第六章垄断资本主义的形成和发展资本主义经济制度的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。本书前面章所分析研究的，主要是自由竞争的资本主义阶段有关部门生产、分配、交换和消费等方面的问题。19世纪未20世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展到垄断阶段。在垄断阶段，资本主义也经历了私人垄断、国家垄断和国家垄断。本章主要论述垄断的形成、基本特征及其演变等。第一节资本社会化和垄断的形成一、自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化（一）资本主义的自由竞争资本主义时代是从16世纪开始的。16--18世纪这300年，是从封建社会向资本主义社会过渡的时期。18世纪后半期开始的产业革命以及世界市场的形成，使资本主义制度最终确立，自由竞争在经济领域里居于统治地位，这就是自由竞争资本主义阶段。在19世纪60--70年代，自由竞争发展到了顶点，此后就逐渐向垄断过渡。到19世纪末20世纪初，垄断组织已经在一切发达资本主义国家里，成为全部经济生活的基础。自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。其特征是以分散的私人企业作为主体而展开竞争，生产资料和劳动力可以在部门间自由转移。竞争主要有两种类型，即部门内部的竞争和部门之间的竞争。部门内部的竞争即生产和经营同一种商品或服务的企业之间的竞争，竞争的主要内容是争夺商品销售市场，提高本企业的时常占有率。竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本、增大利润。部门内部的竞争主要是生产和经营不同商品或服务的企业之间的竞争，竞争的主要内容是争取有利的投资领域，竞争的手段主要是在部门之间转移投资，重新配置资源。部门内部竞争形成商品的社会价值，部门间竞争使价值转化为生产价格。部门之间的竞争有利于推动企业不断地改善产品质量、开发新产品、改善服务等：部门内部的竞争能促进资源的优化配置，促进产业结构和产品结构的合理化，促进商品供求关系的平衡。（二）自由竞争推动生产集中自由竞争是资本主义和一般商品经济的基本特征。自由竞争规律发生作用的结果是大企业战胜中小企业，大资本吞并中小资本。因此，所谓生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和生产竞争的加剧，社会的生产资料、资本和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。生产集中主要是通过资本积累和资本集中来进行的。生产集中之所以迅速发展，原因在于：第一，大企业拥有雄厚的资本，容易取得银行贷款、尽快采用新技术、开发新产品、降低商品成本，获取高额利润，第二，技术进步和新技术在生产领域的应用大大地加快了生产集中的步伐。技术进步使新兴产业不断出现并处于主导地位，产业结构发生了变化，新兴产业往往在规模、资本、技术等方面有更高的要求，客观上迫使资本和生产进一步集中。第三，自由竞争促进了资本主义信用制度和股份公司的广泛发展，而信用制度和股份公司的发展则更加速了生产集中和资本集中，使更多的生产资料和劳动力集中于少数大企业。因此，自由竞争和信用制度，是推动生产集中和资本集中的两个强有力的杠杆。第四，经济危机的爆发，造成大批中小企业的破产或被大企业所吞并，因而对生产和资本的集中起着重大作用
第六章 垄断资本主义的形成和发展 资本主义经济制度的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义阶段和垄断资本 主义阶段。本书前面章所分析研究的，主要是自由竞争的资本主义阶段有关部门生产、 分配、交换和消费等方面的问题。19 世纪末 20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段发展 到垄断阶段。在垄断阶段，资本主义也经历了私人垄断、国家垄断和国家垄断。本章主 要论述垄断的形成、基本特征及其演变等。 第一节 资本社会化和垄断的形成 一、自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化 （一）资本主义的自由竞争 资本主义时代是从 16 世纪开始的。16-18 世纪这 300 年，是从封建社会向资本主 义社会过渡的时期。18 世纪后半期开始的产业革命以及世界市场的形成，使资本主义 制度最终确立，自由竞争在经济领域里居于统治地位，这就是自由竞争资本主义阶段。 在 19 世纪 60-70 年代，自由竞争发展到了顶点，此后就逐渐向垄断过渡。到 19 世纪 末 20 世纪初，垄断组织已经在一切发达资本主义国家里，成为全部经济生活的基础。 自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进 行的不受限制的竞争。其特征是以分散的私人企业作为主体而展开竞争，生产资料和劳 动力可以在部门间自由转移。竞争主要有两种类型，即部门内部的竞争和部门之间的竞 争。部门内部的竞争即生产和经营同一种商品或服务的企业之间的竞争，竞争的主要内 容是争夺商品销售市场，提高本企业的时常占有率。竞争的主要手段是改进技术、扩大 规模以降低成本、增大利润。部门内部的竞争主要是生产和经营不同商品或服务的企业 之间的竞争，竞争的主要内容是争取有利的投资领域，竞争的手段主要是在部门之间转 移投资，重新配置资源。部门内部竞争形成商品的社会价值，部门间竞争使价值转化为 生产价格。部门之间的竞争有利于推动企业不断地改善产品质量、开发新产品、改善服 务等；部门内部的竞争能促进资源的优化配置，促进产业结构和产品结构的合理化，促 进商品供求关系的平衡。 （二）自由竞争推动生产集中 自由竞争是资本主义和一般商品经济的基本特征。自由竞争规律发生作用的结果是 大企业战胜中小企业，大资本吞并中小资本。因此，所谓生产集中是指在资本主义条件 下，随着生产力的发展和生产竞争的加剧，社会的生产资料、资本和劳动力日益集中于 少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。生产集中主要是通过资本积 累和资本集中来进行的。 生产集中之所以迅速发展，原因在于：第一，大企业拥有雄厚的资本，容易取得银 行贷款、尽快采用新技术、开发新产品、降低商品成本，获取高额利润，第二，技术进 步和新技术在生产领域的应用大大地加快了生产集中的步伐。技术进步使新兴产业不断 出现并处于主导地位，产业结构发生了变化，新兴产业往往在规模、资本、技术等方面 有更高的要求，客观上迫使资本和生产进一步集中。第三，自由竞争促进了资本主义信 用制度和股份公司的广泛发展，而信用制度和股份公司的发展则更加速了生产集中和资 本集中，使更多的生产资料和劳动力集中于少数大企业。因此，自由竞争和信用制度， 是推动生产集中和资本集中的两个强有力的杠杆。第四，经济危机的爆发，造成大批中 小企业的破产或被大企业所吞并，因而对生产和资本的集中起着重大作用
