三江学院：法商学院投资学专业实践课程教学大纲（2024）.pdf_大学文库

《金融市场调查与分析》课程教学大纲（2024版）课程名称学时学分开课单位课程代码适用专业及课程类别金融市场调查+Financialmarket104791242法商学院投资学实践教学（实训）researchandanalysis一、课程特色与教学自标1.课程特色《金融市场调查与分析》课程内容紧密跟踪行业最新发展趋势和热点问题，使学生了解行业的最新发展方向，拓宽学生的视野和思维方式，培养学生的创新意识和对新知识、新技术的学习能力。同时，覆盖金融市场调查与分析的基本理论知识，包括市场调研的流程、方法、数据收集与处理技术等，还通过大量实际案例和实践项目，让学生在实际操作中深化对理论的理解和应用。2.教学目标知识目标：学生将掌握金融市场的基本构成要素，了解金融市场调查的主要对象、数据来源和常用的调查方法，熟悉市场调研的基本流程。能力目标：学生将面对各种实际的金融市场调查与分析问题，探索新的调研方法和分析技术，提出独特的见解和观点。培养学生的创新精神和责任担当。素养目标：通过案例分析和课堂讨论，向学生渗透金融职业道德教育，强调金融市场调查与分析工作中的诚信、客观、公正原则，培养学生严谨、负责的工作态度和职业操守。二、教学内容与教学方法任务一：学习市场调查基础知识，掌握市场调查的基本方法，确定调查对象教学内容：市场调查的概念、作用与类型；常见的市场调查基本方法，如问卷调查法、访谈法、观察法、实验法等的特点、适用场景及操作步骤；如何根据调查目的和市场情况确定合适的调查对象，包括抽样方法的介绍重点难点：※理解并掌握各种市场调查基本方法的核心要点和应用场景，能够准确判断在不同情境下应选择何种调查方法；学会运用合适的抽样方法确定调查对象，确保样本的代表性和有效性。①对各种调查方法的优缺点进行深入分析和比较，以便在实际应用中做出最优选择；掌握抽样技术中的概率抽样和非概率抽样的具体操作细节和原理。授课形式：讲课、小组讨论教学方法：讲解、讨论。任务二：间卷设计与调查教学内容：问卷设计的原则、流程和技巧，包括问题的类型（如单选题、多选题、填空题、量表题等）、措辞、顺序以及逻辑结构的设计；问卷的预测试与修正方法；调查的组织与实施，如调查人员的培训、调查时间和地点的选择等重点难点：※掌握问卷设计的关键原则和方法，能够设计出科学、合理、有效的调查问卷；了解调2

2 《金融市场调查与分析》课程教学大纲（2024 版）课程名称课程代码学时学分适用专业及课程类别开课单位金融市场调查 + Financial market research and analysis 104791 24 2 投资学/实践教学（实训）法商学院一、课程特色与教学目标 1.课程特色《金融市场调查与分析》课程内容紧密跟踪行业最新发展趋势和热点问题，使学生了解行业的最新发展方向，拓宽学生的视野和思维方式，培养学生的创新意识和对新知识、新技术的学习能力。同时，覆盖金融市场调查与分析的基本理论知识，包括市场调研的流程、方法、数据收集与处理技术等，还通过大量实际案例和实践项目，让学生在实际操作中深化对理论的理解和应用。 2.教学目标知识目标：学生将掌握金融市场的基本构成要素，了解金融市场调查的主要对象、数据来源和常用的调查方法，熟悉市场调研的基本流程。能力目标：学生将面对各种实际的金融市场调查与分析问题，探索新的调研方法和分析技术，提出独特的见解和观点。培养学生的创新精神和责任担当。素养目标：通过案例分析和课堂讨论，向学生渗透金融职业道德教育，强调金融市场调查与分析工作中的诚信、客观、公正原则，培养学生严谨、负责的工作态度和职业操守。