东北亚“核威慑效应弱化”及其应对思考 张景全 【内容捏要】来北亚装区星烈的“核版魔效应弱化”，对地区炭必菊成消极到影骋。志 北王以及美因的陵威极发入在持诚，关对韩日机保护，韩日谈论核配器，朝蜂发装横武 票。可听原销郭看女《中导条挡》兵效席花了中发的被底领能力，资停流的厦止功能、 保护影力女可保性障饭，被扩布》势增死。惊发腰师论现臭星现"核东全保护不老 全”、被判有国数呈增本，是视计“枚或佩效皮到化“成因的有些鸡答。建女新时代片 偏罩轮，示并半慎帮究核我得化与民用化并李风险，建立槟民用今作成制并重进建立 派着核的失荐年民用的合代丸制，以被代恩的发军为共机在回末层金上构建京耗王身流 共例休，以双在拉方与个人条质津进械文化数度与枝器护流塔合作，基是应对“械减能 败应药R”的有拉思考， [关键词】峡威摄效应所化核成嚼来业亚家冬应对魔略 [作者餐介】张量全。山东大学末术王学虎副院关、山东大学国际间愿研究床副院 长，餐授，士生导节〔质海好编：29》 [中图分英S】s0【文就标识码】A 【文墙号】2096-044(2020105-004-7 (基盆项日】吉桃吉秋科学项日“核反顺垃际袋应及其花域下的吉林省核安全防抑 研究”【编号：KH201067k),教何6人文在会料学观刻基金项日“潭洋我治李的中 国话《物建研完”〔编子：1911C D0水：101978听.cnki20%04842020512.0 核城任《u时rmde心nce),是指“核大：依仗核车各和核成争城诗米处 理国际事务和非行其全球战略的理论和微策。其中核心含义是，以核报复力量 为后酒。以核战争为威粉手段。惘吓对手，使其妥协退让"工。核威镊对世界安 全态势具有重要塑迹功隆，首经鳍就了冷成格局，其影响遗窗至今。 2DI8年2月，美国国防部公布核态势评估》(Nuclear Posture Review), 尽管再次确认美国核政策的整本内容是威慑和隧续承诺核不扩散与实箔军控， 但止国防长马蒂斯（小wMa】在《楼态势计出》的前言中所言类 ①蔡海每制零方公《第海【前大能缩中本)，上.海：上海世沉出版目角有以会可。上海器书出 假松，的0年，第当页。 ·74 (C)1994-2021 China Acadentic Joumal Elegtronie Publishing House.All rights reserved.htp://weww.cnki.net
东北亚“核威慑效应弱化”及其应对思考 张景全 ［内容提要］ 东北亚地区呈现的 “核威慑效应弱化”，对地区安全构成消极影响。东 北亚以及美国的核威慑投入在持续，美对韩日核保护，韩日谈论核武器，朝鲜发展核武 器，同时萨德部署与 《中导条约》失效降低了中俄的核威慑能力，核传统的遏止功能、 保护能力与可信性降低，核扩散趋势增强，核威慑悖论现象显现。 “核安全保护不完 全”、核拥有国数量增加，是探讨 “核威慑效应弱化”成因的有益路径。建立新时代的 核理论，揭示并审慎研究核武器化与民用化并存风险，建立核民用合作机制并推进建立 涵盖核的武器与民用的合作机制，以核问题的处理为契机在国家层面上构建东北亚命运 共同体，以及在地方与个人层面推进核文化教育与核防护演练合作，都是应对 “核威慑 效应弱化”的有益思考。 ［关 键 词］ 核威慑效应弱化 核威慑 东北亚安全 应对策略 ［作者简介］ 张景全，山东大学东北亚学院副院长、山东大学国际问题研究院副院 长，教授，博士生导师 ( 威海 邮编: 264209) ［中图分类号］ D820 ［文献标识码］ A ［文章编号］ 2096－0484 ( 2020) 03－0074－17 ［基金项目］ 吉林省软科学项目 “核威慑边际效应及其视域下的吉林省核安全防护 研究”( 编号: JJKH20180267SK) 、教育部人文社会科学规划基金项目 “海洋政治学的中 国话语构建研究”( 编号: 19YJAGJW009) 核威慑 ( nuclear deterrence) ，是指 “核大国依仗核军备和核战争威胁来处 理国际事务和推行其全球战略的理论和政策。其中核心含义是，以核报复力量 为后盾，以核战争为威胁手段，恫吓对手，使其妥协退让”①。核威慑对世界安 全态势具有重要塑造功能，曾经铸就了冷战格局，其影响遗留至今。 2018 年 2 月，美国国防部公布 《核态势评估》 ( Nuclear Posture Ｒeview) ， 尽管再次确认美国核政策的基本内容是威慑和继续承诺核不扩散与实施军控， 但正如国防部长马蒂斯 ( James Mattis) 在 《核态势评估》的前言中所言， “美 · 47 · ① 辞海编辑委员会: 《辞海 ( 第六版缩印本) 》，上海: 上海世纪出版股份有限公司、上海辞书出 版社，2010 年，第 725 页。 DOI:10.19780/j.cnki.2096-0484.20200512.002
东北更“核成愜效应西化”及其应对恩考口 国面临者比任何冷战结束以来更为复朵与严酷的国际安全形势”《核态势评估】 反爽了对成秘的当下与实用主义评生”，提出了一种所谓的“精心我剪的核成摄 战者”(a tailored unclear deterrent strater)D2019年I月，距关国总统特朗普 宜称退出中导条约》尚不足三个月，美国防部时隔九年发布了新版导弹防 御评估》(lissile Defense Review),报告在核态势评估》确认的核攻藏基础 上，明确提出“美国依常核威极来应对俄罗斯和中国规机更大、技术更先进的 洲际弹道导弹能力以及海制任何来源的攻击”，”随后，美国防部于2019年4 月、2n20年4月连线发布两版核威摄政策》(U.S.Nuelear Dheterrence Policy》 文件，再次强调核威慑的®要性， 另方面，俄罗斯于2017年底发布2018一2027田家武器装备发展翔 变》(acynapcTmeHHas nporpasMa BoopyeHn%Ha,2D18-2027)，也将俄罗斯 “三位一体“战略核力量的现代化列为优先事项，3018年3月【日。俄罗斯 总统普京在国情咨文流说中，公开了包括新州洲际弹道导弹、核动力遮航导弹、 核鱼雷等多教新一代核武器，声称饿罗斯的核武器是“不可悦胜的”，能够击败 任利导弹防腳系统，并对美国威话称这生武器的能力“并非虚张声势”。④另外 2019年5月起阴解恢复导弹试射，载至2019年底，在不到八个月时问内便多次 发射导弹/火帝，即便在朝鲜半岛局势紧张时期，这一频率亦为竿见： 随着美可以及东北亚地区近年来持续向核武器及相关领域投入资源，同时 涉核行动频第，核威极问题再次被准至交全研究的风口浪尖。目前，学界已 就此达成共识，即“东北重是世界上核式器规模最大、烈度最强的地区，加 上朝核问圈的出现，使得东北亚处在核恐格的阴影之下，一且失控，后果不 堪设烈”。 我们如何认识己经存在超过半个多世纪的核威概，它在当下发生者怎样的 Lisa Ferdnanke.Deputy Secpetary Nudear Pesure Betiew is Tailarl Naclear Detrmer Stralegy'" 0 Nows.Defemne Molia Aetivy.Fe 2.2018.hilje:/fwnw.dlekeme.an/Nees/Artick/Aitidef 1431786/dpiry-eemtary-turlear-pohe-mira--rlend-nbur-ietemest-trtngy/[2)-02-13]. Drpartmere of Defesse.Miie Dfoue Reries,Jney 2019,htps://wew.defease.gn/Pueta/l! Imerartive/2018/11-2019-Misle-Dvfena-Review/The 202019%20MREoseutiv 2urmary pdf [19- 12-2]. ha Conslly and Muhicu Bulegue.Rouiss Nes Sate Arnument Progranne fnydcafius fir he Modan Anend Fooes and Madrary Copdnes to 2012).Ladn:Chcham Hatee.The Reyal Intinte ef latera- tianal Affair.Mary 2018. Dntiel Celul "Coerive tatio?Putis tuts Rusias 'inincibk'tuclear nap",Dme Ne, h,]线he;ey.lefemers.om/ser/mclea-d/20I80达0 ersive-ttipuin+hk一 sis-inineihle-encloar-wrapns/n-03 参见张强鲶《百千大变局下的东北，《量界经寄与段治》09年郊9用，第5真。 ·75* (C)1994-2021 China Academic Joumal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnkinet
