第14章 攻府管 经齐学 Government regulation Economics
第14章 政府管制 Government Regulation Economics 经济学
市场失灵与政府管制 当市场无法通过价格的自发调节而实现供求平衡, 实现不了资源的最优配置时就出现了市场失灵 市场结构失灵——市场组织不能保持理想的活动或 不能消除不良活动(不能保持竞争所需求的厂商必要数量, 自然垄断索取高价降低产量等)。 市场激励失灵—反映所有生产和流水线成本和效 益的价格机制的崩溃(当生产的社会成本和私人成本有差 别时,市场无法解决)。 市场失灵的具体表现在垄断、公共物品、外部性和 收入分析等方面 在市场失灵时,政府就要出来用“看得见的手” 来调节——管制
当市场无法通过价格的自发调节而实现供求平衡， 实现不了资源的最优配置时就出现了市场失灵。 市场结构失灵——市场组织不能保持理想的活动或 不能消除不良活动（不能保持竞争所需求的厂商必要数量， 自然垄断索取高价降低产量等） 。 市场激励失灵——反映所有生产和流水线成本和效 益的价格机制的崩溃（当生产的社会成本和私人成本有差 别时，市场无法解决）。 市场失灵的具体表现在垄断、公共物品、外部性和 收入分析等方面。 在市场失灵时，政府就要出来用“看得见的手” 来调节——管制。 市场失灵与政府管制
改府的管制及手段 政府管制:政府通过法律的威慑来限制个体或 组织的自由选择包括政府影响企业经济活动的 各种规定。 政府的经济管制主要是政府对企业在价格、产 量、进入和退出方面的决策进行限制 当某一行业受到管制,企业在生产和分配方面 的效率就会由市场力量和行政程序共同决定。 政府管制的三个主要决策变量是价格、数量和 企业的数目,还有质量和投资
政府的管制及手段 • 政府管制：政府通过法律的威慑来限制个体或 组织的自由选择,包括政府影响企业经济活动的 各种规定。 • 政府的经济管制主要是政府对企业在价格、产 量、进入和退出方面的决策进行限制。 • 当某一行业受到管制，企业在生产和分配方面 的效率就会由市场力量和行政程序共同决定。 • 政府管制的三个主要决策变量是价格、数量和 企业的数目，还有质量和投资
政府爹制的形成与发受 美国真正意义上的政府经济管制始于1877年(马恩对 伊利诺伊州的诉讼案)。政府促使州政府着手管制粮 仓和批发粮食价格。形成了一项重要原则:“当财 以一种具有公共效应的方式被使用,且对社会产生普 遍影响时,它就被赋予公共利益的意义;因此,当 个人将财产使用在具有公众利益的用途方面时,他实 际上就在那种用途上赋予了公众一种利益,而且出于 公共利益的目的,他必须接受公众的管制”。 美国历史上曾出现过三次管制或解除管制的高峰: 20世纪30年代的管制浪潮 20世纪40-60年代的管制持续增加 20世纪70-80年代的解除管制浪潮
政府管制的形成与发展 • 美国真正意义上的政府经济管制始于1877年（马恩对 伊利诺伊州的诉讼案）。政府促使州政府着手管制粮 仓和批发粮食价格。形成了一项重要原则：“当财产 以一种具有公共效应的方式被使用，且对社会产生普 遍影响时，它就被赋予公共利益的意义；因此，当一 个人将财产使用在具有公众利益的用途方面时，他实 际上就在那种用途上赋予了公众一种利益，而且出于 公共利益的目的，他必须接受公众的管制” 。 • 美国历史上曾出现过三次管制或解除管制的高峰： – 20世纪30年代的管制浪潮 – 20世纪40-60年代的管制持续增加 – 20世纪70-80年代的解除管制浪潮