二、教学内容与教学方法任务一：学习市场调查基础知识，掌握市场调查的基本方法，确定调查对象教学内容：市场调查的概念、作用与类型；常见的市场调查基本方法，如问卷调查法、访谈法、观察法、实验法等的特点、适用场景及操作步骤；如何根据调查目的和市场情况确定合适的调查对象，包括抽样方法的介绍重点难点： ※理解并掌握各种市场调查基本方法的核心要点和应用场景，能够准确判断在不同情境下应选择何种调查方法；学会运用合适的抽样方法确定调查对象，确保样本的代表性和有效性。 ○对各种调查方法的优缺点进行深入分析和比较，以便在实际应用中做出最优选择；掌握抽样技术中的概率抽样和非概率抽样的具体操作细节和原理。授课形式：讲课、小组讨论教学方法：讲解、讨论。任务二：问卷设计与调查教学内容：问卷设计的原则、流程和技巧，包括问题的类型（如单选题、多选题、填空题、量表题等）、措辞、顺序以及逻辑结构的设计；问卷的预测试与修正方法；调查的组织与实施，如调查人员的培训、调查时间和地点的选择等重点难点： ※掌握问卷设计的关键原则和方法，能够设计出科学、合理、有效的调查问卷；了解调

查组织与实施的流程和要点，确保调查工作的顺利开展。O避免问卷设计中出现的常见错误，如问题模糊、引导性问题、双重问题等：根据调查目的和调查对象的特点，灵活运用问卷设计技巧，提高问卷的质量和回收率。授课形式：讲课、案例分析、上机实践教学方法：讲解、演示、讨论任务三：进行间卷调查教学内容：按照既定的调查方案和问卷，实地开展问卷调查工作，包括调查人员的分工协作、与调查对象的沟通技巧、问卷的发放与回收；调查过程中的质量控制和问题处理，如应对调查对象的拒绝、解答调查对象的疑问、确保问卷填写的真实性和完整性；调查数据的初步整理和录入重点难点：※培养学生实际开展问卷调查的能力，包括有效的沟通技巧和问题解决能力，确保调查工作的顺利进行和数据的质量；掌握调查数据的初步整理和录入方法，为后续的数据分析奠定基础。○在实际调查中，如何应对各种突发情况和困难，提高调查的成功率和数据的有效性；准确、快速地将调查数据录入到相应的统计软件中，避免数据录入错误。授课形式：现场教学、项目训练教学方法：问题解决任务四：撰写调查报告教学内容：调查报告的结构与内容，包括引言、调查目的、调查方法、调查结果、结论与建议等部分的撰写要求和规范；数据分析方法在报告中的应用，如数据图表的制作、数据分析结果的解读和呈现：报告的语言表达和逻辑组织，确保报告的清晰、准确、简洁和可读性重点难点：※掌握调查报告的撰写规范和方法，能够运用准确、清晰的语言和合理的逻辑结构，将调查结果和分析结论呈现出来，并提出具有针对性和可行性的建议。①对调查数据进行深入分析和解读，将数据转化为有价值的信息和观点，融入到报告的撰写中；避免报告内容的长和复杂，突出重点和关键信息，提高报告的质量和实用性。授课形式：讲课、案例分析、上机实践教学方法：讲解、演示、上机实践任务五：汇报调查结果教学内容：学生以小组为单位，制作汇报PPT，对调查项目的全过程和调查结果进行展示和讲解：汇报过程中的表达技巧和沟通能力，包括如何清晰、流畅地阐述调查目的、方法、结果和结论，如何回答听众的提问和质疑其他小组的评价与反馈，以及教师的总结与点评※培养学生的口头表达能力和团队协作能力，能够在规定时间内，以简洁、明了的方式向他人汇报调查结果，并准确回答听众的问题；通过小组间的评价与反馈，促进学生之间的学习和交流，进一步完善调查成果。○在汇报过程中，如何突出重点和亮点，吸引听众的注意力：如何有效地组织语言和表达思路，使汇报内容具有逻辑性和说服力；如何应对听众的各种提问和质疑，展现出良好的应变能力和专业素养。授课形式：翻转课堂、演讲教学方法：演讲备注：教学内容中的符号表示：※代表重点内容，○代表难点内容，代表既是重点又是难点的内容。3