国面临着比任何冷战结束以来更为复杂与严酷的国际安全形势”“《核态势评估》 反映了对威胁的当下与实用主义评估”，提出了一种所谓的 “精心裁剪的核威慑 战略” ( a tailored unclear deterrent strategy) 。① 2019 年 1 月，距美国总统特朗普 宣称退出 《中导条约》尚不足三个月，美国防部时隔九年发布了新版 《导弹防 御评估》 ( Missile Defense Ｒeview) ，报告在 《核态势评估》确认的核政策基础 上，明确提出 “美国依靠核威慑来应对俄罗斯和中国规模更大、技术更先进的 洲际弹道导弹能力以及遏制任何来源的攻击”。② 随后，美国防部于 2019 年 4 月、2020 年 4 月连续发布两版 《核威慑政策》 ( U. S. Nuclear Deterrence Policy) 文件，再次强调核威慑的重要性。 另一方面，俄罗斯于 2017 年底发布 《2018—2027 国家武器装备发展纲 要》 ( осударственная программа вооружения на，2018－2027) ，也将俄罗斯 “三位一体”战略核力量的现代化列为优先事项。③ 2018 年 3 月 1 日，俄罗斯 总统普京在国情咨文演说中，公开了包括新型洲际弹道导弹、核动力巡航导弹、 核鱼雷等多款新一代核武器，声称俄罗斯的核武器是 “不可战胜的”，能够击败 任何导弹防御系统，并对美国喊话称这些武器的能力 “并非虚张声势”。④ 另外， 2019 年 5 月起朝鲜恢复导弹试射，截至 2019 年底，在不到八个月时间内便多次 发射导弹/火箭，即便在朝鲜半岛局势紧张时期，这一频率亦为罕见。 随着美国以及东北亚地区近年来持续向核武器及相关领域投入资源，同时 涉核行动频繁，核威慑问题再次被推至安全研究的风口浪尖。目前，学界已 就此达成共识，即 “东北亚是世界上核武器规模最大、烈度最强的地区，加 上朝核问题的出现，使得东北亚处在核恐怖的阴影之下，一旦失控，后果不 堪设想”。⑤ 我们如何认识已经存在超过半个多世纪的核威慑，它在当下发生着怎样的 ·75· 东北亚 “核威慑效应弱化”及其应对思考 □ ① ② ③ ④ ⑤ Lisa Ferdinando，Deputy Secretary，“Nuclear Posture Ｒeview is‘Tailored Nuclear Deterrent Strategy’”， DoD News， Defense Media Activity， Feb． 2， 2018， https: / /www． defense． gov /News/Article /Article / 1431786 /deputy-secretary-nuclear-posture-review-is-tailored-nuclear-deterrent-strategy / ［2020－02－13］． Department of Defense，Missile Defense Ｒeview，January 2019，https: / /www． defense． gov /Portals/1 / Interactive /2018 /11－2019-Missile-Defense-Ｒeview /The%202019%20MDＲ_ Executive%20Summary． pdf ［2019－ 12－28］． Ｒichard Connolly and Mathieu Boulègue，Ｒussia's New State Armament Programme Implications for the Ｒussian Armed Forces and Military Capabilities to 2027，London: Chatham House，The Ｒoyal Institute of International Affairs，May 2018． Daniel Cebu，l “Coercive tactics? Putin touts Ｒussia's‘invincible’nuclear weapons”，Defense News， March 1，2018． https: / /www． defensenews． com/smr/nuclear-triad /2018 /03 /01 /coersive-tactics-putin-touts-russias-invincible-nuclear-weapons/ ［2020－03－07］． 参见张蕴岭: 《百年大变局下的东北亚》，《世界经济与政治》2019 年第 9 期，第 5 页
口亚太安全与海洋纤究2020年第3周 流变，这对审视东北亚安全态势具有重要的参考价值，①笔者认为，东北亚出现 了“核威摄效成弱化”的趋势。由此，东北亚安全态势进入更为危险与诡异的 阶段。有竖于此，我们应采取必要的策略加以应对。 一“核威慑效应弱化” 一般认为，核威慑是一种成略手段。随者核威惯实跋的推进，其效应即拥 有核式器的国家通过成本大于收益的顶期展示，以实现阻止对手，保护盟友并 防止核扩放得以显现。因比，核威匮也包括“延伸核藏极”(extending nucle山)， 后者成称为“延伸核保护伞”(extending the nuclear um山rella),或者通俗地表达 为“安全保护”(guarante),其“意在获得两个相关目标：通过取消 他们希望达成的任何进攻性收益来劝阻对手国家不要发展，威胁使用核武器或 使用核武器，向盟友提供保护并因此减少核扩散的动机”。有学者认为廷神 威赁的可暴性，我们指的是盟友眼中的可靠性，而不是可能的挑战者眼中的可 靠性。”：但笔者认为，。成慑（包括延伸威慑）的可骤性包括了盟友与挑战者跟 中的可靠性，如果挑成者认为威慑不具有可常性，威慑的效应皖不会存在了. 美国核态势评估》醒调美回核政策和战略最高的优先考心是威极蕾在 敌人不发动任何规模的核袭击。但是，過阻核袭击不是核武器的唯一目标”， “关国有正式和延物的核威慑承诺，为欧丽、亚洲和太平洋的盟国提供担保。任 何国家都不应怀疑我们延伸威极承诺的力量”，在许多情况下，对盈国和伙伴 有效的相保取决于他们对美国延仲核威赁可靠性的信心，这也使其中的大多数 国家避免了拥有核武器，从而带助实现美国的核不扩散目标”，可见，美国期 望达到的度威覆效应主要体现为：《1》阻止对手与潜在对手发动战争或冲突： (2)阻止对手或者常在对手发展核式器、威助使用棱武器以及真正使用核武器： 重在相当的时间内，国内外对核碱世约研究主受包帮两个方而：一是，关于核版损的棕合岸讨，主要 成凭代括：Ar可Cdin,nad9ani西ymk,2 la Crnwy,Starfond:Srrn[aiw向Pns。 200:Then (Schellisg.Ams md lfiuerer rit e Nee Pryface and Aderxard,New Hanen:Yale Usivrity ,20:藤建张（核减概莉沙.《回际门透明究】口9年第6对：刘利乐《核减极的大风险反其 应源.《南华大学学显《壮会科学饭)》面年第1期。二是，核观质的个案凤州，其中，核减摄的中秀 棍角尤其人注日，主迷研究成果性西：李密《中美对“核双循”孔解的江州.(t界经等与致治》214 年宽2用：朱明风亨《威做与见定一中更模失氨人.北京：封事出最牡，浴年：第子。洪磨《从反模 股纸椒路到最底核酸展故略：中国核故滴连之》，《当代重太》0切年端3期：h著.wid Liti.luinof Enmie:China Prpare f Limeraie Fu,Suafanl:Starfud Urivenily Pros.306. Phipp C.Bleek and Erie B1.Laes 'Soarty Curetoes anl Allied Nedleer Prulfenin".Aunl af Corylit on,2nl4,Vd路。.3.e4-430448. Departmen of Deferse,Narlew Potare Eaie,February 2018,https://mia.defemer.gr/2018/ d/m20m1872烤6/-1-11208NC1.EAI6EEEW1N4L[20-便-13司. ·76· (C)1994-2021 China Academie Joumal Eleetronic Puhlishing House,All righls reserved.http://www.enki.nel
