专利审查指南 2010 中华人民共和国国家知识产权局 和识产权生,版社
书 专 利 审 查 指 南 2010 中华人民共和国国家知识产权局
国家知识产权局令 第五十五号 根据《中华人民共和国专利法实施细则》第一百二十 二条的规定,对2006年5月24日公布、2006年7月1日起 施行的审查指南进行修订。现将修订后的专利审查指南予以 公布,自2010年2月1日起施行。 。闸著 二O一0年一月二十一日
国家知识产权局令 第五十五号 根据 《中华人民共和国专利法实施细则》 第一百二十 二条的规定,对 2006年 5月 24日公布、2006年 7月 1日起 施行的审查指南进行修订。现将修订后的专利审查指南予以 公布,自 2010年 2月 1日起施行。 局 长 二一年一月二十一日
前言 国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门,委托国家知识产权局专利局 (以下简称专利局)受理、审批专利申请,专利局以国家知识产权局的名义作出各项 决定。国家知识产权局设立专利复审委员会,负责复审及无效宣告请求的审查并作 出决定。 为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求,国家知识产 权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南(以下简称本指南)。 本指南是专利法及其实施细则的具体化,因此是专利局和专利复审委员会依法行政 的依据和标准,也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。 本指南是在2006年版的基础上,根据2008年12月27日颁布的《中华人民共和 国专利法》和2010年1月9日颁布的《中华人民共和国专利法实施细则》以及实际 工作需要修订而成,作为国家知识产权局部门规章公布
前 言 国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门,委托国家知识产权局专利局 (以下简称专利局) 受理、审批专利申请,专利局以国家知识产权局的名义作出各项 决定。国家知识产权局设立专利复审委员会,负责复审及无效宣告请求的审查并作 出决定。 为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求,国家知识产 权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南 (以下简称本指南)。 本指南是专利法及其实施细则的具体化,因此是专利局和专利复审委员会依法行政 的依据和标准,也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。 本指南是在 2006年版的基础上,根据 2008年 12月 27日颁布的 《中华人民共和 国专利法》 和 2010年 1月 9日颁布的 《中华人民共和国专利法实施细则》 以及实际 工作需要修订而成,作为国家知识产权局部门规章公布
使用说明 1.本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。 2.本指南正文共分五个部分:第一部分(初步审查)、第二部分(实质审查) 第三部分(进入国家阶段的国际申请的审查)、第四部分(复审与无效请求的审查) 和第五部分(专利申请及事务处理)。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序 排列,第三部分为进人国家阶段的国际申请审查的具体规定,第五部分为适用各程 序的通用规则。 3.本指南各个部分中分章,章以下设节,节分四个等级,用阿拉伯数字按顺序 排列以确定其位置。例如,本指南第二部分第三章(新颖性)中,2.1.2.2(使用公 开)是第四级节,它属于第三级节2.1.2(公开方式),2.1.2节属于第二级节2.1 (现有技术),2.1节属于第一级节2(新颖性的概念)。 4.本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名 称及其对应的页码:分目录列出该部分各章、节(共四个等级节)的名称及其对应 的页码。读者可以根据需要查找的内容,在总目录中找到该内容属于第几部分第几 章,再到相应的分目录中找到其具体位置。 5.本指南除使用总页码外还使用了分页码,以便读者查阅。总页码位于页面底 端外侧,对全书进行连续编页:分页码位于页面底端中央,对指南正文的五个部分 分别编页并采用“(×-×)”的格式,例如“(2-147)”表示本指南正文第二部分 第147页。 6.本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏,前者位于每页的右侧, 后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语(参见略语表)。读者阅读指 南右栏的内容时,可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容, 以帮助理解
使 用 说 明 1本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。 2本指南正文共分五个部分:第一部分 (初步审查)、第二部分 (实质审查)、 第三部分 (进入国家阶段的国际申请的审查)、第四部分 (复审与无效请求的审查) 和第五部分 (专利申请及事务处理)。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序 排列,第三部分为进入国家阶段的国际申请审查的具体规定,第五部分为适用各程 序的通用规则。 3本指南各个部分中分章,章以下设节,节分四个等级,用阿拉伯数字按顺序 排列以确定其位置。例如,本指南第二部分第三章 (新颖性) 中,2122(使用公 开) 是第四级节,它属于第三级节 212(公开方式),212节属于第二级节 21 (现有技术),21节属于第一级节 2(新颖性的概念)。 4本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名 称及其对应的页码;分目录列出该部分各章、节 (共四个等级节) 的名称及其对应 的页码。读者可以根据需要查找的内容,在总目录中找到该内容属于第几部分第几 章,再到相应的分目录中找到其具体位置。 5本指南除使用总页码外还使用了分页码,以便读者查阅。总页码位于页面底 端外侧,对全书进行连续编页;分页码位于页面底端中央,对指南正文的五个部分 分别编页并采用 “(×-×)” 的格式,例如 “(2-147)” 表示本指南正文第二部分 第 147页。 6本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏,前者位于每页的右侧, 后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语 (参见略语表)。读者阅读指 南右栏的内容时,可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容, 以帮助理解