3 查组织与实施的流程和要点，确保调查工作的顺利开展。 ○避免问卷设计中出现的常见错误，如问题模糊、引导性问题、双重问题等；根据调查目的和调查对象的特点，灵活运用问卷设计技巧，提高问卷的质量和回收率。授课形式：讲课、案例分析、上机实践教学方法：讲解、演示、讨论任务三：进行问卷调查教学内容：按照既定的调查方案和问卷，实地开展问卷调查工作，包括调查人员的分工协作、与调查对象的沟通技巧、问卷的发放与回收；调查过程中的质量控制和问题处理，如应对调查对象的拒绝、解答调查对象的疑问、确保问卷填写的真实性和完整性；调查数据的初步整理和录入重点难点： ※培养学生实际开展问卷调查的能力，包括有效的沟通技巧和问题解决能力，确保调查工作的顺利进行和数据的质量；掌握调查数据的初步整理和录入方法，为后续的数据分析奠定基础。 ○在实际调查中，如何应对各种突发情况和困难，提高调查的成功率和数据的有效性；准确、快速地将调查数据录入到相应的统计软件中，避免数据录入错误。授课形式：现场教学、项目训练教学方法：问题解决任务四：撰写调查报告教学内容：调查报告的结构与内容，包括引言、调查目的、调查方法、调查结果、结论与建议等部分的撰写要求和规范；数据分析方法在报告中的应用，如数据图表的制作、数据分析结果的解读和呈现；报告的语言表达和逻辑组织，确保报告的清晰、准确、简洁和可读性重点难点： ※掌握调查报告的撰写规范和方法，能够运用准确、清晰的语言和合理的逻辑结构，将调查结果和分析结论呈现出来，并提出具有针对性和可行性的建议。 ○对调查数据进行深入分析和解读，将数据转化为有价值的信息和观点，融入到报告的撰写中；避免报告内容的冗长和复杂，突出重点和关键信息，提高报告的质量和实用性。授课形式：讲课、案例分析、上机实践教学方法：讲解、演示、上机实践任务五：汇报调查结果教学内容：学生以小组为单位，制作汇报 PPT，对调查项目的全过程和调查结果进行展示和讲解；汇报过程中的表达技巧和沟通能力，包括如何清晰、流畅地阐述调查目的、方法、结果和结论，如何回答听众的提问和质疑其他小组的评价与反馈，以及教师的总结与点评 ※培养学生的口头表达能力和团队协作能力，能够在规定时间内，以简洁、明了的方式向他人汇报调查结果，并准确回答听众的问题；通过小组间的评价与反馈，促进学生之间的学习和交流，进一步完善调查成果。 ○在汇报过程中，如何突出重点和亮点，吸引听众的注意力；如何有效地组织语言和表达思路，使汇报内容具有逻辑性和说服力；如何应对听众的各种提问和质疑，展现出良好的应变能力和专业素养。授课形式：翻转课堂、演讲教学方法：演讲备注：教学内容中的符号表示：※代表重点内容，○代表难点内容，◎代表既是重点又是难点的内容

三、学习要求与学习资源1.学习要求预备知识学生应对宏观经济运行机制、金融市场的基本概念和构成要素有初步的了解，熟悉金融机构的主要业务类型和金融工具的基本特征；掌握一定的统计学基础知识，包括数据的收集、整理方法，熟悉统计图表的制作和解读，能够运用简单的统计软件（如Exce1）进行基本的数据处理操作，这将有助于学生在本课程中更好地理解和应用市场调查数据的分析技术和方法。课前预习每次课程前，学生应根据教师在课程平台上发布的预习资料进行预习，预习资料包括但不限于课程章节的PPT课件、相关参考书籍的章节内容、与课程知识点紧密结合的金融市场调研案例视频等。通过预习，学生应初步了解本次课程将要讲授的主要内容，包括市场调查的方法、问卷设计的要点、数据分析的步骤等关键知识点，明确自己在预习过程中存在的疑问和困惑，以便在课堂上有针对性地听讲和提问，提高学习效率。出勤要求学生应按时参加本课程的所有课堂教学活动，包括理论讲授、案例分析、小组讨论、实践操作、课堂测验等环节，不得无故迟到、早退或缺勤。课程将严格执行考勤制度，每次上课前由教师或指定的学生助理进行考勤记录，考勤结果将作为平时成绩的重要组成部分。2. 