Undergraduate Required Course 国际贸易 International Trade Chapter 10 中山大学岭南学院黄静波 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Undergraduate Undergraduate Required Required Course International Trade Chapter_10 中山大学岭南学院 黄 静 波
Chapter 10 Theories of Trade protection 令保护幼稚产业 令改善贸易条件 令减少失业或增加就业 令改善国际收支 ☆“保护公平竞争”论 令其他的保护理由 令战略贸易政策理论 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Chapter 10 Theories of Trade Protection 保护幼稚产业 改善贸易条件 减少失业或增加就业 改善国际收支 “保护公平竞争”论 其他的保护理由 战略贸易政策理论
保护幼稚产业 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 保护幼稚产业
质疑和反对自由贸易 重商主义之后,主张自由贸易的古典经济学兴起,并占据了主导地位。 令但是,对落后国家而言,自由贸易的结果未必总是有利的。因此,在当时相对落 后的美国、德国出现了以质疑和反对自由贸易的汉密尔顿( Alexander hamilton) 李斯特( Friedrich list)为代表的保护贸易理论和政策主张 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 质疑和反对自由贸易 重商主义之后，主张自由贸易的古典经济学兴起，并占据了主导地位。 但是，对落后国家而言，自由贸易的结果未必总是有利的。因此，在当时相对落 后的美国、德国出现了以质疑和反对自由贸易的汉密尔顿(Alexander Hamilton)、 李斯特(Friedrich List)为代表的保护贸易理论和政策主张
汉密尔顿的保护主义主张 令汉密尔顿在1791年向美国众议院提交的《关于制造业问题的报告》中指出,各国 的利益之间存在冲突和相互对立,美国要摆脱英国的殖民经济统治,就必须发展 本国的经济,因为一个国家的独立和安全都要依赖于制造业的繁荣。 令汉密尔顿认为,制造业的发展在整个国民经济中具有特殊的重要性,可以提高劳 动生产率,促进社会分工,带动相关产业,创造就业机会。但是,当时美国的工 业仍然属于所谓“幼稚时期,工业基础十分薄弱,工业技术落后,生产成本高, 产品难以与欧洲国家进行竞争,而且欧洲各国也有许多贸易障碍和支持它们本国 工业的措施,因此,美国政府也必须采用关税、补贴等措施来保护自己民族工业 的发展,自由贸易并不适合于当时的美国。 ◆保护的措施包括:实行保护关税制度,限制重要原料的出口和免税进口必需的原 材料,向国内工业发放津贴和奖励金,向私人企业发放政府信贷,鼓励生产要素 (特别是国外的熟练劳动者和外国资本)流入等。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 汉密尔顿的保护主义主张 汉密尔顿在1791年向美国众议院提交的《关于制造业问题的报告》中指出，各国 的利益之间存在冲突和相互对立，美国要摆脱英国的殖民经济统治，就必须发展 本国的经济，因为一个国家的独立和安全都要依赖于制造业的繁荣。 汉密尔顿认为，制造业的发展在整个国民经济中具有特殊的重要性，可以提高劳 动生产率，促进社会分工，带动相关产业，创造就业机会。但是，当时美国的工 业仍然属于所谓“幼稚”时期，工业基础十分薄弱，工业技术落后，生产成本高， 产品难以与欧洲国家进行竞争，而且欧洲各国也有许多贸易障碍和支持它们本国 工业的措施，因此，美国政府也必须采用关税、补贴等措施来保护自己民族工业 的发展，自由贸易并不适合于当时的美国。 保护的措施包括：实行保护关税制度，限制重要原料的出口和免税进口必需的原 材料，向国内工业发放津贴和奖励金，向私人企业发放政府信贷，鼓励生产要素 （特别是国外的熟练劳动者和外国资本）流入等
李斯特的保护贸易理论 令受汉密尔顿的影响,李斯特以它的生产力理论为基础,建立起一种国家经济学来 同占主导地位的自由贸易理论相抗衡。 李斯特认为,生产力尤其是工业生产力是决定一个国家兴盛衰亡的关键,对于 个发展相对落后的国家来说,发展生产力比通过比较优势获得贸易利益更重要, “财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍”。虽然通过自由贸易德国可以 获得较为便宜的国外产品,得到即时的比较利益,但德国的工业发展会因此受到 阻碍,所以自由贸易并不是当时德国的最佳选择 ◆李斯特并不是彻底反对自由贸易,但是他对古典经济学的自由贸易学说提出了尖 锐的批评,其最重要一点是指出,古典的自由贸易理论实际上是一种世界主义经 济学,它不承认国家原则,不考虑国家的长远利益和生产力的发展,只计算眼前 贸易利益的大小,只考虑纯粹的交换价值最大化,这是不切合实际的。