临沂市地方标准：应用类科技成果评价规范 Specification for evaluation service of applied science and technology achievements（DB3713/T 240—2021）.pdf_大学文库

DB3713/T240-2021 5.2严肃科学科技成果评价应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，充分考虑科技成果的多样性、复杂性，及科技活动的专业性、创新性、信息不对称性。评价活动完成后，若无新的客观证据，委托方和评价机构不得以任何理由修改评价报告。 5.3定性定量采用评分、评级、计量等定量评价方法与文字定性描述相结合的方式进行评价。 5.4分类评价针对应用类科技成果的分类属性、行业特征、评价目的和应用需求，建立分类评价指标体系和评价规范程序。 6评价要求 6.1评价机构 6.1.1应是独立的法人机构，能够对所做出的评价结论负责，具有提供评价服务所必需的基础设施与工作环境，拥有一定数量具备科技成果评价能力的评价人员和专业领域的评价专家。 6.1.2不与委托方、成果所有方存在影响评价公正性的关联关系，不得公开评价过程中的非公开信息，并自觉接受行业主管部门的监督。 6.2评价人员评价人员应符合以下要求： a)应具备与科技成果评价相关的知识和技能。 b)不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系。 c)不得公开评价过程中的非公开信息。 )应遵纪守法、敬业诚信、客观公正，遵守科技成果评价行业行为规范。 6.3评价专家评价专家应符合以下要求： )应具有高级专业技术职务，对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况： b)熟悉国家相关法律法规与产业政策，对科技成果的科学价值指标、技术价值指标、经济价值指标、社会价值指标等方面能够做出独立判断和评价： c)应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，履行保密义务，不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系。 6.4评价内容与评价方法 6.4.1每项内容的评价应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机构出具的书面材料。 6.4.2采用定性与定量指标相结合的评价方式，对科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值进行分项量化赋分，并得出科技成果的总体评价得分，依据总体评价得分合理评价成果研究的水平等级，应用类科技成果评价指标体系表见附录A。 3

DB3713/T 240—2021 3 5.2 严肃科学科技成果评价应科学合理，符合科技创新活动的规律和特点，充分考虑科技成果的多样性、复杂性，及科技活动的专业性、创新性、信息不对称性。评价活动完成后，若无新的客观证据，委托方和评价机构不得以任何理由修改评价报告。 5.3 定性定量采用评分、评级、计量等定量评价方法与文字定性描述相结合的方式进行评价。 5.4 分类评价针对应用类科技成果的分类属性、行业特征、评价目的和应用需求，建立分类评价指标体系和评价规范程序。 6 评价要求 6.1 评价机构 6.1.1 应是独立的法人机构，能够对所做出的评价结论负责，具有提供评价服务所必需的基础设施与工作环境，拥有一定数量具备科技成果评价能力的评价人员和专业领域的评价专家。 6.1.2 不与委托方、成果所有方存在影响评价公正性的关联关系，不得公开评价过程中的非公开信息，并自觉接受行业主管部门的监督。 6.2 评价人员评价人员应符合以下要求： a) 应具备与科技成果评价相关的知识和技能。 b) 不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系。 c) 不得公开评价过程中的非公开信息。 d) 应遵纪守法、敬业诚信、客观公正，遵守科技成果评价行业行为规范。 6.3 评价专家评价专家应符合以下要求： a) 应具有高级专业技术职务，对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况； b) 熟悉国家相关法律法规与产业政策，对科技成果的科学价值指标、技术价值指标、经济价值指标、社会价值指标等方面能够做出独立判断和评价； c) 应具有严谨的科学态度和良好的职业道德，履行保密义务，不得与委托方或成果所有方存在影响评价公正性的关联关系。 6.4 评价内容与评价方法 6.4.1 每项内容的评价应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发布的或第三方机构出具的书面材料。 6.4.2 采用定性与定量指标相结合的评价方式，对科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值进行分项量化赋分，并得出科技成果的总体评价得分，依据总体评价得分合理评价成果研究的水平等级，应用类科技成果评价指标体系表见附录 A