流变，这对审视东北亚安全态势具有重要的参考价值。① 笔者认为，东北亚出现 了 “核威慑效应弱化”的趋势。由此，东北亚安全态势进入更为危险与诡异的 阶段。有鉴于此，我们应采取必要的策略加以应对。 一、“核威慑效应弱化” 一般认为，核威慑是一种战略手段。随着核威慑实践的推进，其效应即拥 有核武器的国家通过成本大于收益的预期展示，以实现阻止对手、保护盟友并 防止核扩散得以显现。因此，核威慑也包括 “延伸核威慑”( extending nuclear) ， 后者或称为 “延伸核保护伞”( extending the nuclear umbrella) ，或者通俗地表达 为 “安全保护” ( security guarantees) ，其 “意在获得两个相关目标: 通过取消 他们希望达成的任何进攻性收益来劝阻对手国家不要发展、威胁使用核武器或 使用核武器，向盟友提供保护并因此减少核扩散的动机”。有学者认为: “延伸 威慑的可靠性，我们指的是盟友眼中的可靠性，而不是可能的挑战者眼中的可 靠性。”② 但笔者认为，威慑 ( 包括延伸威慑) 的可靠性包括了盟友与挑战者眼 中的可靠性，如果挑战者认为威慑不具有可靠性，威慑的效应就不会存在了。 美国 《核态势评估》强调，“美国核政策和战略最高的优先考虑是威慑潜在 敌人不发动任何规模的核袭击。但是，遏阻核袭击不是核武器的唯一目标”， “美国有正式和延伸的核威慑承诺，为欧洲、亚洲和太平洋的盟国提供担保。任 何国家都不应怀疑我们延伸威慑承诺的力量”， “在许多情况下，对盟国和伙伴 有效的担保取决于他们对美国延伸核威慑可靠性的信心，这也使其中的大多数 国家避免了拥有核武器，从而帮助实现美国的核不扩散目标”。③ 可见，美国期 望达到的核威慑效应主要体现为: ( 1) 阻止对手与潜在对手发动战争或冲突; ( 2) 阻止对手或者潜在对手发展核武器、威胁使用核武器以及真正使用核武器; ·76· □ 亚太安全与海洋研究 2020 年第 3 期 ① ② ③ 在相当的时间内，国内外对核威慑的研究主要包括两个方面: 一是，关于核威慑的综合探讨，主要 成果包括: Avery Goldstein ，Deterrence and Security in the 21st Century ，Stanford: Stanford University Press ， 2000; Thomas C． Schelling，Arms and Influence with a New Preface and Afterword，New Haven: Yale University Press，2008; 滕建群: 《核威慑新论》，《国际问题研究》2009 年第 6 期; 刘利乐: 《核威慑的四大风险及其 应对》，《南华大学学报 ( 社会科学版) 》2020 年第 1 期。二是，核威慑的个案探讨，其中，核威慑的中美 视角尤其引人注目，主要研究成果包括: 李彬: 《中美对 “核威慑”理解的差异》，《世界经济与政治》2014 年第 2 期; 朱明权等: 《威慑与稳定———中美核关系》，北京: 时事出版社，2006 年; 荣予、洪源: 《从反核 威慑战略到最低核威慑战略: 中国核战略演进之路》， 《当代亚太》2009 年第 3 期; John W． Lewis and Xue Litai，Imagined Enemies : China Prepares for Uncertain War ，Stanford: Stanford University Press，2006。 Philipp C． Bleek and Eric B． Lorber，“Security Guarantees and Allied Nuclear Proliferation”，Journal of Conflict Ｒesolution，2014，Vol. 58，No. 3，pp. 429－430，448． Department of Defense，Nuclear Posture Ｒeview，February 2018，https: / /media． defense． gov /2018 / Feb /02 /2001872886 /－1 /－1 /1 /2018-NUCLEAＲ-POSTUＲE-ＲEVIEW-FINAL ［2020－02－13］．
东北亚“核成，效应弱化”及其应对思考口 (3)向盟友提供可信性核安全保护：(4)阻止盟友发展核武器，威册使用核武 器以及真正使用核武器，简言之，核威橱效应强化在于阻止对手、保护盟友、 防止核扩做的效果增强，从现实演化来看这是一种理想状态，很准完全实现： 反之，在子阻止对手、保护显友、防止棱扩版的效果减羽。 笔者认为，月前东北亚区域的核咸慑正在出现令人忧虑的趋势一核成 极效应羽化”。笔者的依据是，在东北亚，虽然核阻止、核保护与防核扩散的成 本与承诺持续追加，即核威摄在强化，但核阻止、核保护效应却趋于减阳，同 时核扩散趋势增强，从而出现了核威慑悖论： 具体而言，东北业“陵威慑效应羽化”主要体现在：核被保护国会认为特续 的核保护是理所当然的，从而相对地弱化核保护承诺的重要性：核被保护国很难 接受承诺松动与承诺条件变化：核被保护国质疑核保护承诺的可靠性：核保护国 对核被保护国的核承诺持续追加感到厌能或负扣过重，对核保护的承诺条件提出 异议，对核保护国的沙核言行逐渐持宽容态度，认为自己使用核式器是可以接受 的，为了增加核威债而进行新的投入反而破坏既有的核平衡：区域内核威赁的目 标国与潜在核威慑的目标国既会因上运情况而对核威缀产生质疑，又会因为持续 受到核威赁或者缺少核保护面寻求降低对方对己方造成的核威赁。最终一方面促 使核阻止与核保护效应降低，另一方面促使无论是核被保护国还是没有核保护的 国家溢生发屡核武器的动力，核扩散风险增加，核成橱效应整体降低。 纵观东北亚核态势演化，东北亚“核成慑效应姆化”体现为如下图请： (1)日韩诗续接受美国的核保护，一方面认为美因的棱保护天经地义，另一方 面对美国的核保护意愿与能力产生质疑，同时日韩对核阴止效果降低与核保护 变化无法接受，虽然没有成为主流，但速渐开始谈论发展核武器。(2)尽管美 围不断追加并反复承诺对口韩进行核保护，但美国对口韩待续的核保护感到厌 佞且力不从心，开始摇摆于日：增加成本分担与持续对日韩核保护之间，从而 使核随止对手与保护盟友的效应降低，与此同时，美国提出了所谓的“韩心裁 剪的核威摄战略”，认为自己使用核武器是可以接受的。①(3》在美国看来，没 有”一休适用”(one size fits)的核威摄，需要拓展美国灵活的棱进项，包括 更新核武器库并部署低当量的指射核弹头，等等：美国宣称在“极端情况” (extreme cirumnstar)下使用核武器《核态势评估》澄清了“极瑞情况”可 能包括“R大的重：陵攻击”《signif6 cant pon-nuclear strategie attacks》。华无疑，这 Ivpartnem Deletre.Narkw Podare Retiev.Jasuary 2)18.hps://s danerelad.argfd- mat/4347470/Nm-3018-4.pf2m-2-l3)- 通a Fertnanke"Depuly Seertary:udleir Pesure Betiew i Tailend Nadlear Detrrert Srae对'"， 0 Ness,Defetee Molin Actisits.Feb.2.2018.hjs://wwn.dfemse.ion/es/Anicl/Artide/1431786/ dpiryomtary-tuelear-jetueimw+leed-uelar-ietemeet-trangy!D-02-13] ·77 (C)1991-2021 China Academic Joumal Electronic Publishing House.All rights reserved. http://www.enki.net
( 3) 向盟友提供可信性核安全保护; ( 4) 阻止盟友发展核武器、威胁使用核武 器以及真正使用核武器。简言之，核威慑效应强化在于阻止对手、保护盟友、 防止核扩散的效果增强，从现实演化来看这是一种理想状态，很难完全实现; 反之，在于阻止对手、保护盟友、防止核扩散的效果减弱。 笔者认为，目前东北亚区域的核威慑正在出现令人忧虑的趋势——— “核威 慑效应弱化”。笔者的依据是，在东北亚，虽然核阻止、核保护与防核扩散的成 本与承诺持续追加，即核威慑在强化，但核阻止、核保护效应却趋于减弱，同 时核扩散趋势增强，从而出现了核威慑悖论。 具体而言，东北亚 “核威慑效应弱化”主要体现在: 核被保护国会认为持续 的核保护是理所当然的，从而相对地弱化核保护承诺的重要性; 核被保护国很难 接受承诺松动与承诺条件变化; 核被保护国质疑核保护承诺的可靠性; 核保护国 对核被保护国的核承诺持续追加感到厌倦或负担过重，对核保护的承诺条件提出 异议，对核保护国的涉核言行逐渐持宽容态度，认为自己使用核武器是可以接受 的，为了增加核威慑而进行新的投入反而破坏既有的核平衡; 区域内核威慑的目 标国与潜在核威慑的目标国既会因上述情况而对核威慑产生质疑，又会因为持续 受到核威慑或者缺少核保护而寻求降低对方对己方造成的核威慑。最终一方面促 使核阻止与核保护效应降低，另一方面促使无论是核被保护国还是没有核保护的 国家滋生发展核武器的动力，核扩散风险增加，核威慑效应整体降低。 纵观东北亚核态势演化，东北亚 “核威慑效应弱化” 体现为如下图谱: ( 1) 日韩持续接受美国的核保护，一方面认为美国的核保护天经地义，另一方 面对美国的核保护意愿与能力产生质疑，同时日韩对核阻止效果降低与核保护 变化无法接受，虽然没有成为主流，但逐渐开始谈论发展核武器。 ( 2) 尽管美 国不断追加并反复承诺对日韩进行核保护，但美国对日韩持续的核保护感到厌 倦且力不从心，开始摇摆于日韩增加成本分担与持续对日韩核保护之间，从而 使核阻止对手与保护盟友的效应降低，与此同时，美国提出了所谓的 “精心裁 剪的核威慑战略”，认为自己使用核武器是可以接受的。① ( 3) 在美国看来，没 有 “一体适用”( one size fits all) 的核威慑，需要拓展美国灵活的核选项，包括 更新核武器库并部署低当量的潜射核弹头，等等; 美国宣称在 “极端情况” ( extreme circumstances) 下使用核武器，《核态势评估》澄清了 “极端情况”可 能包括 “重大的非核攻击”( significant non-nuclear strategic attacks) 。② 无疑，这 ·77· 东北亚 “核威慑效应弱化”及其应对思考 □ ① ② Department of Defense，Nuclear Posture Ｒeview，January 2018． https: / /assets． documentcloud． org /documents/4347479 /Npr-2018-A． pdf ［2020－02－13］． Lisa Ferdinando，“Deputy Secretary: Nuclear Posture Ｒeview is‘Tailored Nuclear Deterrent Strategy’”， DoD News，Defense Media Activity，Feb． 2，2018． https: / /www． defense． gov /News/Article /Article /1431786 / deputy-secretary-nuclear-posture-review-is-tailored-nuclear-deterrent-strategy / ［2020－02－13］．