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 李斯特的保护贸易理论 受汉密尔顿的影响，李斯特以它的生产力理论为基础，建立起一种国家经济学来 同占主导地位的自由贸易理论相抗衡。 李斯特认为，生产力尤其是工业生产力是决定一个国家兴盛衰亡的关键，对于一 个发展相对落后的国家来说，发展生产力比通过比较优势获得贸易利益更重要， “财富的生产力比之财富本身不晓得要重要多少倍”。虽然通过自由贸易德国可以 获得较为便宜的国外产品，得到即时的比较利益，但德国的工业发展会因此受到 阻碍，所以自由贸易并不是当时德国的最佳选择。 李斯特并不是彻底反对自由贸易，但是他对古典经济学的自由贸易学说提出了尖 锐的批评，其最重要一点是指出，古典的自由贸易理论实际上是一种世界主义经 济学，它不承认国家原则，不考虑国家的长远利益和生产力的发展，只计算眼前 贸易利益的大小，只考虑纯粹的交换价值最大化，这是不切合实际的
李斯特的保护贸易理论 ◆李斯特区分了国内自由贸易和国际自由贸易,他认为,国内贸易应该是完全自由 的,而国际贸易是否实行自由贸易原则,必须与一国的社会发展阶段的要求相适 应。李斯特提出:“从经济方面,国家都必须经过如下几个发展阶段:原始未开 化时期、畜牧时期、农业时期、农工时期、农工商时期” 令各国应当按照它们所处的发展阶段来选择贸易政策和贸易制度,具体地说,当 国处于原始未开化时期、畜牧时期或农业时期,与先进工业国进行自由贸易是使 之脱离未开化和落后阶段的“最迅速有利”的方法。但是,经过一段时期的自由贸 易,一国在农业和工业等方面有了一定的发展之后,即进入到农工时期,继续以 农产品和原料与先进工业国交换制成品的做法就不适宜了,因为“还存在着一个 比它们更先进的工业国家的竞争力量,使它们在前进道路上受到了阻碍”。而当 时德国正处于这样一个农工时期。如果一个国家发展到了农工商时期,它们的工 业已经发展起来,就应当逐步恢复到自由贸易的制度。他甚至提出了保护的时间 界限:30年,若经过30年被保护的工业还不能扶植起来,就不必再予以保护 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 李斯特的保护贸易理论 李斯特区分了国内自由贸易和国际自由贸易，他认为，国内贸易应该是完全自由 的，而国际贸易是否实行自由贸易原则，必须与一国的社会发展阶段的要求相适 应。李斯特提出：“从经济方面，国家都必须经过如下几个发展阶段：原始未开 化时期、畜牧时期、农业时期、农工时期、农工商时期” 。 各国应当按照它们所处的发展阶段来选择贸易政策和贸易制度，具体地说，当一 国处于原始未开化时期、畜牧时期或农业时期，与先进工业国进行自由贸易是使 之脱离未开化和落后阶段的“最迅速有利”的方法。但是，经过一段时期的自由贸 易，一国在农业和工业等方面有了一定的发展之后，即进入到农工时期，继续以 农产品和原料与先进工业国交换制成品的做法就不适宜了，因为“还存在着一个 比它们更先进的工业国家的竞争力量，使它们在前进道路上受到了阻碍” 。而当 时德国正处于这样一个农工时期。如果一个国家发展到了农工商时期，它们的工 业已经发展起来，就应当逐步恢复到自由贸易的制度。他甚至提出了保护的时间 界限：30年，若经过30年被保护的工业还不能扶植起来，就不必再予以保护
李斯特的保护贸易理论 令李斯特认为关税是建立和保护国内工业的主要手段,为了达到保护的目的,“对 某些工业品可以实行禁止输入,或规定的税率事实上等于全部、或者至少部分地 禁止输入、或税率较前略低,从而对输入发生限制作用。所有这些保护方式,没 有一个是绝对有利或绝对有害的。究竟采用那一个方式最为适当,要看国家特定 环境和它的工业情况来决定”。 李斯特的这一段话包含着两层意思:第一,保护的对象是有选择的,首先应 当对工业进行保护。而且只应当保护那些经过保护就能够自主的工业(即所 谓“幼稚工业”)。第二,保护的程度是可调整的,也就是说,保护并不是永 久的,当受保护的产业能够与外国进行竞争时,就不再予以保护。此外,对 于不同种类的产品,李斯特也指出,对奢侈品可以用高关税实际上禁止其进 口或部分地禁止进口,而“凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发 展的国家,对于一切复杂机器的输入应当允许免税,或只征收极轻的进口税 ,直到在机器生产上能与先进国家并驾齐驱时为止 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 李斯特的保护贸易理论 李斯特认为关税是建立和保护国内工业的主要手段，为了达到保护的目的，“对 某些工业品可以实行禁止输入，或规定的税率事实上等于全部、或者至少部分地 禁止输入、或税率较前略低，从而对输入发生限制作用。所有这些保护方式，没 有一个是绝对有利或绝对有害的。究竟采用那一个方式最为适当，要看国家特定 环境和它的工业情况来决定”。 ¾ 李斯特的这一段话包含着两层意思：第一，保护的对象是有选择的，首先应 当对工业进行保护。而且只应当保护那些经过保护就能够自主的工业（即所 谓“幼稚工业”）。第二，保护的程度是可调整的, 也就是说，保护并不是永 久的，当受保护的产业能够与外国进行竞争时，就不再予以保护。此外，对 于不同种类的产品，李斯特也指出，对奢侈品可以用高关税实际上禁止其进 口或部分地禁止进口，而“凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发 展的国家，对于一切复杂机器的输入应当允许免税，或只征收极轻的进口税 ，直到在机器生产上能与先进国家并驾齐驱时为止
