当代经济学系列从书：《政治与市场（世界的政治——经济制度）》PDF电子书

ZHENZHIYUSHI CHANG 工 政治与市场 世界的政治经济制度 美查尔斯·林德布洛姆著 王逸舟译

当代经济学系列从书 DANGDA JJNGJXUEXILIECONGSHU 陈昕主编

当 代 经 济 学 系 列 从 书 Ｄ Ａ Ｎ Ｇ Ｄ Ａ Ｉ Ｊ Ｉ Ｎ Ｇ Ｊ Ｉ Ｘ Ｕ Ｅ Ｘ Ｉ Ｌ Ｉ Ｅ Ｃ AＮ Ｇ Ｓ Ｈ Ｕ 陈 昕 主 编

DANGDA JJNGJXUEXILIECONGSHU 政治与市场 世界的政治一经济制度 ●[]查尔斯·林德布洛姆蒂 ●王逸舟译 当代经济学译库

Ｄ Ａ Ｎ Ｇ Ｄ Ａ Ｉ Ｊ Ｉ Ｎ Ｇ Ｊ Ｉ Ｘ Ｕ Ｅ Ｘ Ｉ Ｌ Ｉ Ｅ Ｃ AＮ Ｇ Ｓ Ｈ Ｕ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — 经 济 制 度 A ［ 美 ］ 查 尔 斯 · 林 德 布 洛 姆 蒂 A王 逸 舟 译 当 代 经 济 学 译 库

林德布洛姆(c.E Lindblom)是当代西方著名 学者,美国耶鲁大学经济学和 政治学 Sterling教授(相当于 我国的一级教授)。1917年出 译者的话 生于美国加利福利亚州。1945 年获芝加哥大学哲学博士学 位,1973年被授予该校名誉 博士称号。曾任美国比较经济 学学会主席(19751976 年)、美国政治学会主席 (1981-1982年),以及其他 许多学界的重要职务。 作为政治学家和比较经 济学家,林德布洛姆教授涉猎 广泛且著述众多,主要作品 有:《合并与资本主义》(1949 年版);《政治、经济和福利》 (1953年版,与R.A.Dahl合 著);《决策战略》(1963年版, 与D. Brybrooke合著);《民 主的知识》(1965年版);《决 策过程》(1968年初版、1980 年再版);《政治与市场:世界

译 者 的 话 林 德 布 洛 姆 （ Ｃ ． Ｅ ． Ｌ ｉ ｎ ｄ ｂ ｌ ｏ ｍ ） 是 当 代 西 方 著 名 学 者 ， 美 国 耶 鲁 大 学 经 济 学 和 政 治 学 Ｓ ｔ ｅ ｒ ｌ ｉ ｎ ｇ 教 授 （ 相 当 于 我 国 的 一 级 教 授 ） 。 １ ９ １ ７ 年 出 生 于 美 国 加 利 福 利 亚 州 。 １ ９ ４ ５ 年 获 芝 加 哥 大 学 哲 学 博 士 学 位 ， １ ９ ７ ３ 年 被 授 予 该 校 名 誉 博 士 称 号 。 曾 任 美 国 比 较 经 济 学 学 会 主 席 （ １ ９ ７ ５ — １ ９ ７ ６ 年 ） 、 美 国 政 治 学 会 主 席 （ １ ９ ８ １ — １ ９ ８ ２ 年 ） ， 以 及 其 他 许 多 学 界 的 重 要 职 务 。 作 为 政 治 学 家 和 比 较 经 济 学 家 ， 林 德 布 洛 姆 教 授 涉 猎 广 泛 且 著 述 众 多 ， 主 要 作 品 有 ： 《 合 并 与 资 本 主 义 》 （ １ ９ ４ ９ 年 版 ） ； 《 政 治 、 经 济 和 福 利 》 （ １ ９ ５ ３ 年 版 ， 与 Ｒ ． Ａ ． Ｄ ａ ｈ ｌ 合 著 ） ； 《 决 策 战 略 》 （ １ ９ ６ ３ 年 版 ， 与 Ｄ ． Ｂ ｒ ｙ ｂ ｒ ｏ ｏ ｋ ｅ 合 著 ） ； 《 民 主 的 知 识 》 （ １ ９ ６ ５ 年 版 ） ； 《 决 策 过 程 》 （ １ ９ ６ ８ 年 初 版 、 １ ９ ８ ０ 年 再 版 ） ； 《 政 治 与 市 场 ： 世 界