（三）生产集中与生产社会化资本主义条件下社会生产力的发展和生产的集中，必将促进生产社会化的发展。生产社会化的内容可以概括为三个方面：（1）生产资料的社会化，即生产资料由个人的生产资料变为社会化的、只能由大批人共同使用的生产资料；（2）生产过程的社会化即生产本身由一系列的个人行动变为一系列的社会行动。就一个企业来说，生产过程必须由许多工人分工协作共同劳动才能完成；就不同部门的企业来说，生产过程表现为许多相互联系的部门连续进行的生产活动；（3）产品的社会化，即产品由个人产品变成了社会的产品，它由整个社会生产出来，并通过交换满足社会需要。生产社会化是在商品生产高度发达、科学技术广泛应用、物质资料生产已建立在机器体系基础上才能形成的一种生产过程的社会结合。资本主义生产发展到机器大工业阶段时.才走上了社会化大生产的道路。生产社会化的发展水平随着生产力的增长、企业规模的扩大、社会分工和专业化的进步，商品关系和市场范围的扩展而不断提高。这些方面都是和生产集中并行的。所以生产集中的加强也必然促进生产社会化的进一步发展。二、垄断与垒断组织（一）垄断的形成自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定程度，就必然产生垄断。垄断是指少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获得高额垄断利润。生产集中发展到一定程度之所以必然产生垄断，其原因在于：首先，生产高度集中产生了垄断的可能性。当某一个部门的产品生产和销售是由几百个甚至几千个企业分散进行的时候，企业之间很难达成协议，以控制整个部门的产品生产和销售，因而不可能形成垄断。但是，当某一个部门的生产集中发展到大部分产品生产和销售只由几个或十几个大企业操纵时，它们就比较容易达成协议；而且它们的经济实力雄厚，也有力量去操纵和控制整个部门的生产和流通，这就形成了垄断的可能性。其次，生产高度集中产生了断的必要性。少数大企业规模巨大，资本雄厚，彼此之间势均力敌，如果像以前那样进行激烈竞争，必然使双方都遭受重大损失。为了避免两败俱伤，同时也为了操纵产品的生产和销售市场，以保证获取高额利润，少数大企业之间就有必要谋求暂时的妥协，通过协议而联合起来，形成垄断；再者，由于生产高度集中而形成的少数大企业，不仅使众多的中小企业无法与它们较量，而且使要建立能与大企业相抗衡的新企业变得很困难，这就使少数大企业自然而然地在本部门内占据垄断地位。同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制，这些使自由竞争受到限制，形成垄断趋势：为避免竞争中的两败俱伤，大公司之间有达成垄断协议的必要。断的形成和发展过程，大体上经历了三个时期；第一个时期，是从19世纪60年代到70年代。这个时期自由竞争发展到了顶点，垄断组织已开始在德国、美国等比较发达的资本主义国家出现。但是，从整个资本主义世界来看，这个时期垄断还处在萌芽状态。第二个时期，是从19世纪70年代到90年代。1873年经济危机的爆发，极大地加快了资本集中和生产集中，是断组织在各资本主义国家获得了广泛发展：但当时的垄断组织还不稳固，还是种暂时的现象。第三个时期，是从19世纪末到20世纪初。在这个时期，由于工业生产的发展与经济危机的爆发交替进行，使生产集中加速进行，垄断组织迅猛发展。到1900一1903年经济危机时期，垄断组织和垄断资本已经在各主要资本主义国家的经济领域十占据统治地位，垄断代替了竞争，成下这些国家全部经济生活的基础。这标志着自由竞争资本主义已经转变成垄断资本主义
（三）生产集中与生产社会化 资本主义条件下社会生产力的发展和生产的集中，必将促进生产社会化的发展。生 产社会化的内容可以概括为三个方面：（1）生产资料的社会化，即生产资料由个人的 生产资料变为社会化的、只能由大批人共同使用的生产资料；（2）生产过程的社会化， 即生产本身由一系列的个人行动变为一系列的社会行动。就—个企业来说，生产过程必 须由许多工人分工协作共同劳动才能完成；就不同部门的企业来说，生产过程表现为许 多相互联系的部门连续进行的生产活动；（3）产品的社会化，即产品由个人产品变成 了社会的产品，它由整个社会生产出来，并通过交换满足社会需要。 生产社会化是在商品生产高度发达、科学技术广泛应用、物质资料生产已建立在机 器体系基础上才能形成的一种生产过程的社会结合。资本主义生产发展到机器大工业阶 段时．才走上了社会化大生产的道路。生产社会化的发展水平随着生产力的增长、企业 规模的扩大、社会分工和专业化的进步，商品关系和市场范围的扩展而不断提高。这些 方面都是和生产集中并行的。所以生产集中的加强也必然促进生产社会化的进一步发 展。 二、垄断与垄断组织 （一）垄断的形成 自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定程度，就必然产生垄断。垄断是指 少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获得高 额垄断利润。 生产集中发展到—定程度之所以必然产生垄断，其原因在于： 首先，生产高度集中产生了垄断的可能性。当某一个部门的产品生产和销售是由几 百个甚至几千个企业分散进行的时候，企业之间很难达成协议，以控制整个部门的产品 生产和销售，因而不可能形成垄断。但是，当某一个部门的生产集中发展到大部分产品 生产和销售只由几个或十几个大企业操纵时，它们就比较容易达成协议；而且它们的经 济实力雄厚，也有力量去操纵和控制整个部门的生产和流通，这就形成了垄断的可能性。 其次，生产高度集中产生了垄断的必要性。少数大企业规模巨大，资本雄厚，彼此 之间势均力敌，如果像以前那样进行激烈竞争，必然使双方都遭受重大损失。为了避免 两败俱伤，同时也为了操纵产品的生产和销售市场，以保证获取高额利润，少数大企业 之间就有必要谋求暂时的妥协，通过协议而联合起来，形成垄断；再者，由于生产高度 集中而形成的少数大企业，不仅使众多的中小企业无法与它们较量，而且使要建立能与 大企业相抗衡的新企业变得很困难，这就使少数大企业自然而然地在本部门内占据垄断 地位。同时部门间资本的转移也受到资本量和需求量的限制，这些使自由竞争受到限制， 形成垄断趋势；为避免竞争中的两败俱伤，大公司之间有达成垄断协议的必要。 垄断的形成和发展过程，大体上经历了三个时期；第—个时期，是从 19 世纪 60 年代到 70 年代。这个时期自由竞争发展到了顶点，垄断组织已开始在德国、美国等比 较发达的资本主义国家出现。但是，从整个资本主义世界来看，这个时期垄断还处在萌 芽状态。第二个时期，是从 19 世纪 70 年代到 90 年代。1873 年经济危机的爆发，极大 地加快了资本集中和生产集中，是垄断组织在各资本主义国家获得了广泛发展．但当时 的垄断组织还不稳固，还是种暂时的现象。第三个时期，是从 19 世纪末到 20 世纪初。 在这个时期，由于工业生产的发展与经济危机的爆发交替进行，使生产集中加速进行， 垄断组织迅猛发展。到 1900—1903 年经济危机时期，垄断组织和垄断资本已经在各主 要资本主义国家的经济领域十占据统治地位，垄断代替了竞争，成下这些国家全部经济 生活的基础。这标志着自由竞争资本主义已经转变成垄断资本主义
