中华人民共和国国家标准：项目、项目群和项目组合管理项目组合管理指南（GB/T - 2017/ISO 21504-2015）Project, programme and portfolio management - Guidance on portfolio management.pdf_大学文库

GB/T —2017 I 目次前言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 术语和定义 ........................................................................ 1 3 项目组合管理原则 .................................................................. 1 3.1 项目组合管理的必要性 .......................................................... 1 3.2 项目组合管理的概述 ............................................................ 2 3.2.1 项目组合管理 .............................................................. 2 3.2.2 项目组合结构 .............................................................. 3 3.2.3 功能和限制 ................................................................ 3 3.2.4 机遇和风险 ................................................................ 3 3.3 职能和责任 .................................................................... 4 3.3.1 基本原则 .................................................................. 4 3.3.2 项目组合内容决策权的定义 .................................................. 4 3.4 利益相关方参与和管理 .......................................................... 4 4 项目组合管理的先决条件 ............................................................ 4 4.1 概述 .......................................................................... 4 4.2 项目组合管理的理由 ............................................................ 4 4.3 项目组合管理的框架 ............................................................ 4 4.4 项目组合组件的类型 ............................................................ 4 4.5 优先项目组合组件的标准 ........................................................ 5 4.6 符合组织的过程和系统 .......................................................... 5 4.7 项目组合的可视性 .............................................................. 5 4.8 项目组合报告框架 .............................................................. 5 4.9 改善项目组合管理 .............................................................. 6 4.10 项目组合的管理 ............................................................... 6 5 管理项目组合 ...................................................................... 6 5.1 概述 .......................................................................... 6 5.2 项目组合的定义 ................................................................ 6 5.3 识别潜在的项目组合组件 ........................................................ 6 5.4 项目组合计划的定义 ............................................................ 6 5.5 评估及选择项目组合组件 ........................................................ 6 5.5.1 概述 ...................................................................... 7 5.5.2 评估当前状态 .............................................................. 7 5.5.3 选择项目组合组件 .......................................................... 7 5.6 验证项目组合与组织战略目标的一致性 ............................................ 7

GB/T-2017 机遇和风险源于政策、客户要求、供应商改进或内部改善。某些情况下，识别机遇和风险属于项目组合管理的一部分。机遇或风险的反馈会导致一个或多个新的项目组合组件出现，或改变组件的存在形式。组织应定义策略和项目组合管理的界限，从而明确他们之间如何互相影响。战略目标应该决定机遇和风险的优先级，机遇或风险可能会重新定义策略。 3.3职能和责任 3.3.1基本原则业主或法人应当授权决策者，包括承担义务和责任。授权应分配至特定的行动和决定，限于项目组合及其组件。其他职能和责任由于受限于制定的部门应同时定义。项目组合管理要求物尽其用，高管应展示其领导力及对项目组合管理的认同感。 3.3.2项目组合内容决策权的定义组织基于决策制定的一致性以及项目组合管理的有效性对职能、责任、授权和岗位职责进行分配，决策权定义为： )高管负责设置和评价组织的策略和经营计划： b)决策者负责改变项目组合： c)经理负责在约定范围内贯彻项目组合： d)利益相关方支持决策制定。 3.4利益相关方参与和管理利益相关方应当参与和执行相关活动。包括参与策略、经营计划、项目和方案管理。其他利益相关方应经过识别和分析过程予以确定。 4项目组合管理的先决条件 4.1概述组织应保持项目组合管理，解决下列先决条件： a)考量组织的积极和消极因素： b)评估组织内部和外部的积极或消极因素： c)设置并准备实施。 4.2项目组合管理的理由项目组合管理需要资源的投入，投入资源需要考量需求、意义和成本，以及一项或多项战略目标。表述理由的正式程度因人而异。 4.3项目组合管理的框架项目组合管理的框架用来决定组件的优先级及准入和退出的规则，以及投入到组件上的资源分配。 4.4项目组合组件的类型组织应当决定组件准入和退出的类型和识别组件的标准，包括： a)项目种类： 4

