第五章国家垄断资本主义 形成、表现及实质 自由竞争阶段→垄断即帝国主义阶段 垄断即帝国主义)阶段的经济实质: (1)生产和资本的高度集中产生了垄断组织 (2)银行资本和工业资本融和为金融资本并在此基础上形 成金融寡头 (3)资本输出有了特别重要的意义 ①国内金融资本垄断是垄断积累的大量资本开始“过 剩”,利润不可能再高 ②国际竞争加剧保证扩大生产和垄断原料来源
第五章 国家垄断资本主义 ___形成、表现及实质 自由竞争阶段→垄断(即帝国主义)阶段 垄断(即帝国主义)阶段的经济实质: (1)生产和资本的高度集中产生了垄断组织; (2)银行资本和工业资本融和为金融资本,并在此基础上形 成金融寡头. (3)资本输出有了特别重要的意义: ①国内金融资本垄断,是垄断积累的大量资本开始“过 剩”,利润不可能再高. ②国际竞争加剧,保证扩大生产和垄断原料来源
(4瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成 (5)最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕 其中“垄断”上帝国主义最本质的特征 第一节国家垄断资本主义的产生 自由竟争资本主义过渡到垄断资本主义 私人垄断→国家垄断 1、私人垄断的形成 (1)资本主义的自由竟争 产业资本占主导地位,资本主义企业主要由资本家独自经 营或合伙经营。自由竟争在经济领域内局于统治地位
(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成. (5)最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕. 其中“垄断”上帝国主义最本质的特征 第一节 国家垄断资本主义的产生 一、自由竟争资本主义过渡到垄断资本主义 私人垄断→国家垄断 1、私人垄断的形成 （1）资本主义的自由竟争 产业资本占主导地位，资本主义企业主要由资本家独自经 营或合伙经营。自由竟争在经济领域内局于统治地位
自由竟争:参考228页 (2)自由竞争推动生产集中 生产集中:指在资本主义条件下,随着生产力的发展和生 产竞争的加剧,社会的生产资料和劳动力日益集中于少数 大企业,使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。 主要原因:pl41 第一,科技革命和生产力的提高加快了生产和资本的集中。 第二,股份公司的发展促进了生产和资本的集中 第三,经济危机对生产和资本的集中起重要作用 生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形 式:资本积聚和资本集中进行的。竞争和信用是加速资本 生产和集中的有力杠杆
自由竟争：参考228页 （2）自由竟争推动生产集中 生产集中：指在资本主义条件下，随着生产力的发展和生 产竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数 大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。 主要原因：p141. 第一，科技革命和生产力的提高加快了生产和资本的集中。 第二，股份公司的发展促进了生产和资本的集中。 第三，经济危机对生产和资本的集中起重要作用。 生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形 式：资本积聚和资本集中进行的。竞争和信用是加速资本 生产和集中的有力杠杆
(3)生产集中发展到一定程度必然引起垄断 垄断:少数大企业或若干企业联合起来获取高额垄断利润, 而对一个或几个部门的生产和销售进行控制。其目的就是 为独占生产和生产以获取垄断利润 生产集中引起垄断的原因: 第一,可能性。生产集中使少数大企业可能达成协定,控 制某个部门的生产和流通,以牟取高额利润。 第二,必要性。(1)生产集中使大公司生产极度膨胀,结果生 产过剩销售困难、利润下降 (2)大公司之间的竞争更加惨烈,为避免两败 俱伤或对付竞争对手,会暂时妥协。 3)大企业的资本有机构成一般都大大高于中 小企业,加之获取更大利润的贪欲。使之决不满足于资本的平均利 润和一般的超额利润
（3）生产集中发展到一定程度必然引起垄断 垄断：少数大企业或若干企业联合起来获取高额垄断利润， 而对一个或几个部门的生产和销售进行控制。其目的就是 为独占生产和生产以获取垄断利润。 生产集中引起垄断的原因： 第一，可能性。生产集中使少数大企业可能达成协定，控 制某个部门的生产和流通，以牟取高额利润。 第二，必要性。（1）生产集中使大公司生产极度膨胀，结果生 产过剩销售困难、利润下降。 （2）大公司之间的竞争更加惨烈，为避免两败 俱伤或对付竞争对手，会暂时妥协。 （3）大企业的资本有机构成一般都大大高于中 小企业，加之获取更大利润的贪欲。使之决不满足于资本的平均利 润和一般的超额利润
(4)垄断组织 ①卡特尔:是生产同类商品的资本主义企业之间建立的 垄断联盟 特点:参加卡特尔的企业仍是各自独立的,他们经过协 议来划分销售市场,规定商品的产量和各自占有的份额, 规定统一的标准价格 ②辛迪加:也是同一生产部门资本主义企业之间建立的 垄断联盟 特点:参加辛迪加的企业虽然在生产和法律上仍是独立 的,但都签有共同销售产品和采购原料的协定,由辛迪 加建立一定的组织机构统一办理,因而在商业上已失去 了独立性