DB3713/T240-2021 7评价流程 7.1概述评价流程包括申请、受理、组织评价、编制评价报告、监督委员会审查、公示、交付报告、成果登记、后续服务等活动，评价流程图见附录B。 7.2申请 7.2.1科技成果评价由委托方自愿提出申请，并提交申请评价材料。 7.2.2申请评价材料应包括但不限于以下内容，并按照顺序排列成册： a)工作报告： b)技术研究报告： ℃)专利、动植物新品种权、专著、论文、标准、软件著作权等技术报告证明材料。 )主要实验、测试记录报告（包括原始记录）、测试分析报告、、测产报告等： ©)国内外同类技术的背景材料、对比分析报告和查新报告： )用户或社会评价证明： g)经济效益、社会效益分析报告、成果转化证明材料： )涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需出具专门检测机构的检测报告或证明：涉及国家法律法规要求审批的科技成果，需提供国家法律要求的行业许可或准入证明等行业审批文件： )其它证明材料。 7.3受理 7.3.1形式审查评价材料齐全且符合要求，评价机构予以受理。 7.3.2专家审查委员会审查形式审查合格的评价材料，提交专家审查委员会审查，专家审查委员会至少选取2名以上同行专家对委托方提交的材料进行审查，提出审查意见并反馈评价机构，评价机构根据审查意见反馈委托方补充完善评价材料或结束受理。 7.3.3签订合同确定受理评价材料后，评价机构应与委托方签订科技成果评价咨询合同，明确评价要求，包括评价目的、评价内容、评价依据、评价范围、评价时限、评价费用、保密要求和违约责任等。 7.4组织评价 7.4.1评价机构应根据科技成果特点和评价要求，从专家库中随机抽选专家组成评价专家委员会，在评价合同签订后30个工作日内组织专家开展评价。 7.4.2采用会议评价形式为主，通过书面审查有关技术资料，对科技成果质询讨论后作出评价结论。必要时可以采用现场或视频答辩、电话咨询、现场考察、测试等方法。 4

DB3713/T 240—2021 4 7 评价流程 7.1 概述评价流程包括申请、受理、组织评价、编制评价报告、监督委员会审查、公示、交付报告、成果登记、后续服务等活动，评价流程图见附录 B。 7.2 申请 7.2.1 科技成果评价由委托方自愿提出申请，并提交申请评价材料。 7.2.2 申请评价材料应包括但不限于以下内容，并按照顺序排列成册: a) 工作报告； b) 技术研究报告； c) 专利、动植物新品种权、专著、论文、标准、软件著作权等技术报告证明材料。 d) 主要实验、测试记录报告（包括原始记录）、测试分析报告、、测产报告等； e) 国内外同类技术的背景材料、对比分析报告和查新报告； f) 用户或社会评价证明； g) 经济效益、社会效益分析报告、成果转化证明材料； h) 涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需出具专门检测机构的检测报告或证明；涉及国家法律法规要求审批的科技成果，需提供国家法律要求的行业许可或准入证明等行业审批文件； i) 其它证明材料。 7.3 受理 7.3.1 形式审查评价材料齐全且符合要求，评价机构予以受理。 7.3.2 专家审查委员会审查形式审查合格的评价材料，提交专家审查委员会审查，专家审查委员会至少选取 2 名以上同行专家对委托方提交的材料进行审查，提出审查意见并反馈评价机构，评价机构根据审查意见反馈委托方补充完善评价材料或结束受理。 7.3.3 签订合同确定受理评价材料后，评价机构应与委托方签订科技成果评价咨询合同，明确评价要求，包括评价目的、评价内容、评价依据、评价范围、评价时限、评价费用、保密要求和违约责任等。 7.4 组织评价 7.4.1 评价机构应根据科技成果特点和评价要求，从专家库中随机抽选专家组成评价专家委员会，在评价合同签订后 30 个工作日内组织专家开展评价。 7.4.2 采用会议评价形式为主，通过书面审查有关技术资料，对科技成果质询讨论后作出评价结论。必要时可以采用现场或视频答辩、电话咨询、现场考察、测试等方法

DB3713/T240—2021 7.4.3评价专家委员会应开展审查材料、听取汇报、质询答疑、打分、评价结论讨论等工作。主任负责主持会议、形成评价结论等工作。评价结论应经评价专家委员会一致通过，并由评价咨询专家签字。评价人员应负责会议记录、汇总评价分数、起草初步评价结论和评价报告编写等工作。 7.5编制评价报告 7.5.1评价结束后，评价机构应在15个工作日内编制评价报告。 7.5.2评价结论包括分项结论和综合结论。分项结论应明确每项指标的评价分值和评价意见。综合结论应对分项结论进行概括分析，提出综合评价意见，确定综合评价分值和评价等级。 7.5.3科技成果评价活动完成后，科技成果评价机构应向评价委托方做出书面评价报告，其内容包括： a) 评价机构名称和评价专家委员会名单： b)评价委托方名称： c)评价目的、对象及名称： d) 评价原则、方法及标准： e)评价程序： f)评价结论： g)合同约定或其他需要说明的问题： h) 评价过程中收集的与评价有关的信息资料以及其他需要附录的信息资料可作为附件。 7.5.4评价报告应由评价专家签字，评价机构出具后盖章，报送行业管理机构审核，并书面通知委托方。 7.6监督委员会审查专家审查委员会审查通过后，需上报监督委员会审查，或在受理程序结束后报监督委员会审查备案。 7.7公示科技成果评价机构在评价结束10个工作日内，评价机构通过网站、公众号等电子信息平台进行公示，公示内容应包含项目名称、完成单位、完成人员、评价方式、评价结论等内容。 7.8交付报告按照合同约定的时间和方式，科技成果评价机构将评价机构、行业管理机构加盖公章后的评估报告、科技成果评价证书交付给委托方。 7.9成果登记按照国家科技成果登记要求，科学技术行政部门组织评价机构评价的科技成果进行成果登记。 7.10后续服务评价机构应妥善处理委托方或其它相关方关于评价报告内容提出的疑问、异议或申诉，并不断改进服务

