o 资本主义的起源 一比较经济史研究 厉以宁著 7 商务印书 馆 em白 、O
序 言 资本主义的起源问题.世界上已经讨论很久，有关的著作可谓 汁牛充栋，但仍然是众说纷红，莫表一是。中国的资本主义萌芽问 题，也有过持久热烈的讨论，学者们对之付出了目大的劳动与热 情，以至有人称之为资本主义萌芽的情结。由于问题得不到解决， 所以近仟来热情似乎有所减退，研究者」见稀少。这些现象说明， 要推进资本丰义起源问题的研究，必须要有理论创新。衍以宁教 授的这部《资本主义的起源-·一比较经济史研究》，就是有关这个 问题的一部创新之作，读罢令人耳目一新，有茅塞倾开之感。 这部著作以总揽世界资本主义发展史的眼光，应用比较研究 的方法，以坚实其体的实证研究为基础，构筑成了宏大的资"本主义 起源的理论体系。作者把资本主义的起源划分为两种类型，一种 是原生型的资本主义，西饮国家大体上属之·另一种是非原生型的 资本主义，木和亚洲，非洲、拉丁美洲的一些后发的资本主义国 家属之。为什么有这两种产生资本主义的不同方式，那就要追踪 到它们的封建社会的不同体制。一种是州性体制，这个社会中等 级制和身份制严格，社会流动不易，看似稳固，但应变能力很差，所 以一击即䙌：另-…种是弹性体制，该社会中缺乏严格的等级制和身 份制，纵向和横向上社会流动都可进行，权力结构可以变化，权力 的行使方式也灵活多样.所以这种社会的应变能力很强·遇到危机 可以自我调整，从而长期存活下来。而在刚性体制中，权力结构固
2资本主义的起源 定，权力行使方式也僵化而不会改变。由此各权力之间出现了究 隙，使于体制外的异已力量滋生成长，再发展壮大形成体制外的权 力中心，与体制内的权力中心发生冲突，最终导致封建社会的崩溃 和资本主义社会的诞生，所以说，只有在西欧刚性体制的封建社 会屮，才有可能产生原生型的资本主义， 历以宁教授的这部著作.中心是在分析原生型的资本主义的 产生过程。他认为西欧刚性体制的封建社会中，城市是它的体制 外权力巾心，市心即是体制外的异己力量，随着社会生产的发展， 城市和市民的力量不断发展壮大，和封建领主、王权等发生了神 突。作者从经济、政治、思想意识诸方面详细分析了冲突各方复杂 的关系，前进与后退，压迫与计：步，冲突与妥协，限制与支持等等， 说明作用于历史前进的力量是多方面的，历史的前进过程不是一 条直线，而是充满了曲折和反复。例如在第三章中，分析了教会、 城市、行会、王权对封建社会中的取利行为、商品货币关系的态度。 教会从教义上反对高利贷，同时这也是为了私利，因为寺院不是自 然人，可以更有空间放款取息。城市是丁商业中心，应该支持上商 业的发展，可是为了城市政治、经济、社会的稳定.它又采取了限制 工商业发展的政策。这种限制政策实行-·段时间以后，又会遇到 新的矛盾而使城巾陷入两难境地，必须改弦更张。这些分析都是 十分精彩的。 厉以宁教授既是经济史专家，又是经济理论的专家，所以他的 这部著作，和我国般治经济史而不熟悉经济理论的学者有所不 同，他能娴熟地应用各种经济学的理论分析问题，如马克思主义、 制度学派，增长理论、交易成本理论，产权理论等等。但他作为经 济史的专家，又严格地从历史事实出发，用历史事实来纠正理论的