略语表 本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。 法26 专利法第二十六条 法38及39 专利法第三十八条和第三十九条 法2、5及25 专利法第二条、第五条和第二十五条 法31.1 专利法第三十一条第一款 法22.2及.3 专利法第二十二条第二款和第三款 法25.1(1) 专利法第二十五条第一款第(一)项 细则1 专利法实施细则第一条 细则45 专利法实施细则第四十五条 细则95及96 专利法实施细则第九十五条和第九十六条 细则21-23 专利法实施细则第二十一条至第二十三条 细则44.1 专利法实施细则第四十四条第一款 细则23.1及.2 专利法实施细则第二十三条第一款和第二款 细则42.2及43 专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条 细则21.3及23.2 专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款 细则33(3) 专利法实施细则第三十三条第(三)项 细则17.1(4) 专利法实施细则第十七条第一款第(四)项 条约25 专利合作条约第25条 条约细则51 专利合作条约实施细则第51条 条约细则13之二.3(a) 专利合作条约实施细则第13条之二.3(a)
略 语 表 本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。 法 26 法 38及 39 法 2、5及 25 法 31.1 法 22.2及.3 法 25.1(1) 细则 1 细则 45 细则 95及 96 细则 21-23 细则 44.1 细则 23.1及.2 细则 42.2及 43 细则 21.3及 23.2 细则 33(3) 细则 17.1(4) 条约 25 条约细则 51 条约细则 13之二 3(a) 专利法第二十六条 专利法第三十八条和第三十九条 专利法第二条、第五条和第二十五条 专利法第三十一条第一款 专利法第二十二条第二款和第三款 专利法第二十五条第一款第(一)项 专利法实施细则第一条 专利法实施细则第四十五条 专利法实施细则第九十五条和第九十六条 专利法实施细则第二十一条至第二十三条 专利法实施细则第四十四条第一款 专利法实施细则第二十三条第一款和第二款 专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条 专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款 专利法实施细则第三十三条第(三)项 专利法实施细则第十七条第一款第(四)项 专利合作条约第 25条 专利合作条约实施细则第 51条 专利合作条约实施细则第 13条之二 3(a)
总 目录 第一部分初步审查… 1 第一章发明专利申请的初步审查… 11 第二章实用新型专利申请的初步审查 49 第三章外观设计专利申请的初步审查…。 69 第四章专利分类 93 第二部分实质审查… 105 第一章不授予专利权的申请 119 第二章说明书和权利要求书 130 第三章新颖性… 153 第四章创造性…… 170 第五章实用性… 185 第六章单一性和分案申请 189 第七章检索 203 第八章实质审查程序 219 第九章关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 259 第十章关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 275 第三部分进入国家阶段的国际申请的审查 307 第一章进人国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 313 第二章进人国家阶段的国际申请的实质审查 342 第四部分复审与无效请求的审查 351 第一章总则 359 第二章复审请求的审查 367 第三章无效宣告请求的审查 375 第四章复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 389 第五章无效宣告程序中外观设计专利的审查 397 第六章无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 411 第七章无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 413 第八章无效宣告程序中有关证据问题的规定 416 1
总 目 录 第一部分 初步审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 1 第一章 发明专利申请的初步审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 11 第二章 实用新型专利申请的初步审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 49 第三章 外观设计专利申请的初步审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 69 第四章 专利分类 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 93 第二部分 实质审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 105 第一章 不授予专利权的申请 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 