口里太安金与海洋纤究20年第3相 些都进一步增加了核阀争的风险。(4)中饿就美国持铁对日韩进行核保护，尤 其是在传国部署萨德表示担忧：认为萨德部署严重弱化了自己的核成慑能力： (5)关，饿两国退出中导条约》后，接连试射中程弹道导弹，并表现出在远 东与亚太地区的部累意图，破坏东北亚地区乃至全球当前相对稳定的核战略力 量结构，核军备竞赛趋势凸显。(6)我罗斯自2017年底2018一2027国家式器 装备发展钢要》发有以米，核武器现代化步伐加速，不仅展示多款新型核武器 并开展试验，还在2D19年10月举行了苏联解体后最大规模的弹道导弹和逛航导 弹发射演习“雷霆一2019”。(7)朝解处于核保护之外并受到明琦的核成慑。不 断发展核武器，并通过威助真正使用核武器，以弱化关国对日韩核保护以及对朝 鲜核H止的意罗与能力。综上通过棱裁军维护威极体系(deterrence system》 的希望破灭了”军备控制停滞不前，甚军受到侵蚀，核武库的现代化正在 发展”。国 可见，在东北亚地区，尽管核威慑的投入一直在持铁，但是从美国、日 本，韩国、朝鲜以及中国、俄罗斯的认知与行为来看，以核明止与核保护弱化， 核扩散强化为表象的核威极效应弱化”趋势正在出现。 长期以来，美国对日韩进行延物核威极，阻止对手，保护盟友、防止核扩 散直是其所遍求的成路成效。然而，这·切都处于耗散之中，即对手的核隆 力从无到有，盟友对核阻止与核保护产生质疑，谈论发展核式器不再是日韩的 战略禁忌，核扩散风险在前所未有地增如。从学者所描绘的如下场苏中我门看 到了“核成慑弱化效应”的影子“担心美国将不思意与朝解进行核骨险，结果 导致盟友相心安全承诺的价值。对关国承诺的疑虑至少可导致同盟紧张并将使 与美回在其他地方的合作变得困难起来。然面，韩园和日本也可以寻求劲立处 理拥有核武器的朝鲜。它们可采取的一系列不安举动包括：发展独立的核能力： 与中，俄结凰以解决阴鲜核成协，寻求某种单边形式以调适与朝鲜的相处。朝 鲜在核计划上的讨价还价已经促使对美可延伸過制的更大需求，同时，也引发 首尔与东京对美国承诺的质疑。这种担心在增加。”可见，在“核成慑效应弱 化”之下，美国对韩日的持续核保护并没有阻止朝鲜发展核武器，也没有让韩 日感觉到更加安全，相反，虽然韩日对美国核戚慑的需求增加咸者美国对韩日 核保护的承诺持续追加，但韩日对美国的核威摄效应己经产生质疑，并就发展 BPeer Huda,S Nucfoar Doerrence布gasd在4foms,Berlin:SOP【Stilung 0becr<dud liil),neaber2m1%。pi. 自极式器冠生以发，相关医家对极藏循的没入氧从象帮止过，魔了常文麦运的，还限中体现在， 报武器用有回的增加、核武影衡力的提升红及线式器使用意量的增丝。达年但柄东北里地区在内均有很 明易的星现。 Shne Suith "Tmpheations for U5 Fatended Detemeare and Aweranre in Fad Mia".Rikimee:she[ Koree fuiaate ar she Paai H.Nitar Schodd f Adeeneed fnemmiena!Sadier,lkn Hopkin Uninerily,2015,p.7. ￥78· (C)1994-2021 China Academic Joumal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnkinet
些都进一步增加了核战争的风险。 ( 4) 中俄就美国持续对日韩进行核保护，尤 其是在韩国部署萨德表示担忧，认为萨德部署严重弱化了自己的核威慑能力。 ( 5) 美、俄两国退出 《中导条约》后，接连试射中程弹道导弹，并表现出在远 东与亚太地区的部署意图，破坏东北亚地区乃至全球当前相对稳定的核战略力 量结构，核军备竞赛趋势凸显。( 6) 俄罗斯自 2017 年底 《2018—2027 国家武器 装备发展纲要》发布以来，核武器现代化步伐加速，不仅展示多款新型核武器 并开展试验，还在 2019 年 10 月举行了苏联解体后最大规模的弹道导弹和巡航导 弹发射演习 “雷霆—2019”。( 7) 朝鲜处于核保护之外并受到明确的核威慑，不 断发展核武器，并通过威胁真正使用核武器，以弱化美国对日韩核保护以及对朝 鲜核阻止的意愿与能力。综上，“通过核裁军维护威慑体系 ( deterrence system) 的希望破灭了” “军备控制停滞不前，甚至受到侵蚀，核武库的现代化正在 发展”。① 可见，在东北亚地区，尽管核威慑的投入一直在持续②，但是从美国、日 本、韩国、朝鲜以及中国、俄罗斯的认知与行为来看，以核阻止与核保护弱化、 核扩散强化为表象的 “核威慑效应弱化”趋势正在出现。 长期以来，美国对日韩进行延伸核威慑，阻止对手、保护盟友、防止核扩 散一直是其所追求的战略成效。然而，这一切都处于耗散之中，即对手的核能 力从无到有，盟友对核阻止与核保护产生质疑，谈论发展核武器不再是日韩的 战略禁忌，核扩散风险在前所未有地增加。从学者所描绘的如下场景中我们看 到了 “核威慑弱化效应”的影子: “担心美国将不愿意与朝鲜进行核冒险，结果 导致盟友担心安全承诺的价值。对美国承诺的疑虑至少可导致同盟紧张并将使 与美国在其他地方的合作变得困难起来。然而，韩国和日本也可以寻求独立处 理拥有核武器的朝鲜。它们可采取的一系列不安举动包括: 发展独立的核能力， 与中、俄结盟以解决朝鲜核威胁，寻求某种单边形式以调适与朝鲜的相处。朝 鲜在核计划上的讨价还价已经促使对美国延伸遏制的更大需求，同时，也引发 首尔与东京对美国承诺的质疑。这种担心在增加。”③ 可见，在 “核威慑效应弱 化”之下，美国对韩日的持续核保护并没有阻止朝鲜发展核武器，也没有让韩 日感觉到更加安全，相反，虽然韩日对美国核威慑的需求增加或者美国对韩日 核保护的承诺持续追加，但韩日对美国的核威慑效应已经产生质疑，并就发展 ·78· □ 亚太安全与海洋研究 2020 年第 3 期 ① ② ③ Peter Ｒudolf，US Nuclear Deterrence Policy and Its Problems，Berlin: SWP ( Stiftung Wissenschaft und Politik) ，November 2018，p. ii． 自核武器诞生以来，相关国家对核威慑的投入就从未停止过。除了前文表述的，还集中体现在， 核武器拥有国的增加、核武器能力的提升以及核武器使用意愿的增强。这在包括东北亚地区在内均有很 明显的呈现。 Shane Smith，“Implications for US Extended Deterrence and Assurance in East Asia”，Baltimore: the USKorea Institute at the Paul H． Nitze School of Advanced International Studies，Johns Hopkins University，2015，p． 7．
索北亚核成振效应弱化”及北应对思考口 独立的核力量晨开探讨， 近年米，关国的盟友强烈意识到因为拥有核武器的朝详对延仲核威慑构成 了挑战，核扩散的风险增加。在韩国，独立发展核能力成者请求美国在半岛承 新部署核式器，这两种观点已经引起人们的注意。早在013年朝鲜实范第三次 核试验后，在韩国开展的民意调查中就有2/3的受访者同时赞成上述两种速 择。①而2017年的民调中，依然有G0%的受访者赞成韩国独立发展核武器 68.%的受访者赞成关国在韩重新部署核武器，2同时，韩国也被广泛认为拥有 制造核武器的能力.韩国政府于204年披露，该国科学家替法足重新加工和浓 核原料的工作，且未事先通知国际原子能机构。美国科学家联合会(Federation of American Scienists）会长查尔斯·D.弗格森(hades D.Ferguswon）2015年发表的 一项研究显示，从韩国当时拥有的4座核反应堆及大量乏燃料储备中，足以提取 出可供制责4330枚棱弹的怀.零韩国首尔国立大学核工程教授徐钓烈(5如h Kune-yul山)直按声称“如果我们决定依常自己并集中资源，使够在大个月内制 造出核武蓄，“门题是总统是否有这个政治意愿”。④ 同时，趣来越多的美国与日本分析者认为，日本田绕“是否拥核”的模期 态度并不是理所当然的，如果安全环境恶化或者对美国廷仲過制失去信心，日 木则可能考心改变航向.如果再考虑到近些年来日本领布的围家安全战略》 强调优先强化本国能力圈，日本对核成慑的可信性持铁降低，其谈论发展核式器 的动向值得高度关注，011年福岛核淮福事故发生后，针对日木国内厦疑接电 的声音，前防卫大臣石破茂公开表示保有核电站意味着可以在一定时同内制造 出核式器，是~种“蒂在的核威慑力”。