学习资源教材：《市场调查与分析》：作者王公达，复旦大学出版社，2022年出版参考书目：《金融市场》：FrankJ.Fabozzi著，机械工业出版社，2017年出版货币金融学》：弗雷德里克·米什金著，中国人民大学出版社，2016年出版《市场研究方法与应用》：陈启杰主编，上海财经大学出版社，2015年出版线上资源：东方财富网、和讯网四、成绩构成与学术诚信1.成绩构成成绩组考核/评分值（或考核/评价细则成价环节百分比）平时成绩10%出勤和课堂表现选题和问选题是否符合教学大纲的要求问卷设计是否20%卷设计能反应调查主题100%PPT制作是否清晰、汇报人是否能清楚地突出汇报30%重点、汇报人能否掌握演讲技巧调查报告40%是否有逻辑性、是否规范用语、能否突出调撰写查的核心内容、格式是否符合要求2.学术诚信在本课程学习中，学生须严格遵循学术诚信原则。严禁抄袭他人作业、论文、报告等成果，不得伪造或不当使用在校学习成绩等一切学术不诚信行为。一旦发现，将依据情节严重4

4 三、学习要求与学习资源 1.学习要求预备知识学生应对宏观经济运行机制、金融市场的基本概念和构成要素有初步的了解，熟悉金融机构的主要业务类型和金融工具的基本特征；掌握一定的统计学基础知识，包括数据的收集、整理方法，熟悉统计图表的制作和解读，能够运用简单的统计软件（如 Excel）进行基本的数据处理操作，这将有助于学生在本课程中更好地理解和应用市场调查数据的分析技术和方法。课前预习每次课程前，学生应根据教师在课程平台上发布的预习资料进行预习，预习资料包括但不限于课程章节的 PPT 课件、相关参考书籍的章节内容、与课程知识点紧密结合的金融市场调研案例视频等。通过预习，学生应初步了解本次课程将要讲授的主要内容，包括市场调查的方法、问卷设计的要点、数据分析的步骤等关键知识点，明确自己在预习过程中存在的疑问和困惑，以便在课堂上有针对性地听讲和提问，提高学习效率。出勤要求学生应按时参加本课程的所有课堂教学活动，包括理论讲授、案例分析、小组讨论、实践操作、课堂测验等环节，不得无故迟到、早退或缺勤。课程将严格执行考勤制度，每次上课前由教师或指定的学生助理进行考勤记录，考勤结果将作为平时成绩的重要组成部分。 2.学习资源教材：《市场调查与分析》：作者王公达，复旦大学出版社，2022 年出版参考书目：《金融市场》：Frank J. Fabozzi 著，机械工业出版社，2017 年出版货币金融学》：弗雷德里克・米什金著，中国人民大学出版社，2016 年出版《市场研究方法与应用》：陈启杰主编，上海财经大学出版社，2015 年出版线上资源：东方财富网、和讯网四、成绩构成与学术诚信 1.成绩构成成绩组成考核/评价环节分值（或百分比）考核/评价细则 100% 平时成绩 10% 出勤和课堂表现选题和问卷设计 20% 选题是否符合教学大纲的要求问卷设计是否能反应调查主题汇报 30% PPT 制作是否清晰、汇报人是否能清楚地突出重点、汇报人能否掌握演讲技巧调查报告撰写 40% 是否有逻辑性、是否规范用语、能否突出调查的核心内容、格式是否符合要求 2.学术诚信在本课程学习中，学生须严格遵循学术诚信原则。严禁抄袭他人作业、论文、报告等成果，不得伪造或不当使用在校学习成绩等一切学术不诚信行为。一旦发现，将依据情节严重

《证券交易模拟实训》课程教学大纲（2024版课程名称马学时学分课程代码适用专业及课程类别开课单位证券交易模拟实训24Securities Trading1045152投资学/实践教学（实训）法商学院Simulation Training一、课程特色与教学目标1.课程特色证券投资学模拟实验教学主要是以模拟证券交易的形式，通过实际操作，使学生比较系统地操作程序和操作方法，加强学生对所学专业理论知识的理解，培养实际操作的动手能力，提高学生运用证券投资基本面分析与技术分析实际分析股市走势和行情的技能和水平，也是对学生所学专业知识的实际运用和检验。