投资基金管理 模拟试题 模拟试题一 名词解释(每题3分,共10小题,共30分。) 1.投资基金 私募基金 3.契约型基金 4.封闭式基金 5.成长型基金 6.离岸基金 7.指数基金 8.风险投资基金 9.委托管理 10.招股募集说明书 多项选择题(在每题的题干中至少有两项是正确的,请将正确答案填在括号内,每题2分,共15 小题,共30分。) 1.以下说法正确的是:() A.在资金关系上,基金是指专门用于某种特定目的并进行独立核算的资金 B.在组织性质上,基金是指管理和运作专门用于某种特定目的并进行独立核算资金的机构或组织 C.在组织关系上,基金有时是指基金持有人机构。 D.在证券市场上,基金有时专指投资基金证券 2.投资基金与信托的共同点:()
投资基金管理 模拟试题 模拟试题一 一、名词解释（每题 3 分，共 10 小题，共 30 分。） 1 ．投资基金 2 ．私募基金 3 ．契约型基金 4 ．封闭式基金 5 ．成长型基金 6 ．离岸基金 7 ．指数基金 8 ．风险投资基金 9 ．委托管理 10 ．招股募集说明书 二、多项选择题 （在每题的题干中至少有两项是正确的，请将正确答案填在括号内，每题 2 分，共 15 小题，共 30 分。） 1. 以下说法正确的是：（ ） A. 在资金关系上 ，基金是指专门用于某种特定目的并进行独立核算的资金。 B. 在组织性质上 ，基金是指管理和运作专门用于某种特定目的并进行独立核算资金的机构或组织。 C. 在组织关系上 ，基金有时是指基金持有人机构。 D. 在证券市场上 ，基金有时专指投资基金证券。 2. 投资基金与信托的共同点：（ ）
A.代理他人运用资金。 B.当事人有:委托者、受托者和受益者。 C.具有将社会闲散资金集中化,将短期资金长期化的特点 D.能有效地运用资金 3.私募基金的特点:() A.非公开性B.募集性C.大额投资性D.封闭性E.非上市性 4.契约型基金和公司型基金的区别:() A.法律依据不同B.章程契约不同 C.二者基金发行的凭证不同D.投资者的地位不同 E.基金融资渠道不同F.基金具体运作不同 5.对冲基金的特点:() A.投资活动的复杂性 B.投资效应的高杠杆性 C.筹资方式的私募性 D.操作的隐蔽性和灵活性 6.以下说法正确的是:() A.1868年,世界第一只投资基金是”海外及殖民地政府信托〃。 1879年,英国颁布《股份有限公司法》,使契约型基金向公司型基金转变 C.1921年4月,美国组建了其第一家基金组织一-”美国国际证券信托 D1924年3月,在美国的波士顿成立了”马萨诸塞投资信托基金 7.在设计基金产品时应注意的因素有:() A.投资标的B.投资目的C.投资群体 D.投资地区E.投资策略
A. 代理他人运用资金。 B. 当事人有：委托者、受托者和受益者。 C. 具有将社会闲散资金集中化，将短期资金长期化的特点。 D. 能有效地运用资金。 3. 私募基金的特点：（ ） A. 非公开性 B. 募集性 C. 大额投资性 D. 封闭性 E. 非上市性 4. 契约型基金和公司型基金的区别： （ ） A. 法律依据不同 B. 章程契约不同 C. 二者基金发行的凭证不同 D. 投资者的地位不同 E. 基金融资渠道不同 F. 基金具体运作不同 5. 对冲基金的特点：（ ） A. 投资活动的复杂性 B. 投资效应的高杠杆性 C. 筹资方式的私募性 D. 操作的隐蔽性和灵活性 6. 以下说法正确的是： （ ） A.1868 年，世界第一只投资基金是 “ 海外及殖民地政府信托 ” 。 B.1879 年，英国颁布《股份有限公司法》，使契约型基金向公司型基金转变。 C .1921 年 4 月，美国组建了其第一家基金组织 ——“ 美国国际证券信托 ” 。 D.1924 年 3 月，在美国的波士顿成立了 “ 马萨诸塞投资信托基金 ” 。 7. 在设计基金产品时应注意的因素有： （ ） A. 投资标的 B. 投资目的 C. 投资群体 D. 投资地区 E. 投资策略
按照基金销售的渠道,基金的发行方式可以分为:() A.直销B.代销C.包销D.网上销售 9.基金销售时可以利用的营销手段有:() A.一对一专人服务B.电话服务中心 C.语音传真自动服务D.互联网的运用 E.报纸、电视与各种手册的利用 10.以我国证券投资基金为例投资基金的费用包括:() A.管理费B.托管费C.申购费 D.赎回费E.交易佣金F.过户费 11.合伙人管理存在的主要问题是:() A.总策划合伙人的判断将直接影响一个项目的业绩表现。 B.管理团队很难非常清晰和有效地评价一个合伙人策划的质量 C.合伙人成本较高。 D.投资者和公司管理者之间的矛盾冲突。 12.基金投资目标的种类有:() A.追求长期的资本增值 B.追求当期的高收入 C.兼顾长期资本增值和当期收入 D.追求超额利润 13.风险投资基金的投资工具有:() A.创业板上市公司的普通股 B.创业板上市公司的认股证 C.股票期权