D随后，2012年口本政府在联合国柜绝 签署减少度武器决议草案。美国前围总统、民土党220年总统候选人拜登也认 Wade Hintles Speol lsmp on the finl s Glduil Zem:D5 Nurleer Bedcties aed Ecterded Deter- renre in Fat Aia",Thv Nonproigferetion Brriex Vdl.20.Nn.2,Jaly 2013,pp.322-323. 0年1 utg ag Do Suuh Kurers Reall，山WmlU.三Tactical Nuke Back用the Karan Peind”, 刀e Niol Iteres.ener9,0I7,n:/ficnlist。ew/h-ansn高ml- tartical-nrkes-hack-e2379 Dh-03-21]. ①e D.Fergven Hrw Seuh keera Creid Aog世e ard Depley Nuler Weap”,7 e Neeproigat5m Ay Ecation Covm (APEC),2015.Hlp://ply.oz/lod/Eas_Asia/Ch_Fergron.plf [0)-04-31. Darril E.Satgr.Chee Sang-an ad Meleko Rith "Narth Kerea Roue Neighbes to Recemider Nadeu Wepats".The Noe Yai Tine.Otl.25.2017,hllp://w.mytmes.com/2017/10/28/wek/ mi/nanh-ma-nlar-napensjasa-ir.hiul Richand J.Sarmels and Janes L Schoff "pan'.Nuckear Hedge:Beroed 'Allergy'and Braknut,"in Aohkey J.Tellis,Aleahum M.Denmek and Tranis Tatner,co.,Sratenir Anie 2013-2014:Aniu ie Ahr Spond Nam c Age Wingen.DC:Natinal Bumsu f Asimn Beveveek,2013.pp 233-264. eane Ministry of Dhefrnan,Nenonl Srurity Siruingy Deeember 17.2013.14. 团「小林上L四9，石毯茂（办稷七期免量莫输争」，「5D(竹乙专}」2Dl1年10/5号、小学 第，201年9月14日. 。79. (C)1994-2021 China Academie Joumal Eleetronic Puhlishing House,All righls reserved.http://www.enki.nel
独立的核力量展开探讨。 近年来，美国的盟友强烈意识到因为拥有核武器的朝鲜对延伸核威慑构成 了挑战，核扩散的风险增加。在韩国，独立发展核能力或者请求美国在半岛重 新部署核武器，这两种观点已经引起人们的注意。早在 2013 年朝鲜实施第三次 核试验后，在韩国开展的民意调查中就有 2 /3 的受访者同时赞成上述两种选 择。① 而 2017 年的民调中，依然有 60% 的受访者赞成韩国独立发展核武器， 68. 2%的受访者赞成美国在韩重新部署核武器。② 同时，韩国也被广泛认为拥有 制造核武器的能力。韩国政府于 2004 年披露，该国科学家曾涉足重新加工和浓缩 核原料的工作，且未事先通知国际原子能机构。美国科学家联合会 ( Federation of American Scientists) 会长查尔斯·D. 弗格森 ( Charles D． Ferguson) 2015 年发表的 一项研究显示，从韩国当时拥有的 24 座核反应堆及大量乏燃料储备中，足以提取 出可供制造 4330 枚核弹的钚。③ 韩国首尔国立大学核工程教授徐钧烈 ( Suh Kune-yull) 直接声称，“如果我们决定依靠自己并集中资源，能够在六个月内制 造出核武器”，“问题是总统是否有这个政治意愿”。④ 同时，越来越多的美国与日本分析者认为，日本围绕 “是否拥核”的模糊 态度并不是理所当然的。如果安全环境恶化或者对美国延伸遏制失去信心，日 本则可能考虑改变航向。⑤ 如果再考虑到近些年来日本颁布的 《国家安全战略》 强调优先强化本国能力⑥，日本对核威慑的可信性持续降低，其谈论发展核武器 的动向值得高度关注。2011 年福岛核泄漏事故发生后，针对日本国内质疑核电 的声音，前防卫大臣石破茂公开表示保有核电站意味着可以在一定时间内制造 出核武器，是一种 “潜在的核威慑力”。⑦ 随后，2012 年日本政府在联合国拒绝 签署减少核武器决议草案。美国前副总统、民主党 2020 年总统候选人拜登也认 ·79· 东北亚 “核威慑效应弱化”及其应对思考 □ ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ Wade Huntley，“Speed Bump on the Ｒoad to Global Zero: US Nuclear Ｒeductions and Extended Deterrence in East Asia”，The Nonproliferation Ｒeview ，Vol. 20，No. 2 ，July 2013，pp. 322－323． Se Young Jang，“Do South Koreans Ｒeally Want U． S． Tactical Nukes Back on the Korean Peninsula?”， The National Interest，September 19，2017，https: / /nationalinterest． org /feature /do-south-koreans-really-want-ustactical-nukes-back-the-22379 ［2020－03－21］． Charles D． Ferguson，“How South Korea Could Acquire and Deploy Nuclear Weapons”，The Nonproliferation Policy Education Center ( NPEC) ，2015，http: / /npolicy． org /books/East_Asia /Ch4_Ferguson． pdf ［2020－04－20］． David E． Sanger，Choe Sang-Hun and Motoko Ｒich，“North Korea Ｒouses Neighbors to Ｒeconsider Nuclear Weapons”，The New York Times，Oct． 28，2017，https: / /www． nytimes． com/2017 /10 /28 /world / asia /north-korea-nuclear-weapons-japan-south-korea． html ［2020－03－30］． Ｒichard J． Samuels and James L． Schof，f “Japan's Nuclear Hedge: Beyond‘Allergy’and Breakout，”in Ashley J． Tellis，Abraham M． Denmark and Travis Tanner，eds．，Strategic Asia 2013－2014: Asia in the Second Nuclear Age ，Washington，DC: National Bureau of Asian Ｒesearch，2013，pp. 233－264． Japanese Ministry of Defense，National Security Strategy ，December 17，2013，p. 14． 「小林よしのり、石破茂ほか核と原発最終論争」、 『SAPIO ( サピオ) 』2011 年 10 /5 号、小学 館、2011 年 9 月 14 日