2.教学目标（1）本课程要求学生在系统处理实践问题时，能使用专业知识去分析问题，解决问题，培养团队合作精神，为即将开始的职业生涯奠定基础。（2）学生在证券交易模拟实训开展过程中，会涉及到专业实践的新知识、新内容，培养了学生沟通协调、团队合作、分析问题、解决问题的能力。（3）证券交易模拟实训要求学生在一段时间内，运用专业理论知识对实训业务进行分析、处理，培养了学生优秀的思想品德、较强的社会责任感、良好的职业道德和敬业精神。二、教学内容与教学方法1、实训单元一：平台导航实训要求：学生应能独立登录同花顺软件，并熟悉其主界面布局。能够根据个人偏好自定义界面，设置个性化的主页。（1）※实训内容一：同花顺界面概览，登录界面介绍及账号安全设置。主界面布局解析：菜单栏、工具栏、快捷方式等。自定义界面以适应个人习惯的方法。（2）※实训内容二：熟悉主要功能模块，行情中心：查看实时股价、涨跌幅、成交量等信息。资讯中心：获取最新的财经新闻、政策动态、公司公告。交易模块：了解下单、撤单、查询订单状态等功能。终端设置：调整显示偏好、通知提醒等。（3）○实训内容三：设置个性化主页，添加常用股票到自选股列表。创建个性化的行情看板，如关注的行业指数或概念板块。配置资讯推送和预警条件。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解2、实训单元二：基础数据查询实训要求：基础数据查询，学生应能熟练使用搜索功能找到目标股票。掌握如何从多个维度分析个股表现，例如市盈率、换手率等。（1）※实训内容一：股票代码查询，使用搜索功能快速找到目标股票。理解不同市场的代码规则（A股、港股通、美股等）。（2）O实训内容二：公司公告、新闻资讯获取，定期浏览公司发布的最新公告。订阅感兴趣的新闻频道，如宏观经济、产业政策、企业财报等。6

6 《证券交易模拟实训》课程教学大纲（2024 版）课程名称课程代码学时学分适用专业及课程类别开课单位证券交易模拟实训 Securities Trading Simulation Training 104515 24 2 投资学/实践教学（实训）法商学院一、课程特色与教学目标 1.课程特色证券投资学模拟实验教学主要是以模拟证券交易的形式，通过实际操作，使学生比较系统地操作程序和操作方法，加强学生对所学专业理论知识的理解，培养实际操作的动手能力，提高学生运用证券投资基本面分析与技术分析实际分析股市走势和行情的技能和水平，也是对学生所学专业知识的实际运用和检验。 2.教学目标（1）本课程要求学生在系统处理实践问题时，能使用专业知识去分析问题，解决问题，培养团队合作精神，为即将开始的职业生涯奠定基础。（2）学生在证券交易模拟实训开展过程中，会涉及到专业实践的新知识、新内容，培养了学生沟通协调、团队合作、分析问题、解决问题的能力。（3）证券交易模拟实训要求学生在一段时间内，运用专业理论知识对实训业务进行分析、处理，培养了学生优秀的思想品德、较强的社会责任感、良好的职业道德和敬业精神。二、教学内容与教学方法 1、实训单元一：平台导航实训要求：学生应能独立登录同花顺软件，并熟悉其主界面布局。能够根据个人偏好自定义界面，设置个性化的主页。（1）※实训内容一：同花顺界面概览，登录界面介绍及账号安全设置。主界面布局解析：菜单栏、工具栏、快捷方式等。自定义界面以适应个人习惯的方法。（2）※实训内容二：熟悉主要功能模块，行情中心：查看实时股价、涨跌幅、成交量等信息。资讯中心：获取最新的财经新闻、政策动态、公司公告。交易模块：了解下单、撤单、查询订单状态等功能。终端设置：调整显示偏好、通知提醒等。（3）○实训内容三：设置个性化主页，添加常用股票到自选股列表。