政治与市场世界的政治—一经济制度 各国的政治——一经济制度》(1977年版)和 《可用的知识:社会科学和社会问题的解 决》(1979年版,与D.K. Cohen合著) 《政治与市场:世界的政治一经济制 度》是林德布洛姆教授的一部最重要的著 作,也是当代西方比较经济学和政治学的 名作之一。这本书主要以欧美、苏东、中 国和古巴为经验对象,研讨林德布洛姆所 讲的成型及成熟的世界主要的政治经济制 度的结构、组织方式及其意识形态,寻找 各种体系的异与同,客观分析它们的起源 现状及走势,比较评说它们的成就和缺陷。 与西方现代政治学的许多“纯理论”的 经典不同(如阿尔蒙德、达尔、亨廷顿等 人的作品),也有别于比较经济学一这 学科作为成熟的形态是在60年代才刚刚 崛起——的许多重要成果,林德布洛姆的 这本书把比较经济学和比较政治学两大学 科的对象与方法巧妙地结合使用,娴熟地 贯穿制度分析的始终;作为一部“毋宁说 更多地是经验的”著述,作者却同时独辟 蹊径地在理论和研究手法上提出了新的内 容:例如,在政府(政府)与市场的关系 这一“个案”式的主题下面,林德布洛姆 教授避开了传统的市场与计划、“资本主

各 国 的 政 治 — — 经 济 制 度 》 （ １ ９ ７ ７ 年 版 ） 和 《 可 用 的 知 识 ： 社 会 科 学 和 社 会 问 题 的 解 决 》 （ １ ９ ７ ９ 年 版 ， 与 Ｄ ． Ｋ ． Ｃ ｏ ｈ ｅ ｎ 合 著 ） 。 《 政 治 与 市 场 ： 世 界 的 政 治 — 经 济 制 度 》 是 林 德 布 洛 姆 教 授 的 一 部 最 重 要 的 著 作 ， 也 是 当 代 西 方 比 较 经 济 学 和 政 治 学 的 名 作 之 一 。 这 本 书 主 要 以 欧 美 、 苏 东 、 中 国 和 古 巴 为 经 验 对 象 ， 研 讨 林 德 布 洛 姆 所 讲 的 成 型 及 成 熟 的 世 界 主 要 的 政 治 经 济 制 度 的 结 构 、 组 织 方 式 及 其 意 识 形 态 ， 寻 找 各 种 体 系 的 异 与 同 ， 客 观 分 析 它 们 的 起 源 、 现 状 及 走 势 ， 比 较 评 说 它 们 的 成 就 和 缺 陷 。 与 西 方 现 代 政 治 学 的 许 多 “ 纯 理 论 ” 的 经 典 不 同 （ 如 阿 尔 蒙 德 、 达 尔 、 亨 廷 顿 等 人 的 作 品 ） ， 也 有 别 于 比 较 经 济 学 — — 这 一 学 科 作 为 成 熟 的 形 态 是 在 ６ ０ 年 代 才 刚 刚 崛 起 — — 的 许 多 重 要 成 果 ， 林 德 布 洛 姆 的 这 本 书 把 比 较 经 济 学 和 比 较 政 治 学 两 大 学 科 的 对 象 与 方 法 巧 妙 地 结 合 使 用 ， 娴 熟 地 贯 穿 制 度 分 析 的 始 终 ； 作 为 一 部 “ 毋 宁 说 更 多 地 是 经 验 的 ” 著 述 ， 作 者 却 同 时 独 辟 蹊 径 地 在 理 论 和 研 究 手 法 上 提 出 了 新 的 内 容 ： 例 如 ， 在 政 府 （ 政 府 ） 与 市 场 的 关 系 这 一 “ 个 案 ” 式 的 主 题 下 面 ， 林 德 布 洛 姆 教 授 避 开 了 传 统 的 市 场 与 计 划 、 “ 资 本 主 ２ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度

政治与市场世界的政治—一经济制度 义”与“社会主义”、集权(集中)与分权 (分散)的分析套路,相反,他从权威(国 家权力)、交换(市场关系)、说服(训导 制度)三种范畴出发(他称之为“要素”) 建构、显示和比较人们平日熟悉的各种政 治一经济组织构造之异同,并阐发了一系 列既有特色又有内在逻辑的命题(论点) 如:西方多头政治中趋于明显化的大众化 控制的循环;实业界在市场经济内的特权 地位以及市场制度的双重领导权;西方的 政府和公司在计划和管理上不同于“东 方”的创新;权威方式与说服方式(训导 式“教育”)的并用与差异(尤其在他所说 的“共产主义制度”一现实社会主义国 家的应用);市场社会主义的长处、限度以 及它在东西方的经验对照(林德伯洛姆取 70年代的南斯拉夫、一定程度上还有当时 的匈牙利为这一实验的范例)。逻辑和分析 当然有时令人殚精竭虑,但教授在书中列 举的大量饶有趣味、生动形象的事实证据 以及鲜明且一以贯之的线索,想必会给勤 于思考、择善固执的读者带来仔细阅读的 兴致。 当然,必须强调的是,作为一个生长 在美国的资产阶级思想家,林德布洛姆无