政府管制的影响 美国在上世纪70年代后期,有近四分之一的 GDP是由受管制行业生产的,管制涉及银行与 金融服务、电讯、煤气和电力、铁路、公路运 输、航空等行业。随后岀现解除管制运动。 在环境保护、产品质量和安全方面,政 府都要对厂商的经营加以管制。 使固定成本增加,若不改变价格的话, 就会减少利润 如果政府管制提高变动成本的话,就会 提高价格降低产量
政府管制的影响 • 美国在上世纪70年代后期，有近四分之一的 GDP是由受管制行业生产的，管制涉及银行与 金融服务、电讯、煤气和电力、铁路、公路运 输、航空等行业。随后出现解除管制运动。 • 在环境保护、产品质量和安全方面，政 府都要对厂商的经营加以管制。 • 使固定成本增加，若不改变价格的话， 就会减少利润。 • 如果政府管制提高变动成本的话，就会 提高价格降低产量
管制过程 第一步,立法 管制机构的选择(建立机构和扩大原有机构的权限) 管制机构的权限 常规政策的目标 第二步,实施(可能会有第三步,管制解除) 独立的管制委员,由五人或五人以上组成,任 命产生。主要有1887年成立(1995年废除)的 州际商业委员会,1934年成立的联邦通讯委员 会和证券与交易委员会,1935年成立的联邦能 源委员会等
管制过程 • 第一步，立法 – 管制机构的选择（建立机构和扩大原有机构的权限） – 管制机构的权限 – 常规政策的目标 • 第二步，实施（可能会有第三步，管制解除） • 独立的管制委员，由五人或五人以上组成，任 命产生。主要有1887年成立（1995年废除）的 州际商业委员会，1934年成立的联邦通讯委员 会和证券与交易委员会，1935年成立的联邦能 源委员会等
美国的主要管制机构 劳工统计局BLS 联邦住房管理局(FHA) 国内航空委员会(CAB) 联邦海事委员会(FMC) 经济咨询委员会(CEA) 障碍储蓄与贷款保险公司( FSLIC) 商品期货交易委员会(CFTC) 联邦贸易委员会(FTC) 消费者产品安全委员会(CPSC) 州际商会(ICC) 国防部(DOD) 国际贸易委员会(IIC) 司法部(DOJ) 矿区安全与健康安全管理局(MSHA) 输部(DOT) 国家公路交通安全管理局( NHTSA) 平等就业机会委员会(EEOC) 国家健康协会(NIH) 环境保护署(EPA) 国家职业健康与安全协会( NIOSH) 联邦航空管理局(FAA) 国家劳工关系委员会(NLRB) 食品与农业组织(FAO) 国家管制委员会(NRC) 联邦通讯委员会(FCC) 信息与管制事务办公室(ORA) 食品与药品管理局(FDA) 管理与预算办公室(OMB) 联邦储蓄保险委员会(FDC) 职业安全与健康管理局(OSHA) 联邦选举委员会(FEC) 证券与交易委员会(SEC) 联邦能源管制委员会(FERC) 美国农业部(USDA)
美国的主要管制机构 劳工统计局 BLS 联邦住房管理局（FHA） 国内航空委员会（CAB） 联邦海事委员会（FMC） 经济咨询委员会（CEA） 障碍储蓄与贷款保险公司（FSLIC） 商品期货交易委员会（CFTC） 联邦贸易委员会（FTC） 消费者产品安全委员会（CPSC） 州际商会（ICC） 国防部（DOD） 国际贸易委员会（ITC） 司法部（DOJ） 矿区安全与健康安全管理局（MSHA） 运输部（DOT） 国家公路交通安全管理局（NHTSA） 平等就业机会委员会（EEOC） 国家健康协会（NIH） 环境保护署（EPA） 国家职业健康与安全协会（NIOSH） 联邦航空管理局（FAA） 国家劳工关系委员会（NLRB） 食品与农业组织（FAO） 国家管制委员会（NRC） 联邦通讯委员会（FCC） 信息与管制事务办公室（OIRA） 食品与药品管理局（FDA） 管理与预算办公室（OMB） 联邦储蓄保险委员会（FDIC） 职业安全与健康管理局（OSHA） 联邦选举委员会（FEC） 证券与交易委员会（SEC） 联邦能源管制委员会（FERC） 美国农业部（USDA）