创建个性化的行情看板，如关注的行业指数或概念板块。配置资讯推送和预警条件。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解 2、实训单元二：基础数据查询实训要求：基础数据查询，学生应能熟练使用搜索功能找到目标股票。掌握如何从多个维度分析个股表现，例如市盈率、换手率等。（1）※实训内容一：股票代码查询，使用搜索功能快速找到目标股票。理解不同市场的代码规则（A 股、港股通、美股等）。（2）○实训内容二：公司公告、新闻资讯获取，定期浏览公司发布的最新公告。订阅感兴趣的新闻频道，如宏观经济、产业政策、企业财报等

（3）③实训内容三：行情中心使用，掌握基本的行情图表阅读技巧。分析个股表现的关键指标，如市盈率、换手率等。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解。3、实训单元三：技术分析工具实训要求：学生应能够解读K线形态及其代表的意义。熟练应用常用的移动平均线（MA）相对强弱指数（RSI）等技术指标。能够设定技术条件报警，以便及时捕捉市场变化。（1）O实训内容一：K线图、分时图解读，解读K线形态及其代表的意义。分析分时图中的买卖点位。（2）①实训内容二：技术指标应用，学习并实践常用的移动平均线（MA）、布林带、相对强弱指数（RSI）、指数平滑异同移动平均线（MACD）、随机指标（KDJ）等。（3）O实训内容三：自定义图表和技术条件，制作个性化的技术分析图表，添加额外的技术指标。设定技术条件报警，以便及时捕捉市场变化。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解。4、实训单元四：模拟交易入门实训要求：学生应能详细演示模拟交易下单步骤。理解佣金、印花税等交易成本对投资回报的影响。探讨滑点现象及其在实盘操作中的应对措施。（1）※实训内容一：模拟下单流程，详细演示模拟交易下单步骤，包括选择证券品种、输入价格数量等。（2）O实训内容二：订单类型选择，根据市场情况和个人策略选择合适的订单类型。分析各种订单类型的优缺点以及适用场合。（3）③实训内容三：交易成本与滑点概念，理解佣金、印花税等交易成本对投资回报的影响。探讨滑点现象及其在实盘操作中的应对措施。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解。实训单元五：风险管理实训要求：学生应能设定止损止盈水平，确保资金安全。应用分散投资、对冲风险等理念管理投资组合风险。在模拟环境中实施所学的风险管理策略。（1）O实训内容一：止损止盈设置，教授设定止损止盈的方法，确保资金安全。讨论如何根据市场波动调整止损止盈水平。（2）实训内容二：风险控制策略，引入分散投资、对冲风险等理念。分享一些经典的风险管理案例，从中吸取经验教训。（3）实训内容三：模拟盘中的风险管理实践，在模拟环境中实施所学的风险管理策略。反思和总结风险管理的效果，为后续操作提供参考。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解实训单元六：投资组合管理实训要求：学生应能基于资产配置理论构建多元化的投资组合。跟踪投资组合的整体收益，分析各组成部分的表现差异。应用绩效评估指标优化投资组合。（1）※实训内容一：构建与调整投资组合，基于资产配置理论，构建多元化的投资组合。定期检查投资组合的表现，适时进行调整。（2）O实训内容二：监控投资组合表现，使用同花顺提供的工具跟踪投资组合的整体收益。分析各组成部分的表现差异，找出影响因素。7

