加他所在的十二届全国人大三次会议上海代表团审议时强调，自贸区建设要“着眼国际高标准贸易和投资规则，使制度创新成为推动发展的强大动力”，①这为我国自贸区建设指明了方向。从国际规则的影响和中国发展的现实目标看，TFA、TISA 和 TPP 无疑是与我们关系最密切的国际高标准贸易和投资规则。② 虽然 TFA 不属于《世贸组织协议》附件一所列的“多边贸易协议”，③但是 TFA 的第二十四条第 2 款规定: “本协议所有条款对所有缔约方具有约束力”。因此，从法律性质讲，TFA 属于“复边贸易协议”，类似于《世贸组织协议》附件四包含的《政府采购协议》和《民用航空器协议》。TFA 的主要内容是要求缔约国建立风险管控机制，作为方便货物清关的配套措施( 第七条第 4. 4 款) ; 鼓励缔约国办理货物清关时尽量采用国际标准或相互承认的标准( 第七条第 7. 3 款) 。此外，在促进贸易便利化的同时， TFA 还要求缔约国增加货物清关的透明度，包括收费标准和清关时间。 TISA 的核心是金融市场的进一步开放。TiSA 将金融服务分为保险和与保险有关的服务、银行以及其他金融服务两大领域，其中前者包括: ( 1) 直接保险( 人寿和非人寿) ; ( 2) 再保险和转分保; ( 3) 保险中介业务( 经纪人业务、代理) ; ( 4) 保险辅助业务( 咨询、统计、风险评估、理赔) ; 后者包括: ( 1) 从公众中吸收存款和其他可支付资金; ( 2) 各种类型的借贷( 消费信贷、抵押贷款、保理、融资) ; ( 3) 金融租赁; ( 4) 所有支付和资金划拨服务( 信用卡、借记卡、旅行支票、银行汇票) ; ( 5) 银行担保与承诺; ( 6) 自由账户和客户账户上的贸易，包括外汇市场、场外交易市场以及其他市场( 包括支票、汇票、存款凭证在内的资金支付工具、外汇、包括但不限于期货和期权在内的金融衍生产品) 、掉期和远期汇率协议等汇率和利率工具、可转让证券、其他流通票据和包括黄金在内的金融资产贸易; ( 7) 参与各类证券事务，包括背书、代为保管 ( 单位和个人) 以及与此相关的服务; ( 8) 货币经纪; ( 9) 包括现金理财和打包管理在内的资产管理，各种类型的集资管理，养老金管理，贵重物品保管，存款和信托服务; ( 10) 包括证券、金融衍生产品和其他流通票据在内的金融资产理赔和清算服务; ( 11) 提供和转发金融信息、处理金融数据以及其他金融服务提供者制作的软件; ( 12) 就上述各类活动提供咨询、中介和其他各种辅助金融服务，包括信用评估与分析、投资与资产管理研究与建议、企业兼并与重组以及战略制定方面的建议。④ 相比之下，在入世承诺表“所有保险和与保险相关服务”一栏中，我国排除了外资进入再保险市场。对于非人寿险领域，我国排除了外资进入国际航运、航空和运输保险领域，同时排除了外国保险公司在我国从事大型商业险、国际航运、航空、运输保险以及再保险的中介业务。在允许外资进入的领域中，外国保险公司还需要符合下列条件: ( 1) 在另一个世贸组织成员境内从事相关业务 401 山西大学学报( 哲学社会科学版) 2016 年 9 月 ① ② ③ ④ 习近平在参加上海代表团审议时强调: 当好改革开放排头兵、创新发展先行者，为构建开放型经济新体制探索新路。《人民日报》，2015 年 3 月 6 日，01 版。除此之外，目前影响较大的区域性合作还有《跨大西洋贸易与投资伙伴协议》、“区域性全面经济合作伙伴”( Ｒegional Comprehensive Economic Partnership) 以及中国正在积极推动的“亚太自由贸易区”( Free Trade Area of the Asia － Pacific) 建设和已经结束的第五轮《中美双边投资协定》( Sino － US Bilateral Investment Treaty) 谈判。上述区域或双边合作谈判，有的与中国关系不是十分密切，如 TTIP; 有的开放程度和市场准入标准还没有 TPP 高或者与之相似，如ＲCEP 和《中美双边投资协定》; 有的则尚未进入实质性谈判，更没有涉及具体标准，如 FTAAP。 TFA 第二十四条第 6 款规定，“……本协议并没有削弱世贸组织成员在 GATT1994 下的权利和义务。此外，本协议也没有削弱世贸组织成员在《贸易技术壁垒协议》和《卫生与植物检疫措施协议》下的权利和义务”。第 7 款规定: “GATT1994 所有的例外与豁免都将适用于本协议……”第 8 款也明确规定，世贸组织的争端解决机制适用于本协议引起的争议解决。参见 TiSA 草案第一条第 1 款