119 第二章 说明书和权利要求书 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 130 第三章 新 颖 性 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 153 第四章 创 造 性 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 170 第五章 实 用 性 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 185 第六章 单一性和分案申请 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 189 第七章 检 索 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 203 第八章 实质审查程序 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 219 第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 !!!!!!! 259 第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 !!!!!!!!!!! 275 第三部分 进入国家阶段的国际申请的审查 !!!!!!!!!!!!!! 307 第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 !!!!!!!!! 313 第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查 !!!!!!!!!!!!!! 342 第四部分 复审与无效请求的审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 351 第一章 总 则 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 359 第二章 复审请求的审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 367 第三章 无效宣告请求的审查 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 375 第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 !!!!!!!!!!! 389 第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查 !!!!!!!!!!!!!! 397 第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 !!!!!!!!!! 411 第七章 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 !!!!!!!!!!! 413 第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定 !!!!!!!!!!!!!! 416 1
第五部分专利申请及事务处理 423 第一章专利申请文件及手续 435 第二章专利费用 ……………… 440 第三章受理 447 第四章专利申请文档 454 第五章保密申请与向外国申请专利的保密审查 459 第六章通知和决定 465 第七章期限、权利的恢复、中止 469 第八章专利公报和单行本的编辑 480 第九章专利权的授予和终止 490 第十章专利权评价报告 496 第十一章关于电子申请的若干规定 505 其他 511 索引 513 修订说明 537 附录 541 中华人民共和国专利法…………… 543 施行修改后的专利法的过渡办法 554 中华人民共和国专利法实施细则 555 施行修改后的专利法实施细则的过渡办法 578 2
第五部分 专利申请及事务处理 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 423 第一章 专利申请文件及手续 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 435 第二章 专利费用 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 440 第三章 受 理 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 447 第四章 专利申请文档 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 454 第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查 !!!!!!!!!!!!! 459 第六章 通知和决定 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 465 第七章 期限、权利的恢复、中止 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 469 第八章 专利公报和单行本的编辑 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 480 第九章 专利权的授予和终止 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 490 第十章 专利权评价报告 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 496 第十一章 关于电子申请的若干规定 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 505 其 他 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 511 索 引 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 513 修订说明 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 537 附 录 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 541 中华人民共和国专利法 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 543 施行修改后的专利法的过渡办法 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 554 中华人民共和国专利法实施细则 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 555 施行修改后的专利法实施细则的过渡办法 !!!!!!!!!!!!!!!! 578 2