保护幼稚产业 令所谓幼稚产业( infant industry),是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的 产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的,因为如 果不提供保护,那么在国外已成熟行业的竞争下,该产业的发展便难以继续,潜 在优势也就无法实现。不过当该产业成长起来、在国际市场上具备竞争力以后, 保护就显得不必要了。此时正确的选择是撤销保护,实行自由贸易 ◇幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存在为 前提,因此判断幼稚产业必须比较该产业现在与未来的发展。关于幼稚产业的判 断标准,主要有穆勒标准、巴斯塔布尔标准和坎普标准 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 保护幼稚产业 所谓幼稚产业(infant industry)，是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的 产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性的保护是完全正当的，因为如 果不提供保护，那么在国外已成熟行业的竞争下，该产业的发展便难以继续，潜 在优势也就无法实现。不过当该产业成长起来、在国际市场上具备竞争力以后， 保护就显得不必要了。此时正确的选择是撤销保护，实行自由贸易。 幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存在为 前提，因此判断幼稚产业必须比较该产业现在与未来的发展。关于幼稚产业的判 断标准，主要有穆勒标准、巴斯塔布尔标准和坎普标准
穆勒标准 令根据穆勒的标准(Mⅲl' s test),当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价 格的时候,如果仼由自由竞争,该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保 护,使该产业能够发展壮大,以充分实现规模经济,降低成本,以致最终该产业 能够完全面对自由竞争,并且获得利润,那么该产业就可以作为幼稚产业来加以 扶植。 令穆勒标准的实质是,假设与其他国家的同类产业相比,本国产业面对一条更为陡 峭的向下倾斜的平均成本曲线。这样,虽然在发展的初期本国的生产成本居高不 下,但是随着产业规模的不断扩大,本国产业的生产成本会以更快的速度下降 从而从将来某个时间起,本国产业的生产成本反而低于其竞争对手。那么即使将 来不再保护,本国产业在国际竞争中也会处于有利地位。因此,穆勒标准强调的 是将来成本上的优势地位 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University
2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 穆勒标准 根据穆勒的标准(Mill’s test)，当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价 格的时候，如果任由自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保 护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，以致最终该产业 能够完全面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以 扶植。 穆勒标准的实质是，假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡 峭的向下倾斜的平均成本曲线。这样，虽然在发展的初期本国的生产成本居高不 下，但是随着产业规模的不断扩大，本国产业的生产成本会以更快的速度下降。 从而从将来某个时间起，本国产业的生产成本反而低于其竞争对手。那么即使将 来不再保护，本国产业在国际竞争中也会处于有利地位。因此，穆勒标准强调的 是将来成本上的优势地位