（二）垄断组织及其实质随着垄断的形成，必然产生垄断组织。垄断组织是指在一个或几个部门中，占据断地位的资本主义大企业或大企业的联合。垄断组织所拥有的资本就称为垄断资本。垄断组织的发展的大约经历了三个时期，即19世纪60年代和70年代的萌芽时期、1873年经济危机以后到19世纪90年代的发展时期、19世纪未到1900～1903年的经济危机的高涨时期。龙断组织的形式多种多样。最简单的形式就是短期售价协定，即生产同种商品的各企业之间达成统一销售价格的短期协定。这种形式很不稳定，一旦市场供求关系发生变化，垄断组织就会瓦解。垄断组织形式由初级向高级发展的主要形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。卡特尔（Cartel）是指生产同种商品的大企业为了垄断市场、获得高额利润，通过签订各种协议（如划分销售市场，规定商品产量，确定商品销售价格等）而建立起来的断组织。这是一种初级形式的垄断组织.参加卡特尔的各个企业要受所签订协议的约束，违反者要被罚款并要负法律责任。但各自在生产上、商业上和法律上仍然保持独立性。这就决定了卡特尔内部各企业之间的关系比较松散。为了争夺有利的销售市场和扩大销售限额，各企业之间必然要展开激烈的竞争。一旦企业之间的经济实力发生变化，原来的卡特尔就会瓦解。辛迪加(Syndicate)是由生产同种商品的一些大企业，为了共同采购原材料和销售商品，通过签订协议而建立起来的垄断组织。参加辛迪加的各企业仍然保持在生产上和法律上的独立性，但却丧失了商业上的独立性，各企业的原材料采购和商品销售业务均由辛迪加总办事机构统一办理。辛迪加是一种比卡特尔较为高级的蜜断组织形式。托拉斯（Trust)是由生产同种商品或者与该种商品有密切联系的许多大企业联合组成的龙断组织，参加托拉斯的各个企业已经丧失了生产上、商业上和法律下的独立性托拉斯董事会从其委任的经理统一负责经营管理所属企业的供、产、销及财务活动。托拉斯的领导权掌握在最大的资本家手中，没有担任领导职务的其他企业主则成为该托拉斯的股东。这就使托拉斯成为一个统一的、庞大的经济实体，各企业之间利害关系密切相关，互补盈号，共荣共存。托拉斯是一种比辛迪加更高级的垄断组织。康采恩(Konzem)是以一两个实力强大的断企业为核心，把不同部门、不同行业的许多大企业联合起来组成的垄断企业集团。它不仅可以联合工业、商业、运输业等部门的企业，而且可以联合银行、保险、信托等金融机构。参加康采恩的各个企业在形式上仍然保持独立性，但实质上是受占统治地位的大工业企业或大银行的直接操纵和控制。因此，康采恩是各种垄断组织形式中出现较晚，但更复杂更庞大的一种高级垄断组织形式。二次大战后，随着垄断资本主义的发展，康采恩日益成为最重要的垄断组织形式。垄断组织的形式并不是固定不变的，随着垄断资本主义的发展，垄断组织的形式也会发生相应的变化。无论哪一种断组织形式，其实质都是垄断资本家为了垄断生产和市场，以确保垄断统治和垄断利润的工具。三、垄断利润与垄断价格（一）垒断利润及其来源建立垄断组织的根本目的是保证资本家获得垄断利润。垄断利润是指垄断资本凭借龙断其在生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。这种垄断利润不同于自由竞争时期的超额利润。在自由竞争资本主义时期，个别首先采用新技术企业，因其商品的个别生产价格低于社会生产价格，可以获得超过平均利润的超额利润
（二）垄断组织及其实质 随着垄断的形成，必然产生垄断组织。垄断组织是指在一个或几个部门中，占据垄 断地位的资本主义大企业或大企业的联合。垄断组织所拥有的资本就称为垄断资本。垄 断组织的发展的大约经历了三个时期，即19世纪60年代和70年代的萌芽时期、1873年 经济危机以后到19世纪90年代的发展时期、19世纪末到1900～1903年的经济危机的高 涨时期。 垄断组织的形式多种多样。最简单的形式就是短期售价协定，即生产同种商品的 各企业之间达成统一销售价格的短期协定。这种形式很不稳定，一旦市场供求关系发 生变化，垄断组织就会瓦解。垄断组织形式由初级向高级发展的主要形式有：卡特尔、 辛迪加、托拉斯、康采恩。 卡特尔（Cartel）是指生产同种商品的大企业为了垄断市场、获得高额利润，通过 签订各种协议(如划分销售市场，规定商品产量，确定商品销售价格等)而建立起来的垄 断组织。这是一种初级形式的垄断组织．参加卡特尔的各个企业要受所签订协议的约束， 违反者要被罚款并要负法律责任。但各自在生产上、商业上和法律上仍然保持独立性。 这就决定了卡特尔内部各企业之间的关系比较松散。为了争夺有利的销售市场和扩大销 售限额，各企业之间必然要展开激烈的竞争。一旦企业之间的经济实力发生变化，原来 的卡特尔就会瓦解。 辛迪加(Syndicate)是由生产同种商品的一些大企业，为了共同采购原材料和销售商 品，通过签订协议而建立起来的垄断组织。参加辛迪加的各企业仍然保持在生产上和法 律上的独立性，但却丧失了商业上的独立性，各企业的原材料采购和商品销售业务均由 辛迪加总办事机构统一办理。辛迪加是一种比卡特尔较为高级的垄断组织形式。 托拉斯(Trust)是由生产同种商品或者与该种商品有密切联系的许多大企业联合组 成的垄断组织，参加托拉斯的各个企业已经丧失了生产上、商业上和法律卜的独立性。 托拉斯董事会从其委任的经理统一负责经营管理所属企业的供、产、销及财务活动。托 拉斯的领导权掌握在最大的资本家手中，没有担任领导职务的其他企业主则成为该托拉 斯的股东。这就使托拉斯成为—个统—的、庞大的经济实体，各企业之间利害关系密切 相关，互补盈亏，共荣共存。托拉斯是一种比辛迪加更高级的垄断组织。 康采恩(Konzern)是以一两个实力强大的垄断企业为核心，把不同部门、不同行业 的许多大企业联合起来组成的垄断企业集团。它不仅可以联合工业、商业、运输业等部 门的企业，而且可以联合银行、保险、信托等金融机构。参加康采恩的各个企业在形式 上仍然保持独立性，但实质上是受占统治地位的大工业企业或大银行的直接操纵和控 制。因此，康采恩是各种垄断组织形式中出现较晚，但更复杂更庞大的一种高级垄断组 织形式。二次大战后，随着垄断资本主义的发展，康采恩日益成为最重要的垄断组织形 式。 垄断组织的形式并不是固定不变的，随着垄断资本主义的发展，垄断组织的形式也 会发生相应的变化。无论哪一种垄断组织形式，其实质都是垄断资本家为了垄断生产和 市场，以确保垄断统治和垄断利润的工具。 三、垄断利润与垄断价格 （一）垄断利润及其来源 建立垄断组织的根本目的是保证资本家获得垄断利润。垄断利润是指垄断资本凭借 垄断其在生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。这种垄断利润 不同于自由竞争时期的超额利润。在自由竞争资本主义时期，个别首先采用新技术企 业，因其商品的个别生产价格低于社会生产价格，可以获得超过平均利润的超额利润