GB/T —2017 4 机遇和风险源于政策、客户要求、供应商改进或内部改善。某些情况下，识别机遇和风险属于项目组合管理的一部分。机遇或风险的反馈会导致一个或多个新的项目组合组件出现，或改变组件的存在形式。组织应定义策略和项目组合管理的界限，从而明确他们之间如何互相影响。战略目标应该决定机遇和风险的优先级，机遇或风险可能会重新定义策略。 3.3 职能和责任 3.3.1 基本原则业主或法人应当授权决策者，包括承担义务和责任。授权应分配至特定的行动和决定，限于项目组合及其组件。其他职能和责任由于受限于制定的部门应同时定义。项目组合管理要求物尽其用，高管应展示其领导力及对项目组合管理的认同感。 3.3.2 项目组合内容决策权的定义组织基于决策制定的一致性以及项目组合管理的有效性对职能、责任、授权和岗位职责进行分配，决策权定义为： a) 高管负责设置和评价组织的策略和经营计划； b) 决策者负责改变项目组合； c) 经理负责在约定范围内贯彻项目组合； d) 利益相关方支持决策制定。 3.4 利益相关方参与和管理利益相关方应当参与和执行相关活动。包括参与策略、经营计划、项目和方案管理。其他利益相关方应经过识别和分析过程予以确定。 4 项目组合管理的先决条件 4.1 概述组织应保持项目组合管理，解决下列先决条件： a) 考量组织的积极和消极因素； b) 评估组织内部和外部的积极或消极因素； c) 设置并准备实施。 4.2 项目组合管理的理由项目组合管理需要资源的投入，投入资源需要考量需求、意义和成本，以及一项或多项战略目标。表述理由的正式程度因人而异。 4.3 项目组合管理的框架项目组合管理的框架用来决定组件的优先级及准入和退出的规则，以及投入到组件上的资源分配。 4.4 项目组合组件的类型组织应当决定组件准入和退出的类型和识别组件的标准，包括： a) 项目种类；

GB/T —2017 5 b) 方案种类； c) 其他项目组合； d) 其他相关工作。 4.5 优先项目组合组件的标准优先项目组合组件的标准应当被定义和可核查。这些标准应当反映项目组合目标和组织战略的一致性，反应组织的价值观、原则、政策和目标效益。这些标准应反映： a) 选择可以支撑组织达到战略目标及识别特定利益的项目组合组件； b) 评估项目组合容忍风险的程度方法； c) 保持平衡的项目组合； d) 结构化的和一致的方法，用于评估及调整混合的项目组合组件； e) 不同类型的项目组合组件存在可比性。 4.6 符合组织的过程和系统项目组合管理过程和系统应当符合以下组织的过程和系统： a) 绩效报告的过程和系统； b) 资源管理的过程和系统； c) 风险管理的过程和系统； d) 财务管理的过程和系统； e) 项目和方案管理的过程和系统； f) 通讯方式和周期； g) 业务规划和系统。 4.7 项目组合的可视性管理系统应当具备可视性及相关决策者的相关信息。管理系统应当具备以下要素： a) 项目组合组件； b) 资源管理； c) 战略目标和其他预期效益的一致性； d) 利益的定位和实现； e) 目前风险揭露与项目组合作为组织的整体。管理系统应当： 1) 实现项目组合报告； 2) 与当前过程和系统相协调； 3) 提供可视化的选择和潜在的项目组合组件。 4.8 项目组合报告框架项目组合报告框架和方法与计量标准应建立在监控项目组合目标和组织战略目标完成上。应包括整个项目组合报告以及每个组件： a) 使决策提供及时的由于执行差异产生的警报； b) 使组织持续改进财务战略预测和利益发现； c) 跟踪进度、成本、贡献、利益、风险和资源； d) 使报告周期与项目组合组件发展的周期相协调； e) 整合报告周期与项目或方案生命周期过程；

