武汉永力科技股份有限公司2016年度报告.pdf_大学文库

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告第一节声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读 *项或孴疆是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是否存在豁免披露事项否否否【重要风险提示表】重要风险事项名称薰要风险事项简要描述公司专业从事电源技术的研究和应用,本集团前五名客户本期的营业收 1、客户依赖风险入为4,627.69万元(上期:5,403.90万元),占总体营业收入的比例为46.00%(上期:62.58%)。公司根据《财政部国家税务总局关于部分一般工业企业生产销售军品暂免征收增值税的通知》(财税[2011]130号)和国家国防科工局综函 [2012]9号文精神,享受军品收入增值税先征后返。2015年度、2016 2、税收优惠政策变化风险年度公司获得该项税收优惠分别为4,285,425.80元,281,423.83元占同期归属于母公司所有者的净利润比重分别为12.36%、34.87%如果未来该优惠政策发生变化或者公司不再满足条件,公司业绩将受到定程度影响。公司第一大股东中国宝安集团股份有限公司是以对外投资控股为主的上市集团公司,从主营业务、供应商、客户、可替代性、市场差别等方 3、同业竞争风险面看,中国宝安投资控股的房地产、生物医药相关子公司与永力科技不存在同业竞争。虽然宝安集团为此出具了《避免同业竞争承诺函》,但随着中国宝安投资业务的发展,未来仍存在其所投资企业的业务与永力科技存在交叉或竞争的可能 (1)控股股东不当的控制风险:公司第一大股东中国宝安持有936万 4、控制风险股,占总股本的52%,在公司董事会9个席位中占有5个席位,且董事长系中国宝安委派。中国宝安作为以对外投资控股为主的上市集团,其投资的产业链长、行业广泛,若其利用其对公司的控股地位,对公司的

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项简要描述 1、客户依赖风险公司专业从事电源技术的研究和应用，本集团前五名客户本期的营业收入为 4,627.69 万元（上期：5,403.90 万元），占总体营业收入的比例为 46.00%（上期：62.58%）。 2、税收优惠政策变化风险公司根据《财政部国家税务总局关于部分一般工业企业生产销售军品暂免征收增值税的通知》(财税[2011]130 号)和国家国防科工局综函 [2012]9 号文精神，享受军品收入增值税先征后返。2015 年度、2016 年度公司获得该项税收优惠分别为 4,285,425.80 元、9,281,423.83 元；占同期归属于母公司所有者的净利润比重分别为 12.36 %、34.87%。如果未来该优惠政策发生变化或者公司不再满足条件，公司业绩将受到一定程度影响。 3、同业竞争风险公司第一大股东中国宝安集团股份有限公司是以对外投资控股为主的上市集团公司，从主营业务、供应商、客户、可替代性、市场差别等方面看，中国宝安投资控股的房地产、生物医药相关子公司与永力科技不存在同业竞争。虽然宝安集团为此出具了《避免同业竞争承诺函》，但随着中国宝安投资业务的发展，未来仍存在其所投资企业的业务与永力科技存在交叉或竞争的可能。 4、控制风险（1）控股股东不当的控制风险：公司第一大股东中国宝安持有 936 万股，占总股本的 52%，在公司董事会 9 个席位中占有 5 个席位，且董事长系中国宝安委派。中国宝安作为以对外投资控股为主的上市集团，其投资的产业链长、行业广泛，若其利用其对公司的控股地位，对公司的