第39卷第5期胡加样：全球主义与区域主义角力下的中国突围之策满30年；表明确排除TSA列举的“提供和转发金融信息、处 (2)在正式成立外资保险公司之前，需在华设理金融数据以及其他金融服务提供者制作的软件” 立办事处满2年：和对各类金融活动提供咨询、中介和其他各种辅助 (3)外国保险公司申请在中国设立合资企业，服务，包括信用评估与分析、投资与资产管理研究与该公司的注册资本需超过50亿美元；外国保险公司建议、企业兼并与重组以及战略制定方面的建议。在中国申请设立中介机构，该公司的注册资本需超此外，TSA列举的“货币经纪”、“包括现金理财和打过5亿美元。① 包管理在内的资产管理，各种类型的集资管理，养老 TSA在原则规定缔约方必须开放所有保险领金管理，贵重物品保管，存款和信托服务”和“包括域的前提下，没有对市场准入资格设立门槛。至于证券、金融衍生产品和其他流通票据在内的金融资每个成员能否以“负面清单”形式具体列出，这是产理赔和清算服务”，我国还没有承诺对外资开放。 TiSA谈判的重要内容。这也是我国自贸区金融领域“先行先试”的重点。 TSA的另一个重要内容是银行业务的开放。如果说TFA和TiSA调整的对象还只是某个特加入世贸组织以来，我国对外资银行逐步放宽地域定领域的话，那么TPP的影响则是全方位的。TPP 限制：逐步将人民币业务客户范围从外资企业和外谈判涉及的内容包括四大板块：市场准入标准、贸易国人扩大到中国企业和中国居民；入世5年后取消管制规则、交叉议题、机构议题，其中第一个板块包外资银行人民币负债不得超过外汇负债50%的规括“纺织品和服装与鞋类”、“服务贸易”、政府采定；逐步放宽外资银行吸收外汇存款的比例限制：取购”、“农业”这四个议题：第二个板块包括“知识产消外资银行在华经营的非审慎性限制：在我国服务权保护”、药品的可获得途径”、“生物制品保护”、贸易承诺表所列事项范围内，赋予外资银行国民待遇。此外，我国在承诺表“银行和其他金融服务” “贸易秘密保护”、“原产地规则”、③“贸易技术壁垒”、“透明度和健康护理与药品的定价”、“外国投一栏中排除了以下服务：资保护”、“竞争政策”、“贸易救济”、“劳工标准”、 (1)金融信息、金融数据加工以及其他金融服务提供者使用的相关软件的提供和传递； “环境保护”、“电子商务和数据流动”、通关与贸易 (2)与中国承诺开放金融领域相关的咨询、中便利化”④等十四个议题；第三个板块包括“管理合介和辅助服务，包括信用评估和分析、投资可行性研作”、国有企业”、“竞争性与全球产业链”、“中小究与建议、兼并以及公司重组和战略决策建议。在企业”这些议题：第四个板块主要涉及秘书处构建、中国承诺开放的领域，外国金融机构在中国设立具争端解决以及协议的开放性等议题。的有法人资格的外资银行或金融公司：这类金融机构可见，TPP不仅涵盖了TO规则，还将调整范的资产需要超过100亿美元：外国金融机构在中国围扩大到竞争政策、劳工标准、环境保护这些“超设立外国银行分行，其资产需要超过200亿美元。 WTO”(beyond WTO)议题。即使是那些与WTO规外国银行分行在华不能发行银行卡，受理的存款业则重叠的议题，TPP谈判也要求各成员进一步开放务每笔在50万元人民币以上。外资银行没有此限。市场。例如《农业协议》多年来一直饱受诟病，一我国的入世承诺表列举了6项对外资开放的业个主要原因就是该协议包含众多例外条款，世贸组务。与TSA相比“自由账户和客户账户上的贸织确立的原则和纪律在农业领域几乎无法落实。易”没有TSA规定得那么详细；外资“参与各类证 TPP协议谈判将农产品市场开放作为一个主要议券事务，包括背书、代为保管（单位和个人）以及与题，即使像日本这样一直秉持保守农业政策的国家，此相关的服务”目前在我国还有许多限制。②承诺在美国的压力下，也做出了大幅度让步，这在多边贸 ①这一数字在中国入世一年内降为4亿美元，两年内降为3亿美元，四年内降为2亿美元。 ②根据承诺，外资在我国设立从事A股股票背书和B股股票交易以及政府和企业债券发行的中外合资企业，外资比例不得超过三分之一。 ③“P4协议”第四章《原产地规则》规定，完全取得而生产的产品和符合关税编号变更标准或累计附加值超过45%的产品 (总价额-非原材料价格/总价额×100%，其中总价额按FOB价格计算，非原材料价格按CF价格计算)才符合TPP的原产地规则。参见New Zealand Ministry of Foreign Affairs and Trade,Text of P4 Agreement'？May 11,2011. 与TFA相区别，TPP明确规定完税货物到达48小时内完成通关。 105 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

满 30 年; ( 2) 在正式成立外资保险公司之前，需在华设立办事处满 2 年; ( 3) 外国保险公司申请在中国设立合资企业，该公司的注册资本需超过 50 亿美元; 外国保险公司在中国申请设立中介机构，该公司的注册资本需超过 5 亿美元。① TiSA 在原则规定缔约方必须开放所有保险领域的前提下，没有对市场准入资格设立门槛。至于每个成员能否以“负面清单”形式具体列出，这是 TiSA 谈判的重要内容。 TiSA 的另一个重要内容是银行业务的开放。加入世贸组织以来，我国对外资银行逐步放宽地域限制; 逐步将人民币业务客户范围从外资企业和外国人扩大到中国企业和中国居民; 入世 5 年后取消外资银行人民币负债不得超过外汇负债 50% 的规定; 逐步放宽外资银行吸收外汇存款的比例限制; 取消外资银行在华经营的非审慎性限制; 在我国服务贸易承诺表所列事项范围内，赋予外资银行国民待遇。［14］此外，我国在承诺表“银行和其他金融服务” 一栏中排除了以下服务: ( 1) 金融信息、金融数据加工以及其他金融服务提供者使用的相关软件的提供和传递; ( 2) 与中国承诺开放金融领域相关的咨询、中介和辅助服务，包括信用评估和分析、投资可行性研究与建议、兼并以及公司重组和战略决策建议。在中国承诺开放的领域，外国金融机构在中国设立具有法人资格的外资银行或金融公司: 这类金融机构的资产需要超过 100 亿美元; 外国金融机构在中国设立外国银行分行，其资产需要超过 200 亿美元。外国银行分行在华不能发行银行卡，受理的存款业务每笔在 50 万元人民币以上。外资银行没有此限。我国的入世承诺表列举了 6 项对外资开放的业务。与 TiSA 相比，“自由账户和客户账户上的贸易”没有 TiSA 规定得那么详细; 外资“参与各类证券事务，包括背书、代为保管( 单位和个人) 以及与此相关的服务”目前在我国还有许多限制。② 承诺表明确排除 TiSA 列举的“提供和转发金融信息、处理金融数据以及其他金融服务提供者制作的软件” 和对各类金融活动提供咨询、中介和其他各种辅助服务，包括信用评估与分析、投资与资产管理研究与建议、企业兼并与重组以及战略制定方面的建议。此外，TiSA 列举的“货币经纪”、“包括现金理财和打包管理在内的资产管理，各种类型的集资管理，养老金管理，贵重物品保管，存款和信托服务”和“包括证券、金融衍生产品和其他流通票据在内的金融资产理赔和清算服务”，我国还没有承诺对外资开放。这也是我国自贸区金融领域“先行先试”的重点。如果说 TFA 和 TiSA 调整的对象还只是某个特定领域的话，那么 TPP 的影响则是全方位的。TPP 谈判涉及的内容包括四大板块: 市场准入标准、贸易管制规则、交叉议题、机构议题，其中第一个板块包括“纺织品和服装与鞋类”、“服务贸易”、“政府采购”、“农业”这四个议题; 第二个板块包括“知识产权保护”、“药品的可获得途径”、“生物制品保护”、 “贸易秘密保护”、“原产地规则”、③“贸易技术壁垒”、“透明度和健康护理与药品的定价”、“外国投资保护”、“竞争政策”、“贸易救济”、“劳工标准”、 “环境保护”、“电子商务和数据流动”、“通关与贸易便利化”④等十四个议题; 第三个板块包括“管理合作”、“国有企业”、“竞争性与全球产业链”、“中小企业”这些议题; 第四个板块主要涉及秘书处构建、争端解决以及协议的开放性等议题。［15］可见，TPP 不仅涵盖了 WTO 规则，还将调整范围扩大到竞争政策、劳工标准、环境保护这些“超 WTO”( beyond WTO) 议题。