序高3 不适应之处。这两点构成本仿的-大特色。例如，西欧的航运业 为什么发展得很快呢，当然有环境的因素（河流纵横且海岸线 长)，有技术因茶（造船业发达），也有制度因茶.就是制度创新… 股份制的推行，金融业的较早介入，形成了风险共担、利润共享的 原侧.因而促进了航运业的发展。又如，西欧为什么会出现统一市 场呢.可用交易成本理论来圳以解释。要促进经济增长，就要降低 交易成本，在当时西欧的条件下，技术没有多大进步，降低交易成 本的一个有效办法就是大市场规模，封建割据限制了市场的扩 大，因此有关的体制外权力中心、体制外异己力量就促进王权的成 长，促进全国统一市场的形成，以达到发展经济的目的。可是，厉 以宁教授并不认同诺思所说的西欧资本主义兴起中人口因素和产 权的重要作用，指出对产权的保护，只有在资产阶级取得政权以 后，甚至是取得政权以后很久才可以实现。因此如果离开对封 建社会州性体制的研究，体制外异已力量和体制外权力中心的研 究，是不可能说明西欧资本主义的户：生的。他还在有关印度经济 史的讨论中，不同意马克思的关于殖民主义的双重使命的提法，认 为这和印度历史的实际不符。指出英国在印度破坏封建制度的使 命远远没有完成，到1947年印度独立时还没有完成。至于建设的 使命，实际「：是不存在的，因此也就谈不上什么完成不完成的问 题。英国在那里实行的只是建设英国殖民地的使命，而不是在印 度建立资本主义制度的使命。 厉以宁教授这本书的基本构架，是封建社会的刚性体制和弹 性体制，体制外权力中心和体制外异己力量等，由此构筑成了其巍 城的大厦。可是作为一名经济史学家，他并不是拿这个模武去到 处套用，而是具体问题具体分析，指出了各个国家资本主义发的
4资本主义的起源 不同道路。西欧各国虽然同属原生型资本主义，但又可组分为荷、 英、法德、意、此两类，两类巾各国也并不相同，各其特色。意大 利妞然资本主义关系产生很其，但后来体制外的权力巾心转化为 体制内的权力中心，冉圳上许多外力的作用，使得它的资本主义直 到1870年后方才建立。德国资本主义的兴起以普鲁士为中心，这 里作为体制外权力中心的城市长期：服于王权，农村的封建势力 是靠自上而下的改革废除的，但是它利用了：发优势，所以很快发 展起资本主义。对一些非原生型资本主义的分析尤其真知灼见， 如他指出朝鲜是弹性体制，又孤上内忧外患，所以直到二次大战以 后美军占领下韩国资本主义才得以发展；H本是刚性体制，可是缺 乏体制外的权力中心和异己力量，再加上所处的国际环境，所以也 不能成为原什：型的资本主义国家。它是通过自上而下的改革走向 资本主义的，1于其过渡的推动力量是由体制内转向体制外的、所 以使得其封建势力残余严重存在。对于中国的资本主义产生问 题，厉以宁的分析更是自成一家，别开生面。他指出中国自宋代起 即建立起弹性体制的封建社会，而月后来更为完善。明清时期是 产：生了资本主义的因素，可是并不能岸致资本主义的建立。但中 同社会最终仍会变化，即使没有发生鸦片战争.西方资本主义的影 响也会在中国逐渐发牛作用·使中闲社会发生变化，只是这种变化 肯定十分缓慢，如果没有巨大的震荡，中国是产生不了体制外的异 已力量，从而也不可能过渡到资本主义。辛亥革命后发生的资本 主义经济和之前的资本主义因素并没有很多联系。中国是在特定 的历史条件下，通过一系列斗争，走上了一条社会主义经济发展的 道路。这些分析，体现出厉以宁教授的-·种历史观，即历史的发展 规律是多线的，不能制足适履，套用统一模式