7 （3）◎实训内容三：行情中心使用，掌握基本的行情图表阅读技巧。分析个股表现的关键指标，如市盈率、换手率等。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解。 3、实训单元三：技术分析工具实训要求：学生应能够解读 K 线形态及其代表的意义。熟练应用常用的移动平均线（MA）、相对强弱指数（RSI）等技术指标。能够设定技术条件报警，以便及时捕捉市场变化。（1）○实训内容一： K 线图、分时图解读，解读 K 线形态及其代表的意义。分析分时图中的买卖点位。（2）◎实训内容二：技术指标应用，学习并实践常用的移动平均线（MA）、布林带、相对强弱指数（RSI）、指数平滑异同移动平均线（MACD）、随机指标(KDJ)等。（3）○实训内容三：自定义图表和技术条件，制作个性化的技术分析图表，添加额外的技术指标。设定技术条件报警，以便及时捕捉市场变化。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解。 4、实训单元四：模拟交易入门实训要求：学生应能详细演示模拟交易下单步骤。理解佣金、印花税等交易成本对投资回报的影响。探讨滑点现象及其在实盘操作中的应对措施。（1）※实训内容一：模拟下单流程，详细演示模拟交易下单步骤，包括选择证券品种、输入价格数量等。（2）○实训内容二：订单类型选择，根据市场情况和个人策略选择合适的订单类型。分析各种订单类型的优缺点以及适用场合。（3）◎实训内容三：交易成本与滑点概念，理解佣金、印花税等交易成本对投资回报的影响。探讨滑点现象及其在实盘操作中的应对措施。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解。实训单元五：风险管理实训要求：学生应能设定止损止盈水平，确保资金安全。应用分散投资、对冲风险等理念管理投资组合风险。在模拟环境中实施所学的风险管理策略。（1）○实训内容一：止损止盈设置，教授设定止损止盈的方法，确保资金安全。讨论如何根据市场波动调整止损止盈水平。（2）◎实训内容二：风险控制策略，引入分散投资、对冲风险等理念。分享一些经典的风险管理案例，从中吸取经验教训。（3）◎实训内容三：模拟盘中的风险管理实践，在模拟环境中实施所学的风险管理策略。反思和总结风险管理的效果，为后续操作提供参考。授课形式：上机操作教学方法：知识讲解后实操、指导、结合案例讲解实训单元六：投资组合管理实训要求：学生应能基于资产配置理论构建多元化的投资组合。跟踪投资组合的整体收益，分析各组成部分的表现差异。应用绩效评估指标优化投资组合。（1）※实训内容一：构建与调整投资组合，基于资产配置理论，构建多元化的投资组合。定期检查投资组合的表现，适时进行调整。（2）○实训内容二：监控投资组合表现，使用同花顺提供的工具跟踪投资组合的整体收益。分析各组成部分的表现差异，找出影响因素

《商业银行模拟实训》课程教学大纲（2024版）课程名称课程代码学时学分适用专业及课程类别开课单位商业模拟实训SimulationTraining of Commercial104862242投资学法商学院Bank一、课程特色与教学目标1.课程特色商业银行模拟实训课程是金融类专业的必修实践课程，是学生学完《商业银行业务与经营》课程后的配套实践课程。通过模拟实操，加强学生对商业银行业务的实践感知能力，能够灵活运用商业银行的基本知识和理论，熟悉商业银行业务的基本操作和流程，提升学生实际操作的动手能力，为今后从事相关工作打下良好的基础。课程主要特色为：（1）以实践为导向：学生通过商业银行模拟实训，学会处理商业银行的业务，加强学生对所学专业理论知识的理解，培养实际操作的动手能力，提高学生综合运用所学银行专业知识提高实务操作的能力，满足未来银行岗位的实际要求。（2）与行业对接：课程内容和实训任务来自于商业银行实际工作场景，与行业需求紧密对接，学生通过模拟实训，熟悉商业银行对公业务和对私业务的操作流程和方法，确保学生所学即所用。