8 ．按照基金销售的渠道，基金的发行方式可以分为： （ ） A. 直销 B. 代销 C. 包销 D. 网上销售 9 ．基金销售时可以利用的营销手段有： （ ） A. 一对一专人服务 B. 电话服务中心 C. 语音传真自动服务 D. 互联网的运用 E. 报纸、电视与各种手册的利用 10 ．以我国证券投资基金为例投资基金的费用包括： （ ） A. 管理费 B. 托管费 C. 申购费 D. 赎回费 E. 交易佣金 F. 过户费 11 ．合伙人管理存在的主要问题是： （ ） A. 总策划合伙人的判断将直接影响一个项目的业绩表现。 B. 管理团队很难非常清晰和有效地评价一个合伙人策划的质量。 C. 合伙人成本较高。 D. 投资者和公司管理者之间的矛盾冲突。 12 ．基金投资目标的种类有： （ ） A. 追求长期的资本增值； B. 追求当期的高收入； C. 兼顾长期资本增值和当期收入 ; D. 追求超额利润。 13 ．风险投资基金的投资工具有： （ ） A. 创业板上市公司的普通股 B. 创业板上市公司的认股证 C. 股票期权
D.新创高科技公司的普通股 E.高科技的专利 F.科技概念的股份有限公司的普通股 G.科技类公司的权益单位 14.投资基金财务报表分析方法主要有:() A.趋势分析法B.百分比组成法 C.比率分析法D.层次分析法 15.投资基金监管的层次包括:() A.政府监督B.行业自律管理 C.基金内部监管D.投资者的监督 简答题。(共4小题,每题5分,共20分。) 1.盈利模式的风险分析包括的主要内容有哪些? 2.简述基金的投资风险 3.简述管理团队组建的方法与渠道 4.试述投资基金策划的要点 四、论述题(共1题,共20分) 1.论述投资基金的基本作用和意义。 模拟试题二 名词解释(每题3分,共10小题,共30分。) 1.投资基金 2.公募基金
D. 新创高科技公司的普通股 E. 高科技的专利 F. 科技概念的股份有限公司的普通股 G. 科技类公司的权益单位 14 ．投资基金财务报表分析方法主要有： （ ） A. 趋势分析法 B. 百分比组成法 C. 比率分析法 D. 层次分析法 15 ．投资基金监管的层次包括： （ ） A. 政府监督 B. 行业自律管理 C. 基金内部监管 D. 投资者的监督 三、简答题。（共 4 小题，每题 5 分，共 20 分。） 1 ．盈利模式的风险分析包括的主要内容有哪些？ 2 ．简述基金的投资风险。 3 ．简述管理团队组建的方法与渠道。 4．试述投资基金策划的要点。 四、论述题（共 1 题，共 20 分） 1 ．论述投资基金的基本作用和意义。 模拟试题二 一、名词解释（每题 3 分，共 10 小题，共 30 分。） 1 ．投资基金 2 ．公募基金
3.收入型基金 4.积极成长型投资基金 5.对冲基金 6.审批制 7.基金管理人 8.投资基金财务报表分析 9.有限合伙 10.投资工具 多项选择题(在每题的题干中至少有两项是正确的,请将正确答案填在括号内,每题2分,共15 小题,共30分。) 1.以下说法正确的是:() A.投资基金是一种直接的证券投资方式 B.投资基金以资产的保值增值为根本目的 C.投资基金具有收益的共享性和责任的有限性 D.投资基金是一种投资组织制度 2.投资基金的局限性是:() A.投资基金不能完全消除风险 B.投资基金追逐收益的局限性 C.专业分析的局限性 D.既得利益的局限性 3、公司型基金和契约型基金,都涉及到的当事人有:() A.基金受益人或基金投资人B.基金管理人 C.基金保管人D.基金代理人
3 ．收入型基金 4 ．积极成长型投资基金 5 ．对冲基金 6 ．审批制 7 ．基金管理人 8 ．投资基金财务报表分析 9 ．有限合伙 10 ．投资工具 二、多项选择题 （在每题的题干中至少有两项是正确的，请将正确答案填在括号内，每题 2 分，共 15 小题，共 30 分。） 1. 以下说法正确的是：（ ） A. 投资基金是一种直接的证券投资方式。 B. 投资基金以资产的保值增值为根本目的。 C. 投资基金具有收益的共享性和责任的有限性。 D. 投资基金是一种投资组织制度。 2 ． 投资基金的局限性是： （ ） A. 投资基金不能完全消除风险 B. 投资基金追逐收益的局限性 C. 专业分析的局限性 D. 既得利益的局限性 3 、公司型基金和契约型基金，都涉及到的当事人有：（ ） A. 基金受益人或基金投资人 B. 基金管理人 C. 基金保管人 D. 基金代理人