管制的方式 产权管制:产权就是限制他人使用特定土地、工厂设备和其 他资产的权力。私人财产权的建立和维护是一个竞争市场能 够运萱的必要件 松是市场经济和民主的基石。政府对 产权的管制就是为了促进公众利益的常用手段。 专利:专利权是一定时期内生 使用或者销售一种发明或 者革新的排他性权方。专利促进发萌创造和技术进步 ·补贴政策:政府向提供正外部性的企业提供补贴。以间接方 式实施的补贴政策像政府建设和维修高速公路的许可证,可 以使交通运输行业 接方式实施的 政策像农 的PK补贴项目、特别棁收待遇和政府低息贷款。企业投资 的税收信贷和自然资源采掘行业的津贴都是补贴的实例 税收政策:税收政策就是政府向负外部性实施的惩罚。包括 正鸴税收和间歇税收,如罚款。汽车超载罚款、污染税和流 动费就是常见例了 ·运营控制:就是对管制对象的一定程度的棼止性措施
管制的方式 • 产权管制：产权就是限制他人使用特定土地、工厂设备和其 他资产的权力。私人财产权的建立和维护是一个竞争市场能 够运营的必要条件，产权是市场经济和民主的基石。政府对 产权的管制就是为了促进公众利益的常用手段。 • 专利：专利权是一定时期内生产、使用或者销售一种发明或 者革新的排他性权力。专利促进发明创造和技术进步。 • 补贴政策：政府向提供正外部性的企业提供补贴。以间接方 式实施的补贴政策像政府建设和维修高速公路的许可证，可 以使交通运输行业收益。直接方式实施的补贴政策像农产品 的PIK补贴项目、特别税收待遇和政府低息贷款。企业投资 的税收信贷和自然资源采掘行业的津贴都是补贴的实例。 • 税收政策：税收政策就是政府向负外部性实施的惩罚。包括 正常税收和间歇税收，如罚款。汽车超载罚款、污染税和流 动费就是常见例了。 • 运营控制：就是对管制对象的一定程度的禁止性措施
爹制论 管制思想的演进过程: “公共利益理论” 当市场失灵时,政府的管制 可以提高社会福利 “俘获理论”—一人们发现,管制是有益于厂商的 构变成受行业控制(管制者被行业教),管制 总是趋向于提高产业利润。随着时间推移 管制的经济理论 美国历史上的三次高峰,都可归结为人们对经 济与其政府间如何相互作用这一问题的看法的 改变
管制理论 • 管制思想的演进过程： – “公共利益理论” ——当市场失灵时，政府的管制 可以提高社会福利。 – “俘获理论” ——人们发现，管制是有益于厂商的， 总是趋向于提高产业利润。随着时间推移，管制机 构变成受行业控制（管制者被行业俘获） – 管制的经济理论 • 美国历史上的三次高峰，都可归结为人们对经 济与其政府间如何相互作用这一问题的看法的 改变
政府管制的成本 管制的成本是非常庞大的,美国1995年的GDP 是73万亿美元,管制成本占GDP的比重为92 平均每户成本为6809美元 Annualized regulatory costs (1991 dollars, billions) 联邦政府管制的直接总成本的间接总成本 800 90年代管制成本明显上升。 700 600 Paperwork Costs 500 Transfer Costs 400 Efficiency Costs 300 200 Other Social Regulation 100 Environmental Regulation 77808284'868890929496982000 Years
政府管制的成本 • 管制的成本是非常庞大的，美国1995年的GDP 是7.3万亿美元，管制成本占GDP的比重为9.2%。 平均每户成本为6809美元。 联邦政府管制的直接总成本的间接总成本 90年代管制成本明显上升