序宫5 总之，本书体大思精.自成一格，既有宏观埋论.又有曳体实证： 研究，是关于资本主义起源问题的不可多得的作。她的推出，必 将对我同学术快关于这个间题的研究，生重要的影响，启发我] 的思考，当然，本移似乎也有不足之处，我感到对农业中的资本主 义产生问题与得不够。如能结合关于原工业化理论、农民学等的 研究成果，有所发挥.则会使本书更加精彩。 我与厉以宁同志1958年在斋堂下放相识，时有过从，十分折 服于他的思维锋利，才识过人。我也对研究经济史有兴趣，碰到的 经济理论问题很多，他所写的《现代西方经济学概论》，置之案头， 吋常翻检，获益良多。我还对诗词有点爱好，多次蒙他馈赠他的词 作，可惜我对音韵之学属于下愚，虽然努力学习，迄今仍然平仄不 分，所以对他的佳作只能欣赏，无法唱和，亦·憾事，如今对他的 资本主：义起源的研究写了上面的-些话，只可以说是读后感，是否 有当，还请作者和读者雅止。 马克在 2002年11月
前 言 木书是…本比较经济史著作，同时书中还讨论」有关资本主 义起源的若下经济理论问题。木本书试图从历史事实出发，用封建 社会体制外异己力量和体制外权力中心的形成与发展，以及封建 社会的刚性体制和弹性体制来说明封建制度向资本主义制度的过 渡。我把自己所进行的这一一研究称做制度分化和制度调整分析。 封建社会体制外异己力量和体制外权力中心的形成与发展，是制 度分化研究的内容，封建社会的刚性体制向弹性体制的转变，是 制度调整研究的内容。 从经济理论的角度来看，人类经济活动的历史过程就是经济 成长的过程，而经济成长既离不开一定的技术条件，又离不开一定 的制度环境，技术条件和制度环境二者同时对经济成长发生作用。 然而，制度环境也许比技术条件更能引起经济学家的注意，因为任 何一种技术条件都是在一定的制度环境中才能产生、存在和发挥 作用。罗斯托作为一位有影响的经济学家和经济史专家，在1960 年出版的《经济成长的阶段》一书中，把世界各国的经济发展划分 为“传统社会”、“为起飞创造前提”、“起飞阶段”、“成熟阶段”、“高 额群众消费阶段”这样五个阶段工。他在1971年出版的《政治和 成长阶段》~书中，又增加了第六个阶段：“追求生活质量阶段”②。 ①岁斯托：经济成长的阶段》，剑桥大学出版社，19)年。 ②罗斯托：《政汾和成长阶段》，纽约，1971华
?资本主义的起源 关于罗斯托的理论，学术界的争论十分激烈。据亨利·罗索大斯 基的看法，单就“起飞”概念而，，就有支持派和反对派·而耐且两派 各有知名的经济学家或经济史专家。面对这场争论，罗斯托一 真坚持自已的看法，声明决不放弃原来的观点。由于“起飞”指 的是从传统社会向近代社会的过渡，也就是指工，业化、现代化过程 的开始，所以才会引起这么多经济学家的关心。但从争论的焦点 来看，上要集中于积累率的高低、各国“起飞”的年代划分、经济中 主导部门的确定、工业化是渐进的还是突发性的等问题{，而没有 人反对罗斯托提出的一·个重要条件：“起飞”需要有制度环境③。 但本书认为制度环境这一说法比较空泛，难以就封建社会向资本 主义社会的转变问题作出进一步的解释，因此，本书提出的制度 分化和制度调整分析，看来有助于对这一问题作较深人和细致的 说明。 经济学家习惯于把封建社会看成是传统社会（当然·传统社会 还包括前封建社会)，把资本主义北会看成是近代社会（如果从历 史延续方而看，资本主义社会包括了近代社会和现代社会)。从传 统社会向近代社会过渡的研究，不仅要解释-·个国家或地区是怎 样逐渐摆脱传统社会的制度环境而走向工业化、现代化的，有哪些 因素促成了这种转变，以及不利于传统社会的制度环境变更的各 种阻力是如何被克服的，而且通过这方面的研究还会导致另一个 重要问题的探讨，即就世界范围而言，从传统社会向近代社会的转 ①亨利·罗索夫斯基：《起飞进人持续的争论》，载《经济史杂志196：牛6月，第 272-273贞. ②参看罗斯托w答大卫·非利克斯，载《经济史杂志1970年3月.第198-199 。 ③参滑罗斯托编：《起飞进人持续成长的经济学》，伦敦，1963年