但这只是一种暂时的现象，一旦新技术被普遍采用，这种超额利润就会消失。但在龙断资本主义时期，垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断势力决定了垄断利润存在的客观性。垄断利润来源于以下方面：（1）工人和劳动群众必要劳动创造的价值通过购买消费品时的垄断高价转化为断利润。（2）非垄断企业的一部分价值和剩余价值通过购买生产资料时的垄断高价转化为垄断利润。（3）小企业和小生产者的一部分价值和剩余价值通过出售原材料时的断低价转化为垄断利润。（4）社会已经形成的一部分价值和剩余价值，通过国家对国民收入再分配，转化为垄断利润。（二）垄断价格垄断组织获取垄断利润的主要手段是制定断价格。所谓垄断价格是指垄断组织为获取垄断利润而规定的大大偏离商品价值的一种市场价格。它包括垄断高价和断低价两种基本形式。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的、高于该商品价值和社会生产价格的价格；垄断低价是断组织购买原材料或其他生产资料时规定的、低于该商品价值或社会生产价格的价格。垄断价格是在垄断条件下特殊的价格形式。垄断企业通过对市场的控制、设置资本进入壁垒、控制部门产量等手段维持断价格。断企业的均衡产量仍由其边际收益等于边际成本所确定，但低于竞争水平。同时，垄断企业占有较高的市场份额，即使市场需求略有变化时，它也不易变动价格。西方经济学家把垄断价格称之“管理价格”。如果产业结构调整和劳动生产率上升时，垄断企业的产品价格也会出现下降，但相对垄断前的自由竞争时期，断企业产品价格下降表现得较为缓慢和滞后。因此，垄断价格具有相对稳定性。断价格制定方式：战前，“卡特尔定价”是主要形式。战后，垄断价格制定方式主要采取价格领头制和目标利润定价法，以确保高额垄断利润。价格领头制是一个垄断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。目标利润定价法是垄断企业先确定标准产量，算出单位产品的全部成本，再加上一个预定利润幅度而定出的产品的基准价格。这种定价方法要求产品价格的确定和成本相联系，并使产品的利润幅度能达到一个预先确定的投资利润率目标。尽管垄断组织可以通过规定垄断价格获得垄断利润，但垄断价格的制定要受客观经济条件的制约。首先，垄断价格也是一种市场价格，归根结底要受客观价值基础的调节和支配。其次，垄断价格受到市场需求，供给和成本三因素的制约。例如垄断企业的断利润会会餐推动人们开发、创造替代品。各种替代品竞争会影响产品的需求弹性。再次，垄断价格还会受到国家政策和法律的限制。各国的反垄断法对于垄断行为都有明确的禁止或限制。垄断价格的这些制约因素表明，垄断价格的存在并没有否定价值规律的存在及其作用。因为：垄断价格的基础仍然是商品的价值；垄断价格形成后，全社会商品的价格总额和总价值额仍然是一致的。断组织通过垄断价格获得的垒断利润，不过是商品价值和剩余价值在全社会范围内的重新分配而已。在垄断条件下，利润率平均化规律并没有消失，但是断资本及其统治使利润率平均化规律的表现形式发生了变化：利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄断部门两个层次范围发生作用，并形成两种不同水平的平均利润率，即平均利润二重化。垄断力量的存在，在一定程度上阻碍了部门之间的竞争和资本的流动，使垄断部门能够长期维持商品的垄断价格并获得高额利润，其他非垄断部门则只能获得比较低的利润率，整个社会统一的平均利润率不可能形成，垄断部门的利润率必然经常高于非垄断部门的利润率。但是，在非垄断部门之间的自由竞争和资本流动从来就没有停止过，平均
但这只是一种暂时的现象，一旦新技术被普遍采用，这种超额利润就会消失。但在垄 断资本主义时期，垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断势力决定了垄断利润存在 的客观性。 垄断利润来源于以下方面：（1）工人和劳动群众必要劳动创造的价值通过购买消 费品时的垄断高价转化为垄断利润。（2）非垄断企业的一部分价值和剩余价值通过购 买生产资料时的垄断高价转化为垄断利润。（3）小企业和小生产者的一部分价值和剩 余价值通过出售原材料时的垄断低价转化为垄断利润。（4）社会已经形成的一部分价 值和剩余价值，通过国家对国民收入再分配，转化为垄断利润。 （二）垄断价格 垄断组织获取垄断利润的主要手段是制定垄断价格。所谓垄断价格是指垄断组织为 获取垄断利润而规定的大大偏离商品价值的一种市场价格。它包括垄断高价和垄断低 价两种基本形式。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的、高于该商品价值和社会生 产价格的价格；垄断低价是垄断组织购买原材料或其他生产资料时规定的、低于该商 品价值或社会生产价格的价格。 垄断价格是在垄断条件下特殊的价格形式。垄断企业通过对市场的控制、设置资本 进入壁垒、控制部门产量等手段维持垄断价格。垄断企业的均衡产量仍由其边际收益 等于边际成本所确定，但低于竞争水平。同时，垄断企业占有较高的市场份额，即使 市场需求略有变化时，它也不易变动价格。西方经济学家把垄断价格称之“管理价格”。 如果产业结构调整和劳动生产率上升时，垄断企业的产品价格也会出现下降，但相对 垄断前的自由竞争时期，垄断企业产品价格下降表现得较为缓慢和滞后。因此，垄断 价格具有相对稳定性。 垄断价格制定方式：战前，“卡特尔定价”是主要形式。战后，垄断价格制定方式 主要采取价格领头制和目标利润定价法，以确保高额垄断利润。价格领头制是一个垄 断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。目标利润定价法是垄断企业先确 定标准产量，算出单位产品的全部成本，再加上一个预定利润幅度而定出的产品的基 准价格。这种定价方法要求产品价格的确定和成本相联系，并使产品的利润幅度能达 到一个预先确定的投资利润率目标。 尽管垄断组织可以通过规定垄断价格获得垄断利润，但垄断价格的制定要受客观经 济条件的制约。首先，垄断价格也是一种市场价格，归根结底要受客观价值基础的调 节和支配。其次，垄断价格受到市场需求，供给和成本三因素的制约。例如垄断企业 的垄断利润会会餐推动人们开发、创造替代品。各种替代品竞争会影响产品的需求弹 性。再次，垄断价格还会受到国家政策和法律的限制。各国的反垄断法对于垄断行为 都有明确的禁止或限制。垄断价格的这些制约因素表明，垄断价格的存在并没有否定 价值规律的存在及其作用。因为：垄断价格的基础仍然是商品的价值；垄断价格形成 后，全社会商品的价格总额和总价值额仍然是一致的。垄断组织通过垄断价格获得的 垄断利润，不过是商品价值和剩余价值在全社会范围内的重新分配而已。 在垄断条件下，利润率平均化规律并没有消失，但是垄断资本及其统治使利润率平 均化规律的表现形式发生了变化：利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄断部门两 个层次范围发生作用，并形成两种不同水平的平均利润率，即平均利润二重化。垄断 力量的存在，在一定程度上阻碍了部门之间的竞争和资本的流动，使垄断部门能够长 期维持商品的垄断价格并获得高额利润，其他非垄断部门则只能获得比较低的利润率， 整个社会统一的平均利润率不可能形成，垄断部门的利润率必然经常高于非垄断部门 的利润率。但是，在非垄断部门之间的自由竞争和资本流动从来就没有停止过，平均