▣里太奖全与海洋轩究220年第3期 为，日木拥有“儿乎一夜之间”制适出核武器的能力。中事实上，日木是唯一拥 有轴浓缩和怀后处理技术却设有核武器的国家。口本核武器计划的最大障碍并 非技术或后羚保障问题，而是政治，法律和文化问题。”而随着朝鲜核式器发 展的步悦加大“地缘政治哲势为日本成为核因家打开了机会之窗”. 当“核咸缀效应弱化”在核直接对抗双方。即美日韩与朝解之问不断释放 的同时核或极效应弱化”也将中饿裹快其中，东北重区域大有整休“沦陷” 之忠，“至少对一些日本成暗家而言，米自日登自给的中国的成胁己经替代了来 自嗣鲜的威融，这成为其同家安全的首要关注”“日本与韩国可能在未来的岁 月还会依确美国的廷钟威慑，但是两国也都会寻求获得独立的威概能力，以平 衡酮解与中国。至少美国会公开反对这种趋努，但是一些类国以策制定者可能 考感对日本与韩国拥核”采取核糊立场，以便在与朝鲜和中国的神突中占有 优势，”图在这里，我们既看到日韩对类国核成概的信心正在降低，也看到美国 对核威僵效应的诉求之·一防止核扩散（无论是对配友还是对乎）一的信 心也正在降低。在核威慑边际效应之下，不排除这样的可能：关国由最初力求 防止核扩散的国家滑向一个变相的支持核扩撒的因家，这种边际效应更加令人 忧感 美国以应对朝鲜核成勋为名在韩国部署西德系统，而萨德系统对中固以及 俄国的核威摄能力法成严重削减，中国与俄罗斯认为自己威慑对手的能力在降 低。2019年，美国坦出中导条约》并按连试射新型中程弹道导弹，全球接军 备竞赛一触即发，在这种背最下，2018年，美阴首脑会路后朝鲜虽宜称将逐步 弃核，但由于在实施路线上同类方持有严重分歧，至今未有实质性进展。2019 年5月，朝鲜恢复导弹试射.在一系列连锁反成之下，初件半岛无核化愿最再 度形茫，日，韩对核成概效应的不信任感透一步加深。日本防卫省官方智库防 卫研究所2020年3月发布东亚根略概观2020》报告，认为朝鲜或再欲挑起核 危机，并担优纸罗斯可能在远东地区部署中程导弹，加之近年米中国军事力量 重n ould grt mdor m'iul,amih,'所m tells Xi”，ise fopus Tine,Jm24, 16.http://ww.japsntines mo jp/news/2)16./06/24/rotimnal/pdites-plnary ippen-ptuclear-reps- vintuallyawersigedaletellaif [2019-12-03]. Mark Fppstrik "How Japn Caeldl Ge Nuelur:It Has the Srurts and the Ressme.hot [hes Tikye Have the Will?",Foreign Afair,Oelber 3.2019.htps://rew.fenignaffaine.comfanicles/asia/2019-10- 03/h*paeelp-mndear/[2019-l2-l5)- 多Labetir K.Tewi“n8 Xuebar Manert了，efw。Aml2,2I7.https:/hholipk reme/2017/04/japvne-maclear-momert/019-12-2]. Loutard 5.Spects "The Future lnpt uf North Kooe'Eaerging Nuclear Detrmer n Nuclar Narpr lifendin".Idtimete:the -r hutiate at she Pal I.Ne Scud Adeneed fstemliotul Soudies.Jdms Hepikins Ininersty:20i。p.2 ·80· (C)1991-2021 China Academie Joumal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.enki.net
为，日本拥有 “几乎一夜之间”制造出核武器的能力。① 事实上，日本是唯一拥 有铀浓缩和钚后处理技术却没有核武器的国家。“日本核武器计划的最大障碍并 非技术或后勤保障问题，而是政治、法律和文化问题。”② 而随着朝鲜核武器发 展的步伐加大，“地缘政治趋势为日本成为核国家打开了机会之窗”③。 当 “核威慑效应弱化”在核直接对抗双方，即美日韩与朝鲜之间不断释放 的同时，“核威慑效应弱化”也将中俄裹挟其中，东北亚区域大有整体 “沦陷” 之虑。“至少对一些日本战略家而言，来自日益自信的中国的威胁已经替代了来 自朝鲜的威胁，这成为其国家安全的首要关注。” “日本与韩国可能在未来的岁 月还会依赖美国的延伸威慑，但是两国也都会寻求获得独立的威慑能力，以平 衡朝鲜与中国。至少美国会公开反对这种趋势，但是一些美国政策制定者可能 考虑对日本与韩国 ‘拥核’采取模糊立场，以便在与朝鲜和中国的冲突中占有 优势。”④ 在这里，我们既看到日韩对美国核威慑的信心正在降低，也看到美国 对核威慑效应的诉求之一———防止核扩散 ( 无论是对盟友还是对手) ———的信 心也正在降低。在核威慑边际效应之下，不排除这样的可能: 美国由最初力求 防止核扩散的国家滑向一个变相的支持核扩散的国家，这种边际效应更加令人 忧虑。 美国以应对朝鲜核威胁为名在韩国部署萨德系统，而萨德系统对中国以及 俄国的核威慑能力造成严重削减，中国与俄罗斯认为自己威慑对手的能力在降 低。2019 年，美国退出 《中导条约》并接连试射新型中程弹道导弹，全球核军 备竞赛一触即发。在这种背景下，2018 年，美朝首脑会晤后朝鲜虽宣称将逐步 弃核，但由于在实施路线上同美方持有严重分歧，至今未有实质性进展。2019 年 5 月，朝鲜恢复导弹试射。在一系列连锁反应之下，朝鲜半岛无核化愿景再 度渺茫，日、韩对核威慑效应的不信任感进一步加深。日本防卫省官方智库防 卫研究所 2020 年 3 月发布 《东亚战略概观 2020》报告，认为朝鲜或再次挑起核 危机，并担忧俄罗斯可能在远东地区部署中程导弹，加之近年来中国军事力量 ·80· □ 亚太安全与海洋研究 2020 年第 3 期 ① ② ③ ④ “Japan could get nuclear weapons‘virtually overnight，’Biden tells Xi”，The Japan Times，Jun 24， 2016. https: / /www. japantimes. co. jp /news/2016 /06 /24 /national /politics-diplomacy /japan-get-nuclear-weaponsvirtually-overnight-biden-tells-xi / ［2019－12－03］． Mark Fitzpatrick，“How Japan Could Go Nuclear: It Has the Smarts and the Ｒesources，but Does Tokyo Have the Will?”，Foreign Affairs，October 3，2019． https: / /www． foreignaffairs． com/articles/asia /2019－ 10－ 03 /how-japan-could-go-nuclear/ ［2019－12－15］． Liubomir K． Topalof，f “Japan's Nuclear Moment”，The Diplomat，April 21，2017． https: / /thediplomat． com/2017 /04 /japans-nuclear-moment / ［2019－12－28］． Leonard S． Spector，“The Future Impact of North Korea's Emerging Nuclear Deterrent on Nuclear Nonproliferation”，Baltimore: the US-Korea Institute at the Paul H． Nitze School of Advanced International Studies，Johns Hopkins University，2015，p． 12．
东北更“核成愜效应西化”及其应对恩考口 迅速崛起，亚太地区的美国单极结构业己动插，多极化新秩序或将出现.① 种种迹象表明，冷战以来维持东北亚稳定的核威慑态势遭受破坏核成摄 效应药化”在系北亚星现。 二、“核安全保护不完全”与“核威慑效应弱化” “核威慑效应弱化”正在侵蚀传统的东北亚安全态势，青要我们谨慎地探讨 是什么原因导致了“核威摄效应扇化”？笔者认为核安全保护不完全”是引 发“核威蛋效应病化”的一个重要因素， 在形响东北亚区域安全的各种风险中，核扩散风险最为令人忧虑，因为棱扩散 不仅仅直接威册到东北亚安全，也因为核扩散与核阻止、核保护可信性体威相关。 一般认为，影响核不扩收的因素主要有：核安全保护(security uaranee)、经济能力 (economie capscily》，核能力《lear capacity》,传统成盼(oventional thre）,核 威时(nuclear thre)、较寒核援助(eritive nclear assistance)、民用核找助(civil mu回lear assistance、陵不扩散条约》批准（ΨI'ratificatio,接不扩散条约》休 系的影响(Tys对mrE4)、大国(major power),地区大国(regional power)、民 主(democrucy》,开放度(pess},自由度(beralizution》。其中，核安全保护是 敏为重要的因素，核安全保护也是其中敏为传统的解读路径之一。 核安全保护，指的是当国家与都有核式器的配友签订了正式的防御协定， 该国就具有了安全保护。在安全保护概念巾，涉及两个变量：主要变量是，与 两个核武器超领大国(udar-d superpowers)即美因以及苏联/俄罗斯之一 签订防饵条约，迄今只有这两个国家明确表达了对其盟友进行廷伸核威慑的意 愿，也只有这两个国家具备可以如此行动的核力量数量与质量特征。另一个变 量是，允许所有核武器拥有国家提供延仲核安全保护，这样案例包括了所有拥 有核武器国家。2事实上，除了美国以及苏联/俄罗斯之外，其他有核武器国家 并没有明确表达对其盟友以及非显友进行延伸核威极，即并没有明确对其位国 家进行核安全保护。可见，尽管人类早已轻进入核时代。但从冷战后至今，核 安全保护是不完全的，即大多题间家并没有处于核安全保护之中。 尽管核安全保护是解析核扩散的主流路径，国际杜会却存在两种截然相反 的观点与一种居中含糊的主张。第一，核安全保护与核威极效应无关论，即核 安全保护不能阻上核扩散，两者之间是没有关联的。艾弗里·戈德斯坦〔A四 重防物研完所「束7岁了领略幅蜗0小.株式金社7一之·了本夕之：之X、现0年3月27日， Phlipp C.Bleek and Erie B.Lorhes 'Security Cuarantees and Allied Narlear Prolfrenin",Aoumn of Coryflict Roalsrion.2014.Vo 55,Na.3,pp.434-440. *81+ (C)1994-2021 China Academic Joumal Electronic Publishing House.All rights reserved.http://www.cnkinet