（4）垄断组织 ①卡特尔：是生产同类商品的资本主义企业之间建立的 垄断联盟。 特点：参加卡特尔的企业仍是各自独立的，他们经过协 议来划分销售市场，规定商品的产量和各自占有的份额， 规定统一的标准价格。 ②辛迪加：也是同一生产部门资本主义企业之间建立的 垄断联盟。 特点：参加辛迪加的企业虽然在生产和法律上仍是独立 的，但都签有共同销售产品和采购原料的协定，由辛迪 加建立一定的组织机构统一办理，因而在商业上已失去 了独立性
③托拉斯:是由许多生产上有密切联系的企业联合组成 的大垄断企业 特点:参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自 己的独立性成了联合企业的一个组成部分。托拉斯作为 个独立企业,由董事会来进行统一经营和管理。 ④康采恩:是一,两个实力雄厚的垄断企业为核心,把 许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。 特点:核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等 办法将其他企业置于自己的统治之下。 ⑤混合联合公司:跨行业,综合性,多样性经营的大型 垄断组织。 特点:企业间无业务联系,相互间是总公司与子公司或 附属机构关系,在经营管理上由总公司直接加以控制
③托拉斯：是由许多生产上有密切联系的企业联合组成 的大垄断企业。 特点：参加托拉斯的企业在生产上和法律上都丧失了自 己的独立性成了联合企业的一个组成部分。托拉斯作为 一个独立企业，由董事会来进行统一经营和管理。 ④康采恩：是一，两个实力雄厚的垄断企业为核心，把 许多不同部门的企业联合在一起而形成的企业集团。 特点：核心企业通过收买股票、人事参与和财务控制等 办法将其他企业置于自己的统治之下。 ⑤混合联合公司：跨行业，综合性，多样性经营的大型 垄断组织。 特点：企业间无业务联系，相互间是总公司与子公司或 附属机构关系，在经营管理上由总公司直接加以控制
(5)金融资本和金融寡头 ①金融资本:银行资本和工业资本的融合 银行从简单的中介服务人变成了万能的工业垄断者 银行资本与工业资本的关系: 第一,资本和业务上的互相渗透 第二,人事上的结合。 ②金融寡头:是金融资本的人格化,是控制金融财团的最 大资本家。渊于金融统治的方式 第一,参与制。垄断资本家通过收买和持有一定数量股票 的办法来实现对企业的控制。(塔型结构) 第二,通过发行有价证券、创办新企业、改组中小企业 组织各种垄断组织等办法来获取高额利润和实现垄断统治
（5）金融资本和金融寡头 ①金融资本：银行资本和工业资本的融合。 银行从简单的中介服务人变成了万能的工业垄断者。 银行资本与工业资本的关系： 第一，资本和业务上的互相渗透。 第二，人事上的结合。 ②金融寡头：是金融资本的人格化，是控制金融财团的最 大资本家。渊于金融统治的方式： 第一，参与制。垄断资本家通过收买和持有一定数量股票 的办法来实现对企业的控制。（塔型结构） 第二，通过发行有价证券、创办新企业、改组中小企业、 组织各种垄断组织等办法来获取高额利润和实现垄断统治
经济上的统治→政治上的统治 (6)垄断价格和垄断利润 垄断利润:指垄断组织凭借他们在生产和流通中的 垄断地位所获得的超过平均利润的那部分利润。 自由竞争时期 商品价值W=C+V+M商品价格=C+V+P 垄断时期 垄断价格=成本价格+垄断利润 垄断价格:由垄断组织凭借自己的垄断地位,通过协议, 人为操纵旨在保证获取垄断利润的一种市场价格。包括① 垄断高价②垄断低价 问:垄断价格是否可以违背价值规律? (7)垄断和竞争的关系
经济上的统治→政治上的统治 （6）垄断价格和垄断利润 垄断利润：指垄断组织凭借他们在生产和流通中的 垄断地位所获得的超过平均利润的那部分利润。 自由竟争时期 商品价值W=C+V+M 商品价格=C+V+P 垄断时期 垄断价格=成本价格+垄断利润 垄断价格：由垄断组织凭借自己的垄断地位，通过协议， 人为操纵旨在保证获取垄断利润的一种市场价格。包括① 垄断高价②垄断低价 问：垄断价格是否可以违背价值规律？ （7）垄断和竞争的关系
二、国家垄断资本主义 1、国家垄断资本主义的产生和发展。 2、二战后国家垄断资本主义迅速发展的原因。 3、国家垄断资本主义的基本形式。 (1)国有垄断资本。产生方式:国有化;国家财政投资。 (2)国私共有的垄断资本 (3)与国家密切联系的私人垄断资本 4、国家垄断资本主义三种形式的转化
二、国家垄断资本主义 1、国家垄断资本主义的产生和发展。 2、二战后国家垄断资本主义迅速发展的原因。 3、国家垄断资本主义的基本形式。 （1）国有垄断资本。产生方式：国有化；国家财政投资。 （2）国私共有的垄断资本。 （3）与国家密切联系的私人垄断资本 4、国家垄断资本主义三种形式的转化
第二节资本主义国家对经济的干预和调节 理论依据:凯恩斯主义 市场正常运行的条件: 1、资本的不断积累。 2、生产的不断扩大 3、企业的互相(自由)竞争。 4、企业效率的不断提高。 没有垄断、完全自由流通的市场;价格正确反映供求关系 调节和干预经济的内容①规范市场经济活动 ②调节宏观经济③调节国民收入
第二节 资本主义国家对经济的干预和调节 理论依据：凯恩斯主义 市场正常运行的条件： 1、资本的不断积累。 2、生产的不断扩大。 3、企业的互相（自由）竞争。 4、企业效率的不断提高。 没有垄断、完全自由流通的市场；价格正确反映供求关系。 2、调节和干预经济的内容①规范市场经济活动 ②调节宏观经济③调节国民收入