利润率规律必然仍在发挥作用。即便在垄断部门之间，竞争和资本流动也不可能完全停止，因而也就不可能消除不同利润率平均化的趋势。四、垄断条件下的竞争垄断代替自由竞争是垄断资本主义的本质特征，但垄断的形成并不会消除竞争，垄断与竞争并存是断资本经济活动的基本格局。这是因为：（1）断并没有消除竞争的动因和基础。商品生产和商品交换是市场竞争的一般基础。市场竞争是市场主体实现经济利益的方式和途径。垄断形成后，市场结构发生了变化，但垄断企业追求高额龙断利润的动因必然驱动其激烈竞争。（2）不存在“绝对的垄断”。在现实生活中，剧烈的兼并虽然使极少数垄断组织达到空前巨大的规模，但现实的和潜在的竞争力量依然存在，而且垄断组织内部的竞争从来没有停止过，垄断组织之间的竞争更为激烈。在出现垄断组织的同时，在社会经济生活中，大量的非断部门和非垄断企业仍然存在，在这些部门和企业之间必然存在着自由竞争。（3）科学技术的重大变革和创新是激发垄断竞争的重要因素。新科技的层出不穷能突破人为垄断的种种限制，新科技不断开辟新的生产领域和投资场所，不断创造出新的替代品，从而使市场竞争加剧。在垄断资本主义阶段，自由竞争变成了次要的竞争形式，以断资本为主体而展开的竞争成为主要的竞争形式。这种竞争被称为断竞争。垄断竞争主要包括（1）垄断组织内部的竞争；（2）断组织之间的竞争；（3）垄断组织与非垄断组织之间的竞争。断竞争具有以下特点：（1）垄断竞争与非垄断竞争并存。在断资本主义阶段既有垄断企业之间的垄断竞争，也有中小资本主义企业之间的非垄断竞争。但垄断竞争是断资本主义阶段的占主导地位的资本竞争形式。（2）价格竞争与非价格竞争并存。自由竞争以获取超额利润为目标，以价格竞争为特征。垄断竞争的目标是高额垄断利润，竞争已不再满足于以廉价商品去占领销售市场打败竞争者，而是旨在争夺生产、流通、技术和人才的控制权，把竞争对手彻底摧跨，置于死地。（3）国内竞争和国际竞争并存。随着垄断资本的势力伸向国外，竞争的范围也从国内扩展到国外，而且特别尖锐和复杂。国内竞争和国际竞争相互作用、互推动、错综交织在一起。第二节一般垒断资本主义的基本特征及其变化一、一般垄断资本主义的基本特征断资本主义发端于十九世纪未至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。在垄断资本主义阶段，断成为资本主义经济中稳定的、普遍的、占统治地位的现象，成为资本主义新阶段的根本经济特征和最深厚的经济基础。垄断统治还渗透到资本主义上层建筑和社会生活的各个方面。正如列宁所指出的：“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿资本，他就绝对不可避免地要渗透到社会生活的各个方面去，而不管政治制度或其他任何“细节”如何”1在国际垄断同盟从经济上瓜分世界的同时，也在重新瓜世界领土，以保证金融寡头通过对外扩张获取稳定的高额垄断利润。主要发达资本主义国家在进入断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的航脏交易。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最！《列宁选集》第2卷，人民出版社1972年版，第779页
利润率规律必然仍在发挥作用。即便在垄断部门之间，竞争和资本流动也不可能完全 停止，因而也就不可能消除不同利润率平均化的趋势。 四、垄断条件下的竞争 垄断代替自由竞争是垄断资本主义的本质特征，但垄断的形成并不会消除竞争，垄 断与竞争并存是垄断资本经济活动的基本格局。这是因为：（1）垄断并没有消除竞争 的动因和基础。商品生产和商品交换是市场竞争的一般基础。市场竞争是市场主体实 现经济利益的方式和途径。垄断形成后，市场结构发生了变化，但垄断企业追求高额 垄断利润的动因必然驱动其激烈竞争。（2）不存在“绝对的垄断”。在现实生活中， 剧烈的兼并虽然使极少数垄断组织达到空前巨大的规模，但现实的和潜在的竞争力量 依然存在，而且垄断组织内部的竞争从来没有停止过，垄断组织之间的竞争更为激烈。 在出现垄断组织的同时，在社会经济生活中，大量的非垄断部门和非垄断企业仍然存 在，在这些部门和企业之间必然存在着自由竞争。（3）科学技术的重大变革和创新是 激发垄断竞争的重要因素。新科技的层出不穷能突破人为垄断的种种限制，新科技不 断开辟新的生产领域和投资场所，不断创造出新的替代品，从而使市场竞争加剧。 在垄断资本主义阶段，自由竞争变成了次要的竞争形式，以垄断资本为主体而展开 的竞争成为主要的竞争形式。这种竞争被称为垄断竞争。垄断竞争主要包括（1）垄断 组织内部的竞争；（2）垄断组织之间的竞争；（3）垄断组织与非垄断组织之间的竞 争。 垄断竞争具有以下特点：（1）垄断竞争与非垄断竞争并存。在垄断资本主义阶段 既有垄断企业之间的垄断竞争，也有中小资本主义企业之间的非垄断竞争。但垄断竞 争是垄断资本主义阶段的占主导地位的资本竞争形式。（2）价格竞争与非价格竞争并 存。自由竞争以获取超额利润为目标，以价格竞争为特征。垄断竞争的目标是高额垄 断利润，竞争已不再满足于以廉价商品去占领销售市场打败竞争者，而是旨在争夺生 产、流通、技术和人才的控制权，把竞争对手彻底摧垮，置于死地。（3）国内竞争和 国际竞争并存。随着垄断资本的势力伸向国外，竞争的范围也从国内扩展到国外，而 且特别尖锐和复杂。国内竞争和国际竞争相互作用、相互推动、错综交织在一起。 第二节 一般垄断资本主义的基本特征及其变化 一、一般垄断资本主义的基本特征 垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本 主义代替自由竞争资本主义已完全形成。在垄断资本主义阶段，垄断成为资本主义经济 中稳定的、普遍的、占统治地位的现象，成为资本主义新阶段的根本经济特征和最深厚 的经济基础。垄断统治还渗透到资本主义上层建筑和社会生活的各个方面。正如列宁所 指出的：“垄断既然已经形成，而且操纵着几十亿资本，他就绝对不可避免地要渗透到 社会生活的各个方面去，而不管政治制度或其他任何‘细节’如何”1在国际垄断同盟 从经济上瓜分世界的同时，也在重新瓜世界领土，以保证金融寡头通过对外扩张获取稳 定的高额垄断利润。主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了 瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。从 1876 年到 1914 年，列强共掠夺了近 2500 万平方公里领土，使占全世界土地总面积 2/3 的部分沦为殖民地，占世界总人口 56% 的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最 1《列宁选集》第 2 卷，人民出版社 1972 年版，第 779 页