迅速崛起，亚太地区的美国单极结构业已动摇，多极化新秩序或将出现。① 种种迹象表明，冷战以来维持东北亚稳定的核威慑态势遭受破坏，“核威慑 效应弱化”在东北亚呈现。 二、“核安全保护不完全”与 “核威慑效应弱化” “核威慑效应弱化”正在侵蚀传统的东北亚安全态势，需要我们谨慎地探讨 是什么原因导致了 “核威慑效应弱化”? 笔者认为， “核安全保护不完全”是引 发 “核威慑效应弱化”的一个重要因素。 在影响东北亚区域安全的各种风险中，核扩散风险最为令人忧虑，因为核扩散 不仅仅直接威胁到东北亚安全，也因为核扩散与核阻止、核保护可信性休戚相关。 一般认为，影响核不扩散的因素主要有: 核安全保护 ( security guarantee) 、经济能力 ( economic capacity) 、核能力 ( nuclear capacity) 、传统威胁 ( conventional threat) 、核 威胁 ( nuclear threat) 、敏感核援助 ( sensitive nuclear assistance) 、民用核援助 ( civil nuclear assistance) 、《核不扩散条约》批准 ( NPT ratification) 、《核不扩散条约》体 系的影响 ( NPT system effect) 、大国 ( major power) 、地区大国 ( regional power) 、民 主 ( democracy) 、开放度 ( openness) 、自由度 ( liberalization) 。其中，核安全保护是 最为重要的因素，核安全保护也是其中最为传统的解读路径之一。 核安全保护，指的是当国家与拥有核武器的盟友签订了正式的防御协定， 该国就具有了安全保护。在安全保护概念中，涉及两个变量: 主要变量是，与 两个核武器超级大国 ( nuclear-armed superpowers) 即美国以及苏联/俄罗斯之一 签订防御条约，迄今只有这两个国家明确表达了对其盟友进行延伸核威慑的意 愿，也只有这两个国家具备可以如此行动的核力量数量与质量特征。另一个变 量是，允许所有核武器拥有国家提供延伸核安全保护，这样案例包括了所有拥 有核武器国家。② 事实上，除了美国以及苏联/俄罗斯之外，其他有核武器国家 并没有明确表达对其盟友以及非盟友进行延伸核威慑，即并没有明确对其他国 家进行核安全保护。可见，尽管人类早已经进入核时代，但从冷战后至今，核 安全保护是不完全的，即大多数国家并没有处于核安全保护之中。 尽管核安全保护是解析核扩散的主流路径，国际社会却存在两种截然相反 的观点与一种居中含糊的主张。第一，核安全保护与核威慑效应无关论，即核 安全保护不能阻止核扩散，两者之间是没有关联的。艾弗里·戈德斯坦 ( Avery ·81· 东北亚 “核威慑效应弱化”及其应对思考 □ ① ② 防衛研究所 『東アジア戦略概観 2020』、株式会社アーバン·コネクションズ、2020 年 3 月 27 日。 Philipp C． Bleek and Eric B． Lorber，“Security Guarantees and Allied Nuclear Proliferation”，Journal of Conflict Ｒesolution，2014，Vol． 58，No． 3，pp． 434－440．
口亚太安全与海洋纤究2020年第3周 Gl山如)认为，核安全保护不能阻止盟友的核扩散，因为安全保护是不可信 的。D马修·宫尔曼(Matthew Fuhrmann)经过研究后认为，在核安全保护与核 武器计划发起和获得之间设有任何关系。也有学者用概率单位国归分析法 (prohit regression analysi)得出结论，尽管不太可能拥有核武搭，但获得核安全 保护的国家依旧会候向于发展积极的核武器计划. 第二，核家全保护阻止核扩敝论，即核安全保护能够限制核扩散，并且核安全 保护起着关键性作用。多数学者认为。核安全保护对核扩敬有限制作用.诚如前文 所述，在按时影响威概▣靠性的诸多因素中，核安全保护一直是最R要的参考变量。事 实上，在具体的政策实践中，政策分析者更倾向于认可安全保护是阻止核扩散的关视。 第三，核安全保护阻止核扩散的有限作用论，即核安全保护对核扩散具有 作用，但其作用是有限的，其关系是或然的。布雷克·苯利普(ekC Php仰)与洛博·埃里克(odber B.Ec)认为，尽管核安全保护与核扩散是 有关系的，但是经登研究却得出了更为混合的结论。他们采用定性方法与定量 方法进行分析，得出的结论是安全保护不太可能介入核扩战行为的所有层面： 核安全保护不是核不扩散的灵丹妙药(aa)。核安全保护与核不扩散之问的 关系是或然性的，还有其他一些影响因素。s 以往，人门一方面关注核安全保护的可靠性问圈，即如果核交全保护可靠，那 么，核扩散试会得到有效控制。核威慑效应就存在：另一方面，人们也关注核安全 保护与抛弃恐惧，即“安全保护通过降低弃的可能来降低棱扩散的风险”，核威挺 效应便存在。有学者通过研究认为国家在%的时间内是忠于同里承诺的，核安 全保护之所以降低抛弃可能，存在两个原因：首先，尽管保护国经常违反其义务， 但国家依然不太可能如此行事，因为担心这样会减两其他承诺的力量。其次，破坏 军事承诺可能对国家间非军事关系产生消极响，强动的军事《四bust pocmilitary) 关系降低了国家抛弃其显友的可能。因此，因家从显友那甲获得校安全保护，从而 很少担心被抛弃并且不太可能避行核扩散。”金可见，尽管莫表一是，但核安全保护 Avery Galdrin,INyrmme and Swranty in she 2e Cesnry.Stanfnd:Stanel Initerity Presk 2000. Matthew Fehmurn."Sprradn Tepetion:Pruliferatise ard Peadful Nucear Coperins Agre.", aniunf Sow,20线.d.34,N、l.w.7-4L Dongdoen,ad Erik Gartke.Deteniraets of Xuckr Weapen Prodiferatin",Amal af Canfic ufin,3007.Vd31,Nm1,p16T-194. Clek Mankk.Eylring e Nwimr Phean hpdvoios g fieodd Detmwe and Aoawre.Wahingin. DC:Crrier fe Strtrgic and Imseeraticeul Stdins Pes.20 Philipp C.Bleek and Eric B.Luttes "Socurily Guartoes an Allied Nadear Prulem",Aamal of Cyg山m-204,下d5g,.3,p40.4打 Phlipp C.Bleek 'Whe Ded (and Didn1)States Prliferato?Coding the Spread of Nuckve Wrapss he中thra立e"，pionel Paper,Forking Daft2.2,ey:lae Mefis Cerier far Nonped- ruin Stalie.Marterer liule u Inertanal Studlies.2012. ·82· (C)1994-2021 China Academie Joumal Eleetronic Puhlishing House,All righls reserved.http://www.enki.nel