前售3 变表见为单模式还是多种模式，工业化、现代化的进程是·致性： 天于相异性还是相异性大于-一致性，文明的进出是单线的还是多 线的。我在1993年写道：“经济史资料充分说明，西撳的社会发展 模式和1业苹命的途径不-·定适用于发展中国家的现代化。再往 {推，究竞什么是典型的封建社会·心究党存在于西欧，还是存在 于东方，或者存在于东方的中国？甚至可以假定，西欧的、东方的、 中国的封建社会都是典型的封建社会。这种观点也不·定就不正 确。总之，在这个领域内.供讨论的问题还有很多，意见的分歧不 可能在短期内消失。”？ 根据这样一种思路，所以我撰写本书时持有两个甘标。第一· 以西欧封建社会的转变为题.试图从制度分化和制度调整方面说 明西欧资本主义产生和发展的过程；第二，从些欧封建社会向资本 主义礼会的过渡问题进而说明世界历史发展决不是单模式而是 多种模式；封建杜会既具有多样性，资本主义的产生和发展也必然 具有多样性。 本书共分为八章。 第一章“资本主义起源：一个历史难题”，主要解释本书提出的 两组基本概念。··组是封建社会的刚性体制和弹性体制，以及由 此涉及到制度调整问题。另一组是封建社会体制内的异已力量和 制外的异己力量，并由封建社会体制外的异已力量引申到体制 外的权力中心的形成，这涉及制度分化问题。本书的论点是：西欧 的封建社会是典型的刚性体制，等级森严，身份制严格，社会的流 厉以宁：比较经济史研究与中国的现代化，发表于《补会科学战线]993年 第1期，后收人厉以宁著《经济、文化与发腰，联书片，】996年，第228229项
4资本主义的起源 动受到很大限制.从而在西欧封建社会的刚性体制下产生了体制 外的异已力量一-·市芪；市代主要由逃亡农奴构成，他们所聚集的 地点后米发展为中世纪城市，并成为西欧封建社会体制外的权力 中心。正是这一社会变动最终导致西欧资本主义的起源。 第一章“西欧封建社会巾的集市贸易和城市的兴起”，从西欧 封建社会集市贸易产生和发展的必然性谈到城市成长的自发性， 说明的欧封建社会巾的城市是制度分化的结果。在神权支配一切 的西欧封建社会前期，城市是作为封建领主统治的对立面而发展 起来的。而城市之所以能够兴起，在意识形态方面，是商业意识和 宗教观念调和的表现。 第三章“西欧封建社会中对商品货币关系的限制和反限制”所 要说明的问题是：尽管在欧封建社会的集市贸易和城市兴起过 程屮商品货币关系有了一定程度的发展.但仍然遭到了来自不同 方面的限制，其巾包括封建主阶级对商品货币关系的限制，小商品 生产者为防止自身两极分化采取的限制，以及城市当局为防止 市民内部贫富差扩大而采取的限制。然而，一口西欧封建社会 刚性体制下出现了体制外的异己力量，商品货币关系的不断发展 就再也不是任何势力所能阻铛得住的了。 第四章“内欧封建社会中资本主义经济关系的产生和发展”， 从七个不同的领域说明了西欧封建社会中资本主义经济关系产生 和发展的过程。这七个领域是：行会手工业的分化，包买商对家庭 手工业的控制，采矿与治炼业小生产者合伙组织的演变，航运业新 组织形式的出现，早期的银行的产生，建筑包工队的发展和变化， 以及农业中资本主义经济关系的形成。这七个领域巾的变化，充 分表明西欧封建竹会中资本主义经济关系的产生和发展途径是多