终酿成1914一1918年的第一次世界大战。二、战后私人垒断资本主义的发展变化20世纪40年代至60年代，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对，为电子计算机的发展提供新的载体。新科技革命再仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的一体化。科技革命的迅猛发展推动了社会生产力的增长，使生产社会化的水平大大提高，生产和资本的国际化达到前所未有的水平，旧的殖民体系宣告瓦解，国际上大国争霸的格局有了很大改变。生产力的高度发展和生产社会化程度的空前提高，要求私人垄断资本的形式要进行与生产力发展相适应的调整和变化。即由私人断为主发展到国家垄断起主导作用，由一般垄断资本主义发展到国家垄断资本主义即现代资本主义。这种变化虽然不能从根本上改变资本主义私有制和资本对雇佣劳动的剥削，不能改变垄断资本主义性质，但使垄断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。这些变化主要是：(1)私人垄断组织和金融资本的统治虽仍是客观的现实，资本集中和私人垄断也在发展。但在国家垄断资本主义条件下，占主导地位的是国家垄断资本，它已渗透到了经济生活的各个方面。私人垄断资本在社会总资本的运动中，很难离开同国有断资本的结合，而单独运行。(2)在资本输出领域，国家垄断资本主义的发展，国有垄断资本在资本输出中的比重和作用迅速上升。二战前，资本输出的主要形式是私人资本输出，国家资本输出的数量不多：二战后，私人垄断资本输出增长较快，并且采取私人垄断资本直接投资为主要形式。国家资本输出的数量、地位与作用大大增强，反映了资本主义国家政府对经济生活，特别是国际经济关系的有意识的干预与影响力在增强。国家垄断资本输出主要采取对外“援助”的形式进行，它是帝国主义国家推行其国际政治军事战略和维护世界资本主义体系的重要手段，也是占领国外市场和推动私人断资本输出的工具。即使私人垄断资本的输出，也通过国家信贷、国家对投资的保证，同家对投资信息的提供，事实上已经同国家紧密联系在一起了。同时，由于国际分工和生产国际化的发展，大量新科技替代品的出现，经济落后国家不再成为华断资本主义国家进行国际生产的有利场所，资本输出更多地集中在发达国家之间，其中西欧、北美成为发达国家相互投资的重点区域。这部分资本输出所体现的社会经济关系，已不同于发达国家对落后国家和地区的资本输出。发达国家相互投资有利于生产要素高效配置，从而获取高额垄断利润。资本出对输出国和输入国都具有双重作用，输出国通过大量的资本输出获得诸多的经济利益，如占有廉价的生产资料和劳动力，控制输入国的产品销售市场，转移本国的落后产业，获取巨额的海外利润等等。但资本输出对输出国也有一定的负面影响。例如，资本大量向海外转移导致产业竞争力下降，加剧经济发展不平衡规律的作用。对资本输入国来说，资本输入促进了本国自然经济的解体和商品经济的发展；为输入国带来了先进的技术和管理经验，提高了劳动生产率；有利于缓解发展中国家的资金短缺等。但资本输入会对资本输入国产生由传统、落后工业造成的污染和公害、输出国对附属于资本输出的商品输出以高于国际市场的价格牟取暴利、输出国有可能操纵输入国某些部门的控制权等等的负面影响。（3）随着私人企业资本输出的发展，跨国垄断组织获得了广泛的发展。这是当代
终酿成 1914——1918 年的第一次世界大战。二、战后私人垄断资本主义的发展 变化 20 世纪 40 年代至 60 年代，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了 以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等 领域新的科技革命，或称第三次科技革命。新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批 新技术群或新产业群。新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对，为电子计算机 的发展提供新的载体。新科技革命再仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、 农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始， 迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的“一体化”。科技革命的 迅猛发展推动了社会生产力的增长，使生产社会化的水平大大提高，生产和资本的国际 化达到前所未有的水平，旧的殖民体系宣告瓦解，国际上大国争霸的格局有了很大改变。 生产力的高度发展和生产社会化程度的空前提高，要求私人垄断资本的形式要进行 与生产力发展相适应的调整和变化。即由私人垄断为主发展到国家垄断起主导作用，由 一般垄断资本主义发展到国家垄断资本主义即现代资本主义。这种变化虽然不能从根本 上改变资本主义私有制和资本对雇佣劳动的剥削，不能改变垄断资本主义性质，但使垄 断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。这些变化主要是： (1)私人垄断组织和金融资本的统治虽仍是客观的现实，资本集中和私人垄断也在 发展。但在国家垄断资本主义条件下，占主导地位的是国家垄断资本，它已渗透到了经 济生活的各个方面。私人垄断资本在社会总资本的运动中，很难离开同国有垄断资本的 结合，而单独运行。 (2)在资本输出领域，国家垄断资本主义的发展，国有垄断资本在资本输出中的比 重和作用迅速上升。二战前，资本输出的主要形式是私人资本输出，国家资本输出的数 量不多；二战后，私人垄断资本输出增长较快，并且采取私人垄断资本直接投资为主要 形式。国家资本输出的数量、地位与作用大大增强，反映了资本主义国家政府对经济生 活，特别是国际经济关系的有意识的干预与影响力在增强。