即使是那些与 WTO 规则重叠的议题，TPP 谈判也要求各成员进一步开放市场。例如，《农业协议》多年来一直饱受诟病，一个主要原因就是该协议包含众多例外条款，世贸组织确立的原则和纪律在农业领域几乎无法落实。 TPP 协议谈判将农产品市场开放作为一个主要议题，即使像日本这样一直秉持保守农业政策的国家，在美国的压力下，也做出了大幅度让步，这在多边贸 501 第 39 卷第 5 期胡加祥: 全球主义与区域主义角力下的中国突围之策 ① ② ③ ④ 这一数字在中国入世一年内降为 4 亿美元，两年内降为 3 亿美元，四年内降为 2 亿美元。根据承诺，外资在我国设立从事 A 股股票背书和 B 股股票交易以及政府和企业债券发行的中外合资企业，外资比例不得超过三分之一。 “P4 协议”第四章《原产地规则》规定，完全取得而生产的产品和符合关税编号变更标准或累计附加值超过 45% 的产品 ( 总价额－非原材料价格/总价额 × 100% ，其中总价额按 FOB 价格计算，非原材料价格按 CIF 价格计算) 才符合 TPP 的原产地规则。参见 New Zealand Ministry of Foreign Affairs and Trade，Text of P4 Agreement? May 11，2011．与 TFA 相区别，TPP 明确规定完税货物到达 48 小时内完成通关

山西大学学报（哲学社会科学版） 2016年9月易体制下几乎不可想象。责任。制度贡献不是国际规则的“中国化”，也不是 TPP谈判涉及的服务贸易、劳工标准、环境保护中国法律的“国际化”，而是通过先行先试这些规都是广大发展中国家关心的议题，因为这些领域已则，在国际贸易与投资规则的制定过程中加入中国经超出了传统的货物贸易范畴。不成熟的市场机制元素，让国际经济法制变得更加公平、合理。和落后的发展水平都是制约发展中国家进一步开放服务贸易市场、提高劳工标准和环境保护标准的瓶参考文献：颈。“竞争性与全球产业链”、“中小企业”等议题也们蔡拓：全球主义与国家主义门.中国社会科学，2000 是为了回应发达国家众多中小企业参与世界竞争和 (3):16-27. 进一步划分世界产业链的需求。而“外国投资保〔美)罗伯特·基欧汉，约瑟夫·奈.权力相互依赖与全护”议题则向世人表明，TPP不是一个单纯的贸易协球主义0].门洪华，译.战略与管理，2002(4)：63-76. B]王小侠.论威尔逊的全球主义叮.辽宁大学学报：哲学议，投资待遇也是该协议的一个重要内容，特别是协社会科学版，2004(2)：67-71. 议明确将“负面清单”作为各成员开放投资领域的 4)张建新.霸权、全球主义和地区主义们.世界经济与政前提条件，这使得美国在NAFTA首先采用的“准入治，2005(8)：31-37. 前国民待遇+负面清单”模式在更大范围内得以推 [)李刚.当代国际关系理论中的全球主义范式).信阳广。这也是国际投资法制领域第一份有重要影响的师范学院学报：哲学社会科学版，2009(3)：30-34 多边协议，因为除了欧盟和北美自由贸易区之外，国 [6]宿景样.亚洲意识与东亚经济合作M]∥中国现代国际际投资待遇在这之前主要依据双边投资保护协定调关系研究所.亚太战略场.北京：时事出版社，2002：537- 整。TPP协议将推动投资领域的“美式标准”在更 552. 广领域适用。 ]张磊.区域主义：通往全球主义的“垫脚石”还是“绊脚石”0].国际论坛，2002,4(6)6：18-24. 五结语 ⑧]贺平：跨区域主义：基于意愿联盟规制融合M]∥复旦国际关系评论：第十五辑.上海：上海人民出版社，以中国入世谈判为契机，自20世纪90年代中 2014:264-287. 期开始，无论是新法律的起草，还是旧法律的修订， 9]贺平.地区主义还是多边主义：贸易自由化的路径之我国的法制建设已经体现应对经济全球化趋势的特争0].当代亚太，2012(6)：129-153. 征。这方面的重要例证包括1997和1999年颁布的 [0胡加祥.中国入世议定书：法律性质之分析们.当代法新刑法和新合同法、2000和2001年修订的著作权学，2014(2)：147-160. 法、商标法、专利法和三资企业法。