Goldstein) 认为，核安全保护不能阻止盟友的核扩散，因为安全保护是不可信 的。① 马修·富尔曼 ( Matthew Fuhrmann) 经过研究后认为，在核安全保护与核 武器计划发起和获得之间没有任何关系。② 也有学者用概率单位回归分析法 ( probit regression analysis) 得出结论，尽管不太可能拥有核武器，但获得核安全 保护的国家依旧会倾向于发展积极的核武器计划。③ 第二，核安全保护阻止核扩散论，即核安全保护能够限制核扩散，并且核安全 保护起着关键性作用。多数学者认为，核安全保护对核扩散有限制作用。④ 诚如前文 所述，在探讨影响威慑可靠性的诸多因素中，核安全保护一直是最重要的参考变量。事 实上，在具体的政策实践中，政策分析者更倾向于认同安全保护是阻止核扩散的关键。 第三，核安全保护阻止核扩散的有限作用论，即核安全保护对核扩散具有 作用，但其作用是有限的，其 关 系 是 或 然 的。布 雷 克 · 菲 利 普 ( Bleek C． Philipp) 与洛博·埃里克 ( Lorber B． Eric) 认为，尽管核安全保护与核扩散是 有关系的，但是经验研究却得出了更为混合的结论。他们采用定性方法与定量 方法进行分析，得出的结论是安全保护不太可能介入核扩散行为的所有层面， 核安全保护不是核不扩散的灵丹妙药 ( panacea) 。核安全保护与核不扩散之间的 关系是或然性的，还有其他一些影响因素。⑤ 以往，人们一方面关注核安全保护的可靠性问题，即如果核安全保护可靠，那 么，核扩散就会得到有效控制，核威慑效应就存在; 另一方面，人们也关注核安全 保护与抛弃恐惧，即 “安全保护通过降低抛弃的可能来降低核扩散的风险”，核威慑 效应便存在。有学者通过研究认为: “国家在 70%的时间内是忠于同盟承诺的。核安 全保护之所以降低抛弃可能，存在两个原因: 首先，尽管保护国经常违反其义务， 但国家依然不太可能如此行事，因为担心这样会减弱其他承诺的力量。其次，破坏 军事承诺可能对国家间非军事关系产生消极影响，强劲的非军事 ( robust nonmilitary) 关系降低了国家抛弃其盟友的可能。因此，国家从盟友那里获得核安全保护，从而 很少担心被抛弃并且不太可能进行核扩散。”⑥ 可见，尽管莫衷一是，但核安全保护 ·82· □ 亚太安全与海洋研究 2020 年第 3 期 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ Avery Goldstein，Deterrence and Security in the 21st Century． Stanford: Stanford University Press． 2000． Matthew Fuhrmann． “Spreading Temptation: Proliferation and Peaceful Nuclear Cooperation Agreements”， International Security，2009． Vol． 34，No． 1，pp． 7－41． Jo，Dong-Joon，and Erik Gartzke．“ Determinants of Nuclear Weapons Proliferation”，Journal of Conflict Ｒesolution，2007． Vol． 51，No． 1，pp． 167－194． Clark Murdock，Exploring the Nuclear Posture Implications of Extended Deterrence and Assurance． Washington， DC: Center for Strategic and International Studies Press，2009． Philipp C． Bleek and Eric B． Lorber，“Security Guarantees and Allied Nuclear Proliferation”，Journal of Conflict Ｒesolution，2014，Vol． 58，No． 3，pp． 430，447． Philipp C． Bleek，“When Did ( and Didn't) States Proliferate? Coding the Spread of Nuclear Weapons throughout the Atomic Age”，Occasional Paper，Working Draft 2． 2，Monterey: James Martin Center for Nonproliferation Studies，Monterey Institute of International Studies，2012．
东北亚“核发，效应弱化”及其应对思考口 与核威摄效应的关联性一直是可际社会关注与争论的热点之一。 然面，人门却很少关注“核安全保护不完全”这·事实与命圈。笔者认为， “核安全保护不完全”主要体现在如下几个方面。 (一)一些国家处于核安全保护之外 在当今世界，一方面是核武器超级大国美国、俄罗斯与一些国家签订了涉 核的防御条约，另一方面是大多数国家并没有与拥有核武器的国家签订涉核的 防御协定，这产生了一个基本事实，即一些国家处于核安全保护之外，便形成 了“核安全保护不完全”的部分。与此同时，减如前文所述，当我们关注“安 全保护通过降低抛弃的可能来降低核扩散的风险”时，是将这种因果大系置干 军事同显之中。有研究表明。多边安全保证也可能限制国家的核扩散行为，但 是双边安全保证可能板认为是更强劲的，因而更可能影响被保护国的核扩敝行 为。①事实上，在东北亚地区长期存在的是双边同盟，核安全保护便是通过双边 同盟来提供的，同盟之外的一些地区成员被排斥在这种核安全保护之外。即便 在世界其他地区存在多边同盟，但同盟覆盖与核安全保护爱盖之外的成员依然 众多，从冷战格局核式器对安全构成决定性塑造乃至今天，总有一些国家暴露 于核安全保护之外。 (二)核安全保护能力供应不足 随着核開有可数量的增多以及军事技术的不斯发展，相应带来的核保护国 安全保护负担持续带加，这便构成了“核安全保护不完全”的另一部分一校 安全保护使力供给不足·这是因为，一方面核拥有国数量的增加便意味着核威 穑的增加，而核安全保护的提供者数量并设有增加，导致提供核安全保护的国 家负担增加：另一方面，核拥有国的核武器，宁弹、反导系统等武器装备技术 不新更新迭代，性能不新提升，地区核战酪力量结构的稳定性降低，核军各竞 赛风险上升，导致核安全保护的成本与风险俱增。在此拾势下，提供核安全保 护的同家保护能力供应不足核安全保护不完全”出现， 因此“核安全保护不完全”这一的圈内涵是，一方面是一些国家总是处于 核安全保护之外，另·方面是棱安全保护供给不足，后者导致即使处于核安全 保护之内的国家也逐渐感到核安全保护不足，于是无论处于接安全保护与不处 于核安全保护的国家，都滑向“核安全保护不完全”。在此背景下，这些国家都 开始质疑核明止与核保护能力，通过独立或联合发展核力量以获得安全保护的 意愿增强，核阳止功能下降，核保护可信性动摇，核扩散嘉蠢欲动“核威慑效 应弱化”显现。 Jirey kmpf.od..Secwity Aosranees anf Ncoar Pufewiun.Slaned:Sunlend Univmily Pno. 012 *83+ (C)1991-2021 China Academic Joumal Electronic Publishing House.All rights reserved. http://www.cnki.net
与核威慑效应的关联性一直是国际社会关注与争论的热点之一。 然而，人们却很少关注 “核安全保护不完全”这一事实与命题。笔者认为， “核安全保护不完全”主要体现在如下几个方面。 ( 一) 一些国家处于核安全保护之外 在当今世界，一方面是核武器超级大国美国、俄罗斯与一些国家签订了涉 核的防御条约，另一方面是大多数国家并没有与拥有核武器的国家签订涉核的 防御协定，这产生了一个基本事实，即一些国家处于核安全保护之外，便形成 了 “核安全保护不完全”的部分。与此同时，诚如前文所述，当我们关注 “安 全保护通过降低抛弃的可能来降低核扩散的风险”时，是将这种因果关系置于 军事同盟之中。有研究表明，多边安全保证也可能限制国家的核扩散行为，但 是双边安全保证可能被认为是更强劲的，因而更可能影响被保护国的核扩散行 为。① 事实上，在东北亚地区长期存在的是双边同盟，核安全保护便是通过双边 同盟来提供的，同盟之外的一些地区成员被排斥在这种核安全保护之外。即便 在世界其他地区存在多边同盟，但同盟覆盖与核安全保护覆盖之外的成员依然 众多，从冷战格局核武器对安全构成决定性塑造乃至今天，总有一些国家暴露 于核安全保护之外。 ( 二) 核安全保护能力供应不足 随着核拥有国数量的增多以及军事技术的不断发展，相应带来的核保护国 安全保护负担持续增加，这便构成了 “核安全保护不完全”的另一部分———核 安全保护能力供给不足。这是因为，一方面核拥有国数量的增加便意味着核威 胁的增加，而核安全保护的提供者数量并没有增加，导致提供核安全保护的国 家负担增加; 另一方面，核拥有国的核武器、导弹、反导系统等武器装备技术 不断更新迭代，性能不断提升，地区核战略力量结构的稳定性降低，核军备竞 赛风险上升，导致核安全保护的成本与风险俱增。在此趋势下，提供核安全保 护的国家保护能力供应不足，“核安全保护不完全”出现。 因此，“核安全保护不完全”这一命题内涵是，一方面是一些国家总是处于 核安全保护之外，另一方面是核安全保护供给不足，后者导致即使处于核安全 保护之内的国家也逐渐感到核安全保护不足，于是无论处于核安全保护与不处 于核安全保护的国家，都滑向 “核安全保护不完全”。在此背景下，这些国家都 开始质疑核阻止与核保护能力，通过独立或联合发展核力量以获得安全保护的 意愿增强，核阻止功能下降，核保护可信性动摇，核扩散蠢蠢欲动，“核威慑效 应弱化”显现。 ·83· 东北亚 “核威慑效应弱化”及其应对思考 □ ① Jeffrey W． Knopf，ed．，Security Assurances and Nuclear Proliferation． Stanford: Stanford University Press， 2012．
