证券交易备考题 1、清算、交收与财产实际转移之间的惟一正确关系是()。 A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移 C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、清算、交收均发生财产实际转移 答案：B 2、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。 A、公示处分 B、警告 C、没收非法所得 D、罚款 答案：A 3、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。 A、技术风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险 答案：B 4、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回 购期限最长为()天。 A、90 B、180 C、360 D、365 答案：D 5、上海证券交易所按根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股 数并主动为其开立配股权证账户。 A、无偿送股比例
证券交易备考题 1、清算、交收与财产实际转移之间的惟一正确关系是（ ）。 A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移 C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、清算、交收均发生财产实际转移 答案：B 2、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。 A、公示处分 B、警告 C、没收非法所得 D、罚款 答案：A 3、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（ ）。 A、技术风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险 答案：B 4、2002 年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回 购期限最长为（ ）天。 A、90 B、180 C、360 D、365 答案：D 5、上海证券交易所按根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股 数并主动为其开立配股权证账户。 A、无偿送股比例
B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例 答案：A 6、开立证券账户应坚持()的原则。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性 答案：A 7、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()。 A、证券与资金管理分离 B、券商托管证券、银行存管资金 C、券商与银行分工明确 D、专业和高效相结合 答案：B 8、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营 业部传送投资者配股明细数据库。 A、配股公告日 B、配股公告日后一天 C、配股登记日 D、配股登记日后一天 答案：C 9、下列说法正确的是（)。 A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行 “净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对 境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B、有偿送股比例 C、有效送股比例 D、约定送股比例 答案：A 6、开立证券账户应坚持（ ）的原则。 A、合法性和真实性 B、合法性和同一性 C、同一性和真实性 D、合法性和有效性 答案：A 7、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。 A、证券与资金管理分离 B、券商托管证券、银行存管资金 C、券商与银行分工明确 D、专业和高效相结合 答案：B 8、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营 业部传送投资者配股明细数据库。 A、配股公告日 B、配股公告日后一天 C、配股登记日 D、配股登记日后一天 答案：C 9、下列说法正确的是（ ）。 A、上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度 B、上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 C、上海市场 B 股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场 B 股实行 “净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D、上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对 境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
答案：D 10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()。 A、自营业务账户、席位情况 B、自营业务交易量 C、自营风险监控报告 D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大夹策 答案：B
答案：D 10、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。 A、自营业务账户、席位情况 B、自营业务交易量 C、自营风险监控报告 D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大夹策 答案：B