第一部分 初步审查
书 第一部分 初 步 审 查
目 录 第一章 发明专利申请的初步审查 11(1-1) 1. 引言… 11(1-1) 2. 审查原则………… 12(1-2) 3. 审查程序 13(1-3) 3.1 初步审查合格 13(1-3) 3.2 申请文件的补正 13(1-3) 3.3 明显实质性缺陷的处理 13(1-3) 3.4 通知书的答复 13(1-3) 3.5 申请的驳回…14(1-4) 3.6 前置审查与复审后的处理……………………… 14(1-4) 4. 申请文件的形式审查……………………………… 14(1-4) 4.1 请求书 14(1-4) 4.1.1 发明名称… 14(1-4) 4.1.2 发明人 15(1-5) 4.1.3 申请人 15(1-5) 4.1.3.1 申请人是本国人…………… 15(1-5) 4.1.3.2 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织… 16(1-6) 4.1.3.3 本国申请人与外国申请人共同申请……… 17(1-7) 4.1.4 联系人… 18(1-8) 4.1.5 代表人 18(1-8) 4.1.6 专利代理机构、专利代理人 18(1-8) 4.1.7 地址…… …………18(1-8)) 4.2 说明书 19(1-9) 4.3 说明书附图 20(1-10) 4.4 权利要求书 21(1-11) 4.5 说明书摘要 21(1-11) 4.5.1 摘要文字部分 21(1-11) 4.5.2 摘要附图 21(1-11) 4.6 申请文件出版条件的格式审查 22(1-12) 5. 特殊专利申请的初步审查 22(1-12) 5.1 分案申请…… 22(1-12) 3
目 录 第一章 发明专利申请的初步审查 !!!!!!!!!!!!! 11(1-1) 1 引 言 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 11(1-1) 2 审查原则 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 12(1-2) 3 审查程序 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 13(1-3) 31 初步审查合格 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 13(1-3) 32 申请文件的补正 !!!!!!!!!!!!!!!!! 13(1-3) 33 明显实质性缺陷的处理 !!!!!!!!!!!!!! 13(1-3) 34 通知书的答复 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 13(1-3) 35 申请的驳回 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 14(1-4) 36 前置审查与复审后的处理 !!!!!!!!!!!!! 14(1-4) 4 申请文件的形式审查 !!!!!!!!!!!!!!! 14(1-4) 41 请 求 书 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 14(1-4) 411 发明名称 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 14(1-4) 412 发 明 人 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 15(1-5) 413 申 请 人 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 15(1-5) 4131 申请人是本国人 !!!!!!!!!!!!!!!!! 15(1-5) 4132 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 !!!! 16(1-6) 4133 本国申请人与外国申请人共同申请 !!!!!!!!! 17(1-7) 414 联 系 人 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 18(1-8) 415 代 表 人 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 18(1-8) 416 专利代理机构、专利代理人 !!!!!!!!!!! 18(1-8) 417 地 址 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 18(1-8) 42 说 明 书 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 19(1-9) 43 说明书附图 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 20(1-10) 44 权利要求书 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 21(1-11) 45 说明书摘要 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 21(1-11) 451 摘要文字部分 !!!!!!!!!!!!!!!!! 21(1-11) 452 摘要附图 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 21(1-11) 46 申请文件出版条件的格式审查 !!!!!!!!!! 22(1-12) 5 特殊专利申请的初步审查 !!!!!!!!!!!! 22(1-12) 51 分案申请 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 22(1-12) 3