武汉永力科技股份有限公司 2016年度报告经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能会给公司经营和其他权益股东带来风险。(2)内部人控制风险:副董事长王德丰、董事罗荣辉、董事兼总经理林杰、董事兼副总经理许国强、监事龙道志、总经理助理黄志强在公司的持股比例分别为14.35%、14.35%、7.2%、7.2%、1.55% 1.44%,合计为46.08%,将可能通过其所持有的股份行使表决权或利用其担任公司高级管理人员的职务来对公司的发展战略、生产经营和利润分配等决策产生重大影响。(3)无实际控制人的影响:截至2016年12 月31日,公司的控股股东为中国宝安,持股比例为52.00%,中国宝安前两大股东均为法人股东,持股中国宝安的比例分别为11.91%、5.57% 且不存在关联关系或一致行动协议,因而中国宝安不存在实际控制人。公司股东之间亦没有签署一致行动协议,因此,公司无实际控制人的情况可能影响公司的运营管理。公司作为高新技术企业,高素质的科研人才是公司发展的动力源泉。公司主营高功率、高频通信电源、军用电源、专用电源、新型激光电源相关技术研制开发、生产、销售;模块电源、光收发模块等,这些产品综 5、核心技术人员流失的风合了软开关技术、自动控制技术、电磁兼容技术以及新型的散热结构方式等高新技术,对产品质量、稳定性要求高,这对公司核心技术人员乃至整个研发团队的管理体制形成了一定的挑战。若对科研人员激励、科硏经费的落实、研发环境的营造等方面的措施不能满足公司发展需要, 将会影响到研发团队和管理人才积极性、创造性的发挥,造成人才流失从20世纪70年代发展至今,电源行业技术革新已经历过3个阶段,行 6、行业技术风险业技术发展迅速。因此,从事电源研发生产的企业将面临研发实力保有技术持续提升的行业技术变化风险市场竞争加剧及毛利率下降风险,虽然军用电源行业的现有竞争格局远没有民用电源行业激烈,但随着国家对军民融合战略的推进,民用电源 7、市场风险行业竞争的加剧,潜在市场竞争者可能逐步接触和进入军用电源行业, 公司或会面临日益激烈的行业竞争,甚至会导致整个军用电源产品制造商的毛利率下降。军用品市场相比民用电源市场,更易受到政策因素影响,不论是在军备 8、政策风险采购、军费计划及行业管制等政策的变化,或将对公司经营造成不利影本期重大风险是否发生重大变化否

武汉永力科技股份有限公司 2016 年度报告 6 经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他权益股东带来风险。（2）内部人控制风险：副董事长王德丰、董事罗荣辉、董事兼总经理林杰、董事兼副总经理许国强、监事龙道志、总经理助理黄志强在公司的持股比例分别为 14.35%、14.35%、7.2%、7.2%、1.55%、 1.44%，合计为 46.08%，将可能通过其所持有的股份行使表决权或利用其担任公司高级管理人员的职务来对公司的发展战略、生产经营和利润分配等决策产生重大影响。（3）无实际控制人的影响：截至 2016 年 12 月 31 日，公司的控股股东为中国宝安，持股比例为 52.00%，中国宝安前两大股东均为法人股东，持股中国宝安的比例分别为 11.91%、5.57%，且不存在关联关系或一致行动协议，因而中国宝安不存在实际控制人。公司股东之间亦没有签署一致行动协议，因此，公司无实际控制人的情况可能影响公司的运营管理。 5、核心技术人员流失的风险公司作为高新技术企业，高素质的科研人才是公司发展的动力源泉。公司主营高功率、高频通信电源、军用电源、专用电源、新型激光电源相关技术研制开发、生产、销售；模块电源、光收发模块等，这些产品综合了软开关技术、自动控制技术、电磁兼容技术以及新型的散热结构方式等高新技术，对产品质量、稳定性要求高，这对公司核心技术人员乃至整个研发团队的管理体制形成了一定的挑战。若对科研人员激励、科研经费的落实、研发环境的营造等方面的措施不能满足公司发展需要，将会影响到研发团队和管理人才积极性、创造性的发挥，造成人才流失。 6、行业技术风险从 20 世纪 70 年代发展至今，电源行业技术革新已经历过 3 个阶段，行业技术发展迅速。因此，从事电源研发生产的企业将面临研发实力保有、技术持续提升的行业技术变化风险。 7、市场风险市场竞争加剧及毛利率下降风险，虽然军用电源行业的现有竞争格局远没有民用电源行业激烈，但随着国家对军民融合战略的推进，民用电源行业竞争的加剧，潜在市场竞争者可能逐步接触和进入军用电源行业，公司或会面临日益激烈的行业竞争，甚至会导致整个军用电源产品制造商的毛利率下降。 8、政策风险军用品市场相比民用电源市场，更易受到政策因素影响，不论是在军备采购、军费计划及行业管制等政策的变化，或将对公司经营造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否