义 ” 与 “ 社 会 主 义 ” 、 集 权 （ 集 中 ） 与 分 权 （ 分 散 ） 的 分 析 套 路 ， 相 反 ， 他 从 权 威 （ 国 家 权 力 ） 、 交 换 （ 市 场 关 系 ） 、 说 服 （ 训 导 制 度 ） 三 种 范 畴 出 发 （ 他 称 之 为 “ 要 素 ” ） ， 建 构 、 显 示 和 比 较 人 们 平 日 熟 悉 的 各 种 政 治 — 经 济 组 织 构 造 之 异 同 ， 并 阐 发 了 一 系 列 既 有 特 色 又 有 内 在 逻 辑 的 命 题 （ 论 点 ） ， 如 ： 西 方 多 头 政 治 中 趋 于 明 显 化 的 大 众 化 控 制 的 循 环 ； 实 业 界 在 市 场 经 济 内 的 特 权 地 位 以 及 市 场 制 度 的 双 重 领 导 权 ； 西 方 的 政 府 和 公 司 在 计 划 和 管 理 上 不 同 于 “ 东 方 ” 的 创 新 ； 权 威 方 式 与 说 服 方 式 （ 训 导 式 “ 教 育 ” ） 的 并 用 与 差 异 （ 尤 其 在 他 所 说 的 “ 共 产 主 义 制 度 ” — — 现 实 社 会 主 义 国 家 的 应 用 ） ； 市 场 社 会 主 义 的 长 处 、 限 度 以 及 它 在 东 西 方 的 经 验 对 照 （ 林 德 伯 洛 姆 取 ７ ０ 年 代 的 南 斯 拉 夫 、 一 定 程 度 上 还 有 当 时 的 匈 牙 利 为 这 一 实 验 的 范 例 ） 。 逻 辑 和 分 析 当 然 有 时 令 人 殚 精 竭 虑 ， 但 教 授 在 书 中 列 举 的 大 量 饶 有 趣 味 、 生 动 形 象 的 事 实 证 据 以 及 鲜 明 且 一 以 贯 之 的 线 索 ， 想 必 会 给 勤 于 思 考 、 择 善 固 执 的 读 者 带 来 仔 细 阅 读 的 兴 致 。 当 然 ， 必 须 强 调 的 是 ， 作 为 一 个 生 长 在 美 国 的 资 产 阶 级 思 想 家 ， 林 德 布 洛 姆 无 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ３

4 政治与市场世界的政治—经济制度 论是政治价值观、或知识的背景,还是观 察事物的立场、乃至词语的使用法,都与 我们中国读者大相径庭,在不少问题上存 在偏见甚至谬误;这一切,相信明智而有 耐心的读者能够以正确的态度批判鉴定 1991年8月于北京

论 是 政 治 价 值 观 、 或 知 识 的 背 景 ， 还 是 观 察 事 物 的 立 场 、 乃 至 词 语 的 使 用 法 ， 都 与 我 们 中 国 读 者 大 相 径 庭 ， 在 不 少 问 题 上 存 在 偏 见 甚 至 谬 误 ； 这 一 切 ， 相 信 明 智 而 有 耐 心 的 读 者 能 够 以 正 确 的 态 度 批 判 鉴 定 。 １ ９ ９ １ 年 ８ 月 于 北 京 ４ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度

撇 开专横残暴的政府与主 张自由的政府之间的区别不 说,一个政府同另一个政府的 最大不同,在于市场取代政府 或政府取代市场的程度。无论 是亚当·斯密(Adam Smith),还是卡尔·马克思 ( Karl marx)都懂得这 序言 点。所以,政府与市场的关系 既是政治学又是经济学的核 心问题,它对计划制度和市场 制度来说同样重要 不管是政治学或者是经 济学,从一定程度上讲,由于 它们各自孤立地研究问题,都 已陷入了贫乏枯竭的状态,结 果是两头落空。因此,当政治 学转向对诸如立法机关、行政 机构、政党和利益集团等机构 建制的讨论时,它实际上是在 同次要问题打交道。议会和立 法机关、行政当局、政党以及 利益集团的活动,大多取决于 政府替代市场或者市场替代