（3）融入思政元素：结合实际案例，将金融热点与课程内容密切结合，引导学生树立正确的世界观、人生观和价值观，培养学生法治观念和责任意识，教育学生爱岗敬业、遵纪守法。培养学生团队意识与沟通能力，勇于担当，积极创新，扎根人民，奉献祖国。2.教学目标知识目标：通过本课程的学习，学生能够具有商业银行的基本理论知识，了解国内外商业银行发展的前沿。能力目标：通过本课程的学习，学生能够具有较高的商业银行实务操作技能，具备投资分析和决策能力，能适应商业银行对人才的岗位要求。素质目标：通过本课程的学习，学生能够具有较强的风险管理意识和全局观，能够运用所学基本理论知识指导实践以及开拓创新的专业素质和积极进取、持续学习的能力。二、教学内容与教学方法（一）任务一：对私业务模拟教学要求：了解银行日常营业中储户所办理的活期储蓄业务，通过实验模拟能够对活期开户、支取、续存及销户等业务进行办理；了解银行日常营业中储户所办理的整存整取储蓄业务，通过实验模拟能够对活期开户、销户、部分支取等业务进行办理；对于银行日常营业中储户所办理的银行卡业务，通过实验模拟能够对借记卡的开卡、支取、续存及销卡等业务进行办理；通过实验模拟能够对银行日常营业中储户所办理的水费、电费、手机费等日常生活费用的交纳业务进行办理。教学内容：（1）各类存款业务办理9

9 《商业银行模拟实训》课程教学大纲（2024 版）课程名称课程代码学时学分适用专业及课程类别开课单位商业模拟实训 Simulation Training of Commercial Bank 104862 24 2 投资学法商学院一、课程特色与教学目标 1.课程特色商业银行模拟实训课程是金融类专业的必修实践课程，是学生学完《商业银行业务与经营》课程后的配套实践课程。通过模拟实操，加强学生对商业银行业务的实践感知能力，能够灵活运用商业银行的基本知识和理论，熟悉商业银行业务的基本操作和流程，提升学生实际操作的动手能力，为今后从事相关工作打下良好的基础。课程主要特色为：（1）以实践为导向：学生通过商业银行模拟实训，学会处理商业银行的业务，加强学生对所学专业理论知识的理解，培养实际操作的动手能力，提高学生综合运用所学银行专业知识提高实务操作的能力，满足未来银行岗位的实际要求。（2）与行业对接：课程内容和实训任务来自于商业银行实际工作场景，与行业需求紧密对接，学生通过模拟实训，熟悉商业银行对公业务和对私业务的操作流程和方法，确保学生所学即所用。（3）融入思政元素：结合实际案例，将金融热点与课程内容密切结合，引导学生树立正确的世界观、人生观和价值观，培养学生法治观念和责任意识，教育学生爱岗敬业、遵纪守法。培养学生团队意识与沟通能力，勇于担当，积极创新，扎根人民，奉献祖国。 2.教学目标知识目标：通过本课程的学习，学生能够具有商业银行的基本理论知识，了解国内外商业银行发展的前沿。能力目标：通过本课程的学习，学生能够具有较高的商业银行实务操作技能，具备投资分析和决策能力，能适应商业银行对人才的岗位要求。素质目标：通过本课程的学习，学生能够具有较强的风险管理意识和全局观，能够运用所学基本理论知识指导实践以及开拓创新的专业素质和积极进取、持续学习的能力。二、教学内容与教学方法（一）任务一：对私业务模拟教学要求：了解银行日常营业中储户所办理的活期储蓄业务，通过实验模拟能够对活期开户、支取、续存及销户等业务进行办理；了解银行日常营业中储户所办理的整存整取储蓄业务，通过实验模拟能够对活期开户、销户、部分支取等业务进行办理；对于银行日常营业中储户所办理的银行卡业务，通过实验模拟能够对借记卡的开卡、支取、续存及销卡等业务进行办理；通过实验模拟能够对银行日常营业中储户所办理的水费、电费、手机费等日常生活费用的交纳业务进行办理。教学内容：（1）各类存款业务办理