然而这些立法 [11]Henrik Horn,Petros C.Mavroidis and Andre?Sapir,Be- 主要是为了迎合中国入世，将自己的贸易规则与 yond the WTO?An Anatomy of EU and US Preferential WTO规则相衔接。这与当下中国通过制度创新进 Trade Agreements [J].The World Economy,2010,33 (11):1565-1588. 一步融入世界经济一体化的做法有很大区别，因为 2]胡加祥.国际投资准入前国民待遇法律问题初探一前者是一种被动地接受，后者则是一种积极的贡献。兼论上海自贸区负面清单].上海交通大学学报，就像邓正来所指出的：“全球化乃是由一系列不同 2014(1):65-73. 质的而又相互交错的逻辑推动的进程”，叼在这一 [13]Hsieh Pasha L.The China-Taiwan ECFA,Geopolitical 进程中，“中国法学论者绝不能只满足于对‘全球 Dimensions and WTO Law ]Journal of International E- 化'做简单的描述工作，也绝不能不加反思和批判 conomic Law,2011,14(1):121-156. 就在描述‘全球化’的过程中不知不觉地接受西方山4)胡加祥，孟庆凯.我国外资银行市场准入规则实证分析论者新自由主义的全球主义话语'的支配，而应当研究门.上海交通大学学报，2007(6)：24-32 充分认识到全球化乃是一种开放可变的结构。这要 15]Fergusson lan F,MeMinimy Mark A,Williams Brock R. The Trans -Pacific Partnership (TPP)Negotiations and 求中国或中国法学采取一种‘主动'的积极参与重构或重塑全球化进程及其方向的全球化策略”。m Issues for Congress [R].CRS Report,January 30,2015. 6]冯玉军.法律与全球化一般理论述评].中国法学，中国以自己的创新制度贡献世界，参与全球治理，目 2002(4):179-182. 的并不是像罗伯特吉尔平所认为的“国际自由经济 7]邓正来.作为一种主观且可变进程的全球化们.河北的存在少不了要有一个霸主”，网而是作为一个大法学，2008(5)：2-14. 国为维护世界经济的稳定和健康发展所承担的应有 8〔美)罗伯特吉尔平.国际关系政治经济学M].杨宇 106 ?1994-2016 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnki.net

易体制下几乎不可想象。 TPP 谈判涉及的服务贸易、劳工标准、环境保护都是广大发展中国家关心的议题，因为这些领域已经超出了传统的货物贸易范畴。不成熟的市场机制和落后的发展水平都是制约发展中国家进一步开放服务贸易市场、提高劳工标准和环境保护标准的瓶颈。“竞争性与全球产业链”、“中小企业”等议题也是为了回应发达国家众多中小企业参与世界竞争和进一步划分世界产业链的需求。而“外国投资保护”议题则向世人表明，TPP 不是一个单纯的贸易协议，投资待遇也是该协议的一个重要内容，特别是协议明确将“负面清单”作为各成员开放投资领域的前提条件，这使得美国在 NAFTA 首先采用的“准入前国民待遇 + 负面清单”模式在更大范围内得以推广。这也是国际投资法制领域第一份有重要影响的多边协议，因为除了欧盟和北美自由贸易区之外，国际投资待遇在这之前主要依据双边投资保护协定调整。TPP 协议将推动投资领域的“美式标准”在更广领域适用。五结语以中国入世谈判为契机，自 20 世纪 90 年代中期开始，无论是新法律的起草，还是旧法律的修订，我国的法制建设已经体现应对经济全球化趋势的特征。这方面的重要例证包括 1997 和 1999 年颁布的新刑法和新合同法、2000 和 2001 年修订的著作权法、商标法、专利法和三资企业法。［16］然而这些立法主要是为了迎合中国入世，将自己的贸易规则与 WTO 规则相衔接。这与当下中国通过制度创新进一步融入世界经济一体化的做法有很大区别，因为前者是一种被动地接受，后者则是一种积极的贡献。