国家垄断资本输出主要采取 对外“援助”的形式进行，它是帝国主义国家推行其国际政治军事战略和维护世界资本主 义体系的重要手段，也是占领国外市场和推动私人垄断资本输出的工具。即使私人垄断 资本的输出，也通过国家信贷、国家对投资的保证，同家对投资信息的提供，事实上已 经同国家紧密联系在一起了。同时，由于国际分工和生产国际化的发展，大量新科技替 代品的出现，经济落后国家不再成为垄断资本主义国家进行国际生产的有利场所，资本 输出更多地集中在发达国家之间，其中西欧、北美成为发达国家相互投资的重点区域。 这部分资本输出所体现的社会经济关系，已不同于发达国家对落后国家和地区的资本输 出。发达国家相互投资有利于生产要素高效配置，从而获取高额垄断利润。 资本出对输出国和输入国都具有双重作用，输出国通过大量的资本输出获得诸多的 经济利益，如占有廉价的生产资料和劳动力，控制输入国的产品销售市场，转移本国的 落后产业，获取巨额的海外利润等等。但资本输出对输出国也有一定的负面影响。例如， 资本大量向海外转移导致产业竞争力下降，加剧经济发展不平衡规律的作用。 对资本输入国来说，资本输入促进了本国自然经济的解体和商品经济的发展；为输 入国带来了先进的技术和管理经验，提高了劳动生产率；有利于缓解发展中国家的资金 短缺等。但资本输入会对资本输入国产生由传统、落后工业造成的污染和公害、输出国 对附属于资本输出的商品输出以高于国际市场的价格牟取暴利、输出国有可能操纵输入 国某些部门的控制权等等的负面影响。 （3）随着私人企业资本输出的发展，跨国垄断组织获得了广泛的发展。这是当代
国际垄断的新形式。跨国公司(Transnationalcorporation)是一种跨国的企业集团，在许多国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国的公司，通过母国的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务活动。跨国公司是一个独立的国际性垄断企业，是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。大型跨国公同对世界经济发展具有举足轻重的作用：极大地促进了生产社会化在国际范围内的扩展，促进了世界经济的一体化：世界范围的生产越来越由少数跨国公司控制，其影响力已不仅仅局限在经济领域，还渗透在政治、文化领域；跨国公司的剥削和掠夺，对别国内政的粗暴干涉，严重损害了所在国主权，引起所在国，特别是发展中国家人民的反对。(4)国际垄断同盟有了进一步的发展并在经济上分割世界。资本输出的发展，使各国断资本在世界范围为争夺投资场所、产品销售市场和原料来源的竞争和斗争日益尖锐起来。国际垄断同盟的形成，就是这种斗争日益炽烈的必然结果。当帝国主义各国已形成实力强大的垄断组织，并已在世界范围基本控制某类产品的生产和销售，而它们相互之间又势均力敌，难分上下时，为免遭惨重损失，谋求暂时的妥协，结成同盟、瓜分世界就有了必要和可能。这时，各国垄断组织便越出国界结成国际垄断同盟。所谓国际垄断同盟，即指资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性断经济联盟。其目的和本质在于瓜分世界市场，争夺世界霸权和地区霸权。国际断同盟最早产生于19世纪60、70年代。在60年代以前，国际卡特尔是国际垄断同盟的主要形式。到20世纪初，国际垄断同盟形式还有国际辛迪加和国际托拉斯。20世纪60年代后，国际垄断组织的发展，出现了两个重要特点：一是国际康采恩式的跨国公司获得了迅速发展，并且取代国际卡特尔成为当代私人国际断组织的主要形式；二是由国家出面组成的国际垄断同盟，出现了发达资本主义国家的“经济一体化”趋势。二战以后，生产和资本的日益国际化及世界市场上竞争日趋激烈，资本主义各国的垄断组织试图通过国家行为实施“经济一体化”来解决彼此之间的矛盾。所谓“经济一体化”，是指若干资本主义国家通过鉴订条约组成经济集团，在资本国际化和国家断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证断组织的经济利益。按照“经济一体化”的内容和程度的不同，它分为低级形式和高级形式。低级形式是在流通领域竭诚的联盟，包括自由贸易区、关税同盟、共同市场等；高级形式的是欧洲经济共同体（即欧洲联盟）。国际垄断同盟的形成，意味着各国最大的垄断组织直接从经济上分割世界。它标志着金融资本的垄断统治已从国内扩展到国外。列宁把这种国际垄断称之为“超级垄断”。不过，国际垄断同盟的出现，“并不排除对世界的重新分割，如果实力对比由于发展不平衡、战争、破产等而发生变化的话”。“按资本”、“按实力”瓜分世界，仍然是各国最大垄断组织在对外经济扩张中谋求暂时妥协的根本原则。（5）帝国主义殖民体系瓦解，世界领土的分割已不存在，但垄断资本的新殖民主义(Newcolonialism)代之而起。二战后，许多殖民地附属国纷纷独立，建立了民族主权国家。垄断资本主义国家迫于形势不得不放弃旧殖民主义的统治方式，而对这些国家采取新的控制和渗透方法，即所谓新殖民主义。新殖民主义主要用经济渗透或经济侵略的方式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益，强化了帝国主义国家同发展中国家之间的矛盾。国际垄断资本的新殖民主义对经济落后的发展中国家的经济掠夺主要表现在以下几个方面：首先，在新殖民主义形式下，西方发达国家垄断资本通过商品资本、借贷资本和生产资本的输出对发展中国家加强掠夺。商品资本大量输出一方面使发展中国家承受严重的不等价交换；另一方面也使发展中国家成为发达国家的重要市场而遭受经济利益的巨大损失。特别在20世纪90年代初到亚洲金融危机以前，发达国家在更大程度上
国际垄断的新形式。跨国公司(Transnational corporation)是一种跨国的企业集团，在许多 国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国的公司，通过母国 的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务活动。跨国公司是一个独立的国际性 垄断企业，是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。大型跨国公 司对世界经济发展具有举足轻重的作用：极大地促进了生产社会化在国际范围内的扩 展，促进了世界经济的一体化；世界范围的生产越来越由少数跨国公司控制，其影响力 已不仅仅局限在经济领域，还渗透在政治、文化领域；跨国公司的剥削和掠夺，对别国 内政的粗暴干涉，严重损害了所在国主权，引起所在国，特别是发展中国家人民的反对。 (4)国际垄断同盟有了进一步的发展并在经济上分割世界。资本输出的发展，使各 国垄断资本在世界范围为争夺投资场所、产品销售市场和原料来源的竞争和斗争日益尖 锐起来。国际垄断同盟的形成，就是这种斗争日益炽烈的必然结果。