GB/T-2017 )使项目组合报告迭代，使相关过程获利： g)报告组织项目组合的风险揭露状态。 4.9改善项目组合管理组织应不断提高项目组合管理的适用性、充分性、有效性和效能。组织应当： a)评估项目组合管理框架的有效性： b)确定实施的优先改进。 4.10项目组合的管理治理方式包括政策、法律、过程、角色和职责、程序、价值、原则和其他组织指导。更多信息参考附件A。 5管理项目组合 5.1概述本条主要描述作为基础而言项目组合管理应如何运行。项目组合管理应建立连续的、无缝衔接的工作机制，在及时、准确的数据基础上与战略目标、最大化利益、履行承诺及决策相协调。有效的建立和管理项目组合，应当连续识别、评估、选择及授权项目组合组件：并持续报告项目组合的状态和表现。此外，应当维护项目组合与商业目标、项目组合与一系列标准间的一致性。 5.2项目组合的定义运用过去、现在的表现及将来的目标，组织应当明确项目组合的目标，一旦确定该目标，就应当可控。不同时期（短期至长期）可设定不同的目标，这些目标应适应组织抗击风险的能力。 5.3识别潜在的项目组合组件组织应通过以下方法持续的识别并标注潜在的项目组合组件： a)对选中的和潜在的组件进行概述： b)将选中的和潜在的组件标注在组织的战略目标。 5.4项目组合计划的定义应当设立与项目组合发展相关的计划： a)选中的和潜在的组件及其在组织战略目标中的标注： b)项目组合组件的目标利益： c)通过成本和时间，能实现哪些新的利益和功能： d)项目组合组件间的相互依赖关系。应当在组织战略目标及其他考量的基础上选择最后的组件。确定了当前状态后，组织应明确这些组件可以构成项目组合。项目组合是为了达到组织部门、地域区别或其他适当目标。更新计划的频率取决于组织的性质及内部环境运行的变化速度。计划一旦更新，或战略计划进行了调整，就应对组件进行验证。 5.5评估及选择项目组合组件 6

GB/T —2017 6 f) 使项目组合报告迭代，使相关过程获利； g) 报告组织项目组合的风险揭露状态。 4.9 改善项目组合管理组织应不断提高项目组合管理的适用性、充分性、有效性和效能。组织应当： a) 评估项目组合管理框架的有效性； b) 确定实施的优先改进。 4.10 项目组合的管理治理方式包括政策、法律、过程、角色和职责、程序、价值、原则和其他组织指导。更多信息参考附件A。 5 管理项目组合 5.1 概述本条主要描述作为基础而言项目组合管理应如何运行。项目组合管理应建立连续的、无缝衔接的工作机制，在及时、准确的数据基础上与战略目标、最大化利益、履行承诺及决策相协调。有效的建立和管理项目组合，应当连续识别、评估、选择及授权项目组合组件；并持续报告项目组合的状态和表现。此外，应当维护项目组合与商业目标、项目组合与一系列标准间的一致性。 5.2 项目组合的定义运用过去、现在的表现及将来的目标，组织应当明确项目组合的目标，一旦确定该目标，就应当可控。不同时期（短期至长期）可设定不同的目标，这些目标应适应组织抗击风险的能力。 5.3 识别潜在的项目组合组件组织应通过以下方法持续的识别并标注潜在的项目组合组件： a) 对选中的和潜在的组件进行概述； b) 将选中的和潜在的组件标注在组织的战略目标。 5.4 项目组合计划的定义应当设立与项目组合发展相关的计划： a) 选中的和潜在的组件及其在组织战略目标中的标注； b) 项目组合组件的目标利益； c) 通过成本和时间，能实现哪些新的利益和功能； d) 项目组合组件间的相互依赖关系。应当在组织战略目标及其他考量的基础上选择最后的组件。确定了当前状态后，组织应明确这些组件可以构成项目组合。项目组合是为了达到组织部门、地域区别或其他适当目标。更新计划的频率取决于组织的性质及内部环境运行的变化速度。计划一旦更新，或战略计划进行了调整，就应对组件进行验证。 5.5 评估及选择项目组合组件