序 言 撇 开 专 横 残 暴 的 政 府 与 主 张 自 由 的 政 府 之 间 的 区 别 不 说 ， 一 个 政 府 同 另 一 个 政 府 的 最 大 不 同 ， 在 于 市 场 取 代 政 府 或 政 府 取 代 市 场 的 程 度 。 无 论 是 亚 当 · 斯 密 （ Ａ ｄ ａ ｍ Ｓ ｍ ｉ ｔ ｈ ） ， 还 是 卡 尔 · 马 克 思 （ Ｋ ａ ｒ ｌ Ｍ ａ ｒ ｘ ） 都 懂 得 这 一 点 。 所 以 ， 政 府 与 市 场 的 关 系 既 是 政 治 学 又 是 经 济 学 的 核 心 问 题 ， 它 对 计 划 制 度 和 市 场 制 度 来 说 同 样 重 要 。 不 管 是 政 治 学 或 者 是 经 济 学 ， 从 一 定 程 度 上 讲 ， 由 于 它 们 各 自 孤 立 地 研 究 问 题 ， 都 已 陷 入 了 贫 乏 枯 竭 的 状 态 ， 结 果 是 两 头 落 空 。 因 此 ， 当 政 治 学 转 向 对 诸 如 立 法 机 关 、 行 政 机 构 、 政 党 和 利 益 集 团 等 机 构 建 制 的 讨 论 时 ， 它 实 际 上 是 在 同 次 要 问 题 打 交 道 。 议 会 和 立 法 机 关 、 行 政 当 局 、 政 党 以 及 利 益 集 团 的 活 动 ， 大 多 取 决 于 政 府 替 代 市 场 或 者 市 场 替 代

政治与市场世界的政治—一经济制度 政府的程度。在政治学中,甚至连那些界 说民主理论的雄心勃勃的尝试,也都伴随 有对政府或国家功能的疏忽,这种功能依 市场在政治一经济生活中的作用大小而不 所以,本书所要探讨的,是有关政府 及政治、市场制度以及与它们二者联系相 关的基本问题。讨论尽量由简到繁、明确 清晰地展开。我们先从社会制度的要素开 始,理解它们可使人们把握由各要素以不 同方式组合而成的复杂制度。最简单的要 素是,交换,权威和说服。 我的研究进一步分析了达尔( Robert Dahl)和林德布洛姆￠ Charles E Lindblom)在《政治、经济和福利》一书 (Harpor &Brother, New Y ork, 1953 年)中讨论的问题。不过,它并未重述先 前那本书的规范性内容,毋宁说,它是更 为经验性的。它还修正了先前那本书的民 主理论,更加明确地显示了经济和政治现 象之间的联系,特别是对在政治中的有限 公司作了细致的剖析。基本过程的分类 (即先前那本书中的等级制度,价格体系, 讨价还价和多头政治)也得到了再认识,更 加深入地揭示出等级制度同其他三个方面

政 府 的 程 度 。 在 政 治 学 中 ， 甚 至 连 那 些 界 说 民 主 理 论 的 雄 心 勃 勃 的 尝 试 ， 也 都 伴 随 有 对 政 府 或 国 家 功 能 的 疏 忽 ， 这 种 功 能 依 市 场 在 政 治 — 经 济 生 活 中 的 作 用 大 小 而 不 同 。 所 以 ， 本 书 所 要 探 讨 的 ， 是 有 关 政 府 及 政 治 、 市 场 制 度 以 及 与 它 们 二 者 联 系 相 关 的 基 本 问 题 。 讨 论 尽 量 由 简 到 繁 、 明 确 清 晰 地 展 开 。 我 们 先 从 社 会 制 度 的 要 素 开 始 ， 理 解 它 们 可 使 人 们 把 握 由 各 要 素 以 不 同 方 式 组 合 而 成 的 复 杂 制 度 。 最 简 单 的 要 素 是 ， 交 换 ， 权 威 和 说 服 。 我 的 研 究 进 一 步 分 析 了 达 尔 （ Ｒ ｏ ｂ ｅ ｒ ｔ Ａ ． Ｄ ａ ｈ ｌ ） 和 林 德 布 洛 姆 （ Ｃ ｈ ａ ｒ ｌ ｅ ｓ Ｅ ． Ｌ ｉ ｎ ｄ ｂ ｌ ｏ ｍ ） 在 《 政 治 、 经 济 和 福 利 》 一 书 （ Ｈ ａ ｒ ｐ ｏ ｒ ＆ Ｂ ｒ ｏ ｔ ｈ ｅ ｒ ， Ｎ ｅ ｗ Ｙ ｏ ｒ ｋ ， １ ９ ５ ３ 年 ） 中 讨 论 的 问 题 。 不 过 ， 它 并 未 重 述 先 前 那 本 书 的 规 范 性 内 容 ， 毋 宁 说 ， 它 是 更 为 经 验 性 的 。 它 还 修 正 了 先 前 那 本 书 的 民 主 理 论 ， 更 加 明 确 地 显 示 了 经 济 和 政 治 现 象 之 间 的 联 系 ， 特 别 是 对 在 政 治 中 的 有 限 公 司 作 了 细 致 的 剖 析 。 基 本 过 程 的 分 类 （ 即 先 前 那 本 书 中 的 等 级 制 度 ， 价 格 体 系 ， 讨 价 还 价 和 多 头 政 治 ） 也 得 到 了 再 认 识 ， 更 加 深 入 地 揭 示 出 等 级 制 度 同 其 他 三 个 方 面 ２ 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度