5.1.1 分案申请的核实 22(1-12) 5.1.2 分案申请的期限和费用 24(1-14) 5.2 涉及生物材料的申请 24(1-14) 5.2.1 涉及生物材料的申请的核实 ………24(1-14) 5.2.2 保藏的恢复 26(1-16) 5.3 涉及遗传资源的申请 26(1-16) 6. 其他文件和相关手续的审查 26(1-16) 6.1 委托专利代理机构 26(1-16) 6.1.1 委托…… 26(1-16) 6.1.2 委托书 …27(1-17) 6.1.3 解除委托和辞去委托 28(1-18) 6.2 要求优先权 。。4……4…。。44…444………04.4…4………。4。 28(1-18) 6.2.1 要求外国优先权 440…。…。4.44404.0400…04…4…04。 29(1-19) 6.2.1.1 在先申请和要求优先权的在后申请 29(1-19) 6.2.1.2 要求优先权声明 29(1-19) 6.2.1.3 在先申请文件副本 30(1-20) 6.2.1.4 在后申请的申请人 31(1-21) 6.2.2 要求本国优先权 31(1-21) 6.2.2.1 在先申请和要求优先权的在后申请 ………31(1-21) 6.2.2.2 要求优先权声明 32(1-22) 6.2.2.3 在先申请文件副本 32(1-22) 6.2.2.4 在后申请的申请人 32(1-22) 6.2.2.5 视为撤回在先申请的程序 33(1-23) 6.2.3 优先权要求的撤回 33(1-23) 6.2.4 优先权要求费 .33(1-23) 6.2.5 优先权要求的恢复 33(1-23) 6.3 不丧失新颖性的公开 34(1-24) 6.3.1 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出…34(1-24)》 6.3.2 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 ……… 35(1-25) 6.3.3 他人未经申请人同意而泄露其内容 …………35(1-25) 6.4 实质审查请求 ,。。。4…。。。。4,。。。 36(1-26) 6.4.1 实质审查请求的相关要求 36(1-26) 6.4.2 实质审查请求的审查及处理 36(1-26) 6.5 提前公布声明 36(1-26) 6.6 撤回专利申请声明 37(1-27) 6.7 著录项目变更 37(1-27) 4
511 分案申请的核实 !!!!!!!!!!!!!!!! 22(1-12) 512 分案申请的期限和费用 !!!!!!!!!!!!! 24(1-14) 52 涉及生物材料的申请 !!!!!!!!!!!!!! 24(1-14) 521 涉及生物材料的申请的核实 !!!!!!!!!!! 24(1-14) 522 保藏的恢复 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 26(1-16) 53 涉及遗传资源的申请 !!!!!!!!!!!!!! 26(1-16) 6 其他文件和相关手续的审查 !!!!!!!!!!! 26(1-16) 61 委托专利代理机构 !!!!!!!!!!!!!!! 26(1-16) 611 委 托 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 26(1-16) 612 委 托 书 !!!!!!!!!!!!!!!!!!! 27(1-17) 613 解除委托和辞去委托 !!!!!!!!!!!!!! 28(1-18) 62 要求优先权 !!!!!!!!!!!!!!!!!! 28(1-18) 621 要求外国优先权 !!!!!!!!!!!!!!!! 29(1-19) 6211 在先申请和要求优先权的在后申请 !!!!!!!! 29(1-19) 6212 要求优先权声明 !!!!!!!!!!!!!!!! 29(1-19) 6213 在先申请文件副本 !!!!!!!!!!!!!!! 30(1-20) 6214 在后申请的申请人 !!!!!!!!!!!!!!! 31(1-21) 622 要求本国优先权 !!!!!!!!!!!!!!!! 31(1-21) 6221 在先申请和要求优先权的在后申请 !!!!!!!! 31(1-21) 6222 要求优先权声明 !!!!!!!!!!!!!!!! 32(1-22) 6223 在先申请文件副本 !!!!!!!!!!!!!!! 32(1-22) 6224 在后申请的申请人 !!!!!!!!!!!!!!! 32(1-22) 6225 视为撤回在先申请的程序 !!!!!!!!!!!! 33(1-23) 623 优先权要求的撤回 !!!!!!!!!!!!!!! 33(1-23) 624 优先权要求费 !!!!!!!!!!!!!!!!! 33(1-23) 625 优先权要求的恢复 !!!!!!!!!!!!!!! 33(1-23) 63 不丧失新颖性的公开 !!!!!!!!!!!!!! 34(1-24) 631 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 ! 34(1-24) 632 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 !!!! 35(1-25) 633 他人未经申请人同意而泄露其内容 !!!!!!!! 35(1-25) 64 实质审查请求 !!!!!!!!!!!!!!!!! 36(1-26) 641 实质审查请求的相关要求 !!!!!!!!!!!! 36(1-26) 642 实质审查请求的审查及处理 !!!!!!!!!!! 36(1-26) 65 提前公布声明 !!!!!!!!!!!!!!!!! 36(1-26) 66 撤回专利申请声明 !!!!!!!!!!!!!!! 37(1-27) 67 著录项目变更 !!!!!!!!!!!!!!!!! 37(1-27) 4