就像邓正来所指出的: “全球化乃是由一系列不同质的而又相互交错的逻辑推动的进程”，［17］在这一进程中，“中国法学论者绝不能只满足于对‘全球化’做简单的描述工作，也绝不能不加反思和批判就在描述‘全球化’的过程中不知不觉地接受西方论者新自由主义的全球主义‘话语’的支配，而应当充分认识到全球化乃是一种开放可变的结构。这要求中国或中国法学采取一种‘主动’的积极参与重构或重塑全球化进程及其方向的全球化策略”。［17］中国以自己的创新制度贡献世界，参与全球治理，目的并不是像罗伯特吉尔平所认为的“国际自由经济的存在少不了要有一个霸主”，［18］而是作为一个大国为维护世界经济的稳定和健康发展所承担的应有责任。制度贡献不是国际规则的“中国化”，也不是中国法律的“国际化”，而是通过先行先试这些规则，在国际贸易与投资规则的制定过程中加入中国元素，让国际经济法制变得更加公平、合理。参考文献: ［1］蔡拓: 全球主义与国家主义［J］．中国社会科学，2000 ( 3) : 16 － 27．［2］〔美〕罗伯特·基欧汉，约瑟夫·奈．权力相互依赖与全球主义［J］．门洪华，译．战略与管理，2002( 4) : 63 － 76．［3］王小侠．论威尔逊的全球主义［J］．辽宁大学学报: 哲学社会科学版，2004( 2) : 67 － 71．［4］张建新．霸权、全球主义和地区主义［J］．世界经济与政治，2005( 8) : 31 － 37．［5］李刚．当代国际关系理论中的全球主义范式［J］．信阳师范学院学报: 哲学社会科学版，2009( 3) : 30 － 34．［6］宿景祥．亚洲意识与东亚经济合作［M］∥中国现代国际关系研究所．亚太战略场．北京: 时事出版社，2002: 537 － 552．［7］张磊．区域主义: 通往全球主义的“垫脚石”还是“绊脚石”［J］．国际论坛，2002，4( 6) 6: 18 － 24．［8］贺平: 跨区域主义: 基于意愿联盟规制融合［M］∥复旦国际关系评论: 第十五辑．上海: 上海人民出版社， 2014: 264 － 287．［9］贺平．地区主义还是多边主义: 贸易自由化的路径之争［J］．当代亚太，2012( 6) : 129 － 153．［10］胡加祥．中国入世议定书: 法律性质之分析［J］．当代法学，2014( 2) : 147 － 160．［11］Henrik Horn，Petros C． Mavroidis and Andre? Sapir，Beyond the WTO? An Anatomy of EU and US Preferential Trade Agreements［J］． The World Economy，2010，33 ( 11) : 1565 － 1588．［12］胡加祥．国际投资准入前国民待遇法律问题初探——— 兼论上海自贸区负面清单［J］．上海交通大学学报， 2014( 1) : 65 － 73．［13］Hsieh Pasha L． The China—Taiwan ECFA，Geopolitical Dimensions and WTO Law［J］． Journal of International Economic Law，2011，14( 1) : 121 － 156．［14］胡加祥，孟庆凯．我国外资银行市场准入规则实证分析研究［J］．上海交通大学学报，2007( 6) : 24 － 32．［15］Fergusson Ian F，McMinimy Mark A，Williams Brock Ｒ． The Trans － Pacific Partnership ( TPP) Negotiations and Issues for Congress［Ｒ］． CＲS Ｒeport，January 30，2015．［16］冯玉军．法律与全球化一般理论述评［J］．中国法学， 2002( 4) : 179 － 182．［17］邓正来．作为一种主观且可变进程的全球化［J］．河北法学，2008( 5) : 2 － 14．［18］〔美〕罗伯特吉尔平．国际关系政治经济学［M］．杨宇 601 山西大学学报( 哲学社会科学版) 2016 年 9 月

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