当帝国主义各国已 形成实力强大的垄断组织，并已在世界范围基本控制某类产品的生产和销售，而它们相 互之间又势均力敌，难分上下时，为免遭惨重损失，谋求暂时的妥协，结成同盟、瓜分 世界就有了必要和可能。这时，各国垄断组织便越出国界结成国际垄断同盟。所谓国际 垄断同盟，即指资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结成的国际性垄断经济 联盟。其目的和本质在于瓜分世界市场，争夺世界霸权和地区霸权。 国际垄断同盟最早产生于 19 世纪 60、70 年代。在 60 年代以前，国际卡特尔是国 际垄断同盟的主要形式。到 20 世纪初，国际垄断同盟形式还有国际辛迪加和国际托拉 斯。20 世纪 60 年代后，国际垄断组织的发展，出现了两个重要特点：一是国际康采恩 式的跨国公司获得了迅速发展，并且取代国际卡特尔成为当代私人国际垄断组织的主要 形式；二是由国家出面组成的国际垄断同盟，出现了发达资本主义国家的“经济一体化” 趋势。二战以后，生产和资本的日益国际化及世界市场上竞争日趋激烈，资本主义各国 的垄断组织试图通过国家行为实施“经济一体化”来解决彼此之间的矛盾。所谓 “经济 一体化”，是指若干资本主义国家通过鉴订条约组成经济集团，在资本国际化和国家垄 断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证垄断组织的经济利益。按照“经济一体化” 的内容和程度的不同，它分为低级形式和高级形式。低级形式是在流通领域竭诚的联盟， 包括自由贸易区、关税同盟、共同市场等；高级形式的是欧洲经济共同体（即欧洲联盟）。 国际垄断同盟的形成，意味着各国最大的垄断组织直接从经济上分割世界。它标志着金 融资本的垄断统治已从国内扩展到国外。列宁把这种国际垄断称之为“超级垄断”。不 过，国际垄断同盟的出现，“并不排除对世界的重新分割，如果实力对比由于发展不平 衡、战争、破产等而发生变化的话”。“按资本”、“按实力”瓜分世界，仍然是各国最大 垄断组织在对外经济扩张中谋求暂时妥协的根本原则。 (5) 帝国主义殖民体系瓦解，世界领土的分割已不存在，但垄断资本的新殖民主义 (New colonialism)代之而起。二战后，许多殖民地附属国纷纷独立，建立了民族主权国 家。垄断资本主义国家迫于形势不得不放弃旧殖民主义的统治方式，而对这些国家采取 新的控制和渗透方法，即所谓新殖民主义。新殖民主义主要用经济渗透或经济侵略的方 式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益，强化了帝国主义国家同发展中国家 之间的矛盾。 国际垄断资本的新殖民主义对经济落后的发展中国家的经济掠夺主要表现在以下 几个方面：首先，在新殖民主义形式下，西方发达国家垄断资本通过商品资本、借贷资 本和生产资本的输出对发展中国家加强掠夺。商品资本大量输出一方面使发展中国家承 受严重的不等价交换；另一方面也使发展中国家成为发达国家的重要市场而遭受经济利 益的巨大损失。特别在 20 世纪 90 年代初到亚洲金融危机以前，发达国家在更大程度上
从发展中国家寻找“经济增长动力”，抢占发展中国家的国内市场份额。新兴市场，特别是东亚新兴市场具有吸引西方加倍投资的优势。这些市场和地区的发展中国家成为发达国家对外扩张的主要场所。此外，发达国家还通过借贷资本输出，使发展中国家越来越成为债务奴隶，承受巨额外债和高额利息。在国际金融领域内，发展中国家处于被控制的地位。国际垄断资本操纵国际货币金融体系，而发展中国家债务负担与日俱增。其次，国际断资本的经济掠夺导致南北贫富差距进一步扩大。近十年来，发展中国家在经济上崛起，特别是东亚、拉美一些国家一直保持较快经济增长速度，经济发展不平衡规律使南北差距有所缩小。由此，南北矛盾有时会有所缓和。但发展中国家要弥合与发达国家在人均收入方面存在的巨大差距并非易事，南北差距缩小是一个相当长的过程，发达国家为保持本国长期的经济增长和稳定，必然要加强对发展中国家的凉夺，南北关系的经济利益矛盾会变得更加尖锐并对发展中国家形成潜在威胁。最后，国际垄断资本通过各种途径阻碍和影响发展中国家的经济可持续发展，使南北差距进一步扩大。在新殖民主义条件下，发达国家以各种籍口从发展中国家占有更多的龙断利润。此外，发达国家的垄断资本往往牺性发展中国家的环境资源以牟取高额利润。外国资本对发展中国家的直接投资主要集中在污染密集的化工产业，从而破坏、恶化发展中国家的资源状况。大多数跨国公司利用东道国较低的环境标准和非法治化环境治理而大发不义之财。有些发达国家还将生产和消费过程中产生的大量垃圾向发展中国家输出，对发展中国家的经济稳定、持续发展带来巨大危害。在社会主义初级阶段的市场经济中，也有可能出现上述私人垒断现象。思考题一、基本概念：断垄断组织垄断价格断利润金融资本金融寡头二、问答题：1.自由竞争、生产集中和垄断的关系是什么？2．为什么垄断代替自由竞争但并不能消除竞争？3.二战后私人垄断资本主义有哪些大战变化？
从发展中国家寻找“经济增长动力”，抢占发展中国家的国内市场份额。新兴市场，特 别是东亚新兴市场具有吸引西方加倍投资的优势。这些市场和地区的发展中国家成为发 达国家对外扩张的主要场所。此外，发达国家还通过借贷资本输出，使发展中国家越来 越成为债务奴隶，承受巨额外债和高额利息。在国际金融领域内，发展中国家处于被控 制的地位。国际垄断资本操纵国际货币金融体系，而发展中国家债务负担与日俱增。其 次，国际垄断资本的经济掠夺导致南北贫富差距进一步扩大。近十年来，发展中国家在 经济上崛起，特别是东亚、拉美一些国家一直保持较快经济增长速度，经济发展不平衡 规律使南北差距有所缩小。由此，南北矛盾有时会有所缓和。但发展中国家要弥合与发 达国家在人均收入方面存在的巨大差距并非易事，南北差距缩小是一个相当长的过程， 发达国家为保持本国长期的经济增长和稳定，必然要加强对发展中国家的掠夺，南北关 系的经济利益矛盾会变得更加尖锐并对发展中国家形成潜在威胁。最后，国际垄断资本 通过各种途径阻碍和影响发展中国家的经济可持续发展，使南北差距进一步扩大。在新 殖民主义条件下，发达国家以各种藉口从发展中国家占有更多的垄断利润。此外，发达 国家的垄断资本往往牺牲发展中国家的环境资源以牟取高额利润。外国资本对发展中国 家的直接投资主要集中在污染密集的化工产业，从而破坏、恶化发展中国家的资源状况。 大多数跨国公司利用东道国较低的环境标准和非法治化环境治理而大发不义之财。有些 发达国家还将生产和消费过程中产生的大量垃圾向发展中国家输出，对发展中国家的经 济稳定、持续发展带来巨大危害。在社会主义初级阶段的市场经济中，也有可能出现上 述私人垄断现象。 思考题 一、基本概念： 垄断 垄断组织 垄断价格 垄断利润 金融资本 金融寡头 二、问答题： 1．自由竞争、生产集中和垄断的关系是什么？ 2．为什么垄断代替自由竞争但并不能消除竞争？ 3．二战后私人垄断资本主义有哪些大战变化？