政治与市场世界的政治—一经济制度 的根本区别。所有这些内容都表现着相互 调整的形式,而非近似于单向度的控制 先前那本书主要涉及自由民主制度自 身,本书则做了广泛比较。它跨越了两个 业已确立的研究领域,即比较经济学和比 较政治学;我试想使它们结合起来,依此 丰富各自的内容。 第19章和第23章的部分内容,多据 我早先在“计划的社会学”一文中的分析 见莫里斯·伯恩斯坦( Morris Bornstein)编的《经济计划:东方和西 方》一书(1975年版, Ballinger出版公 司)。 多数研究都试图回答“从何处来? 往哪里去?”这类宽泛的问题。总的讲,我 在本研究里不太谈论制度分析的源头和走 向的问题。我的尝试主要是解剖和分析制 度的基本层面,它们相伴我们至少已几个 世纪,且显示出其无限的持续性的全部迹 象。如果我们想对自己的未来有任何掌握 的话,那么,在一定程度上讲,认真理解 我们的机构建制(目的是重新构造它们), 比在我们完全无能为力构造它的假设之上 预测未来更有必要 故,本书将揭示的是这样一类问题:为

的 根 本 区 别 。 所 有 这 些 内 容 都 表 现 着 相 互 调 整 的 形 式 ， 而 非 近 似 于 单 向 度 的 控 制 。 先 前 那 本 书 主 要 涉 及 自 由 民 主 制 度 自 身 ， 本 书 则 做 了 广 泛 比 较 。 它 跨 越 了 两 个 业 已 确 立 的 研 究 领 域 ， 即 比 较 经 济 学 和 比 较 政 治 学 ； 我 试 想 使 它 们 结 合 起 来 ， 依 此 丰 富 各 自 的 内 容 。 第 １ ９ 章 和 第 ２ ３ 章 的 部 分 内 容 ， 多 据 我 早 先 在 “ 计 划 的 社 会 学 ” 一 文 中 的 分 析 ， 见 莫 里 斯 · 伯 恩 斯 坦 （ Ｍ ｏ ｒ ｒ ｉ ｓ Ｂ ｏ ｒ ｎ ｓ ｔ ｅ ｉ ｎ ） 编 的 《 经 济 计 划 ： 东 方 和 西 方 》 一 书 （ １ ９ ７ ５ 年 版 ， Ｂ ａ ｌ ｉ ｎ ｇ ｅ ｒ 出 版 公 司 ） 。 多 数 研 究 都 试 图 回 答 “ 从 何 处 来 ？ ” 、 “ 往 哪 里 去 ？ ” 这 类 宽 泛 的 问 题 。 总 的 讲 ， 我 在 本 研 究 里 不 太 谈 论 制 度 分 析 的 源 头 和 走 向 的 问 题 。 我 的 尝 试 主 要 是 解 剖 和 分 析 制 度 的 基 本 层 面 ， 它 们 相 伴 我 们 至 少 已 几 个 世 纪 ， 且 显 示 出 其 无 限 的 持 续 性 的 全 部 迹 象 。 如 果 我 们 想 对 自 己 的 未 来 有 任 何 掌 握 的 话 ， 那 么 ， 在 一 定 程 度 上 讲 ， 认 真 理 解 我 们 的 机 构 建 制 （ 目 的 是 重 新 构 造 它 们 ） ， 比 在 我 们 完 全 无 能 为 力 构 造 它 的 假 设 之 上 预 测 未 来 更 有 必 要 。 故 ， 本 书 将 揭 示 的 是 这 样 一 类 问 题 ： 为 政 治 与 市 场 世 界 的 政 治 — — 经 济 制 度 ３