DB3713/T 240—2021 5 7.4.3 评价专家委员会应开展审查材料、听取汇报、质询答疑、打分、评价结论讨论等工作。主任负责主持会议、形成评价结论等工作。评价结论应经评价专家委员会一致通过，并由评价咨询专家签字。评价人员应负责会议记录、汇总评价分数、起草初步评价结论和评价报告编写等工作。 7.5 编制评价报告 7.5.1 评价结束后，评价机构应在 15 个工作日内编制评价报告。 7.5.2 评价结论包括分项结论和综合结论。分项结论应明确每项指标的评价分值和评价意见。综合结论应对分项结论进行概括分析，提出综合评价意见，确定综合评价分值和评价等级。 7.5.3 科技成果评价活动完成后，科技成果评价机构应向评价委托方做出书面评价报告，其内容包括： a) 评价机构名称和评价专家委员会名单； b) 评价委托方名称； c) 评价目的、对象及名称； d) 评价原则、方法及标准； e) 评价程序； f) 评价结论； g) 合同约定或其他需要说明的问题； h) 评价过程中收集的与评价有关的信息资料以及其他需要附录的信息资料可作为附件。 7.5.4 评价报告应由评价专家签字，评价机构出具后盖章，报送行业管理机构审核，并书面通知委托方。 7.6 监督委员会审查专家审查委员会审查通过后，需上报监督委员会审查，或在受理程序结束后报监督委员会审查备案。 7.7 公示科技成果评价机构在评价结束 10 个工作日内，评价机构通过网站、公众号等电子信息平台进行公示，公示内容应包含项目名称、完成单位、完成人员、评价方式、评价结论等内容。 7.8 交付报告按照合同约定的时间和方式，科技成果评价机构将评价机构、行业管理机构加盖公章后的评估报告、科技成果评价证书交付给委托方。 7.9 成果登记按照国家科技成果登记要求，科学技术行政部门组织评价机构评价的科技成果进行成果登记。 7.10 后续服务评价机构应妥善处理委托方或其它相关方关于评价报告内容提出的疑问、异议或申诉，并不断改进服务

DB3713/T 240—2021 6 AA 附录 A （规范性附录）应用类科技成果评价指标体系表应用类科技成果评价指标体系表见表 A.1。表A.1 应用类科技成果评价指标体系表一级指标二级指标评价要点证明材料科学价值指标 10 分科学价值 10 分新发现、新原理、新方法、替代性或颠覆性等。工作报告、技术报告、行业领域许可或准入证明等技术价值指标 60 分创新度 20 分创新点、原始创新所占的比重、复杂与难易程度。技术报告·立项合同·查新报告·测试（检测、测产）报告·用户或社会评价证明·专利·标准·软件著作权·商标·地理标志·动植物新品种权·论文·论著等先进度 20 分领先程度、战略性、前瞻性。成熟度 20 分成果所处研发阶段、产业化程度。经济效益指标 10 分经济效益 4 分投入产出比、市场估值与市场占有率、已取得的交易额或销售收入额、年净利润额、市场前景、融投资等。经济效益分析报告·用户或社会评价证明·审计报告·财务报表·技术转让合同·商业评价证明材料等成果转化度 3 分成果转化为产品或者服务的程度。风险度 3 分技术风险、市场风险、政策风险。社会效益指标 10 分社会效益 5 分对产业技术发展、改善民生与解决人民健康、解决国防和公共安全的成效；促进或带动相关产业的发展程度、带动从业人员数量、增收、减负等。社会效益分析报告·用户或社会评价证明·相关社会效益证明材料等生态效益 5 分对资源开发利用的影响，对人类身体健康、生活和环境条件所产生的有益影响等。文化价值指标 10 分文化价值 10 分科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观。工作报告、经济社会效益分析报告、项目管理制度、人才培养制度、激励制度等