4.属于在岸基金特点的是:() A.法律的适用性B.监管的便利性 C.运作的平稳性D.法律的复杂性 E.监管的复杂性F.运作的复杂性 5.指数基金的特点:() A.费用低廉B.分散和防范风险 C.延迟纳税D.监控较少 6.股票基金的特点:() A.投资对象多样B.分散风险C.流动性强 D.经营稳定、收益较稳定E.可在国际市场上投资 7.投资基金策划的基础主要包括哪些内容:() A.专业的策划团体B.投资客户资源 C.法律的适用性D.时机适当 8.基金设立时应准备的文件有:() A.申请报告B.发起人协议C.基金契约 D.托管协议E.招募说明书 9.根据基金的发行价格与基金面值的关系,基金的关系可分为:() A.溢价发行B.平价发行C.折价发行D.现价发行 10.开放式基金销售的渠道有:() A.代理销售B.直接销售C.邮购D.网上订购 11.产业投资基金的投资工具有:() A.成熟企业的股权或其他权益单位 B.发展期的股权或其他权益单位
4. 属于 在岸基金特点的是：（ ） A. 法律的适用性 B. 监管的便利性 C. 运作的平稳性 D. 法律的复杂性 E. 监管的复杂性 F. 运作的复杂性 5. 指数基金的特点： （ ） A. 费用低廉 B. 分散和防范风险 C. 延迟纳税 D. 监控较少 6. 股票基金的特点：（ ） A. 投资对象多样 B. 分散风险 C. 流动性强 D. 经营稳定、收益较稳定 E. 可在国际市场上投资 7. 投资基金策划的基础主要包括哪些内容 : ( ) A. 专业的策划团体 B. 投资客户资源 C. 法律的适用性 D. 时机适当 8. 基金设立时应准备的文件有： （ ） A. 申请报告 B. 发起人协议 C. 基金契约 D. 托管协议 E. 招募说明书 9. 根据基金的发行价格与基金面值的关系，基金的关系可分为： （ ） A. 溢价发行 B. 平价发行 C. 折价发行 D. 现价发行 10. 开放式基金销售的渠道有： （ ） A. 代理销售 B. 直接销售 C. 邮购 D. 网上订购 11. 产业投资基金的投资工具有： ( ) A. 成熟企业的股权或其他权益单位 B. 发展期的股权或其他权益单位
C.某些项目的阶段性权益 D.企业债券 12.投资基金的融资成本包括有:() A.投资银行费用B.律师费用C.会计审计费用 D.经纪机构费用E.商务费用 13.资产评估的经济原则是:() A.贡献原则B.公开市场原则C.替代原则D.预期原则 14.资产评估的特点是:() A.系统性B.技术性C.现实性D.市场性E.公正性 15.投资基金费用结构设计时应考虑的因素是:() A.申购金额B.投资时间C.投资方式D.不同类别的投资者 、简答题。(共4小题,每题5分,共20分。) 1.风险(产业)投资基金的主要退出方式有哪些? 2.投资限制的规定的主要内容有哪些? 3.以我国为例设立基金管理公司,应当具备的条件是什么? 4.投资模式的评价与调查都包括哪些内容? 四、论述题(共1题,共20分) 1.投资基金盈利模式中的盈利因素主要包括哪些 模拟试题三 名词解释(每题3分,共10小题,共30分。) 1.投资基金
C. 某些项目的阶段性权益 D. 企业债券 12. 投资基金的融资成本包括有： （ ） A. 投资银行费用 B. 律师费用 C. 会计审计费用 D. 经纪机构费用 E. 商务费用 13. 资产评估的经济原则是： （ ） A. 贡献原则 B. 公开市场原则 C. 替代原则 D. 预期原则 14. 资产评估的特点是： （ ） A. 系统性 B. 技术性 C. 现实性 D. 市场性 E. 公正性 15. 投资基金费用结构设计时应考虑的因素是： （ ） A. 申购金额 B. 投资时间 C. 投资方式 D. 不同类别的投资者 三、简答题。（共 4 小题，每题 5 分，共 20 分。） 1 ．风险（产业）投资基金的主要退出方式有哪些？ 2 ．投资限制的规定的主要内容有哪些？ 3 ． 以我国为例设立基金管理公司，应当具备的条件是什么？ 4 ．投资模式的评价与调查都包括哪些内容？ 四、论述题（共 1 题，共 20 分） 1 ． 投资基金盈利模式中的盈利因素主要包括哪些？ 模拟试题三 一、名词解释（每题 3 分，共 10 小题，共 30 分。） 1 ．投资基金
2.开放式基金 3.成长及收入型投资基金 4.产业投资基金 5.注册制 6.投资组合公告 7.基金持有人大会 基 金的投资政策 基金的监管 10.职业经理人 二、多项选择题(在每题的题干中至少有两项是正确的,请将正确答案填在括号内。每题2分,共15 小题,共30分。) 1.投资基金的特点是:() A.投资者自己运作,投资者自己管理。 B.多元化经营,分散投资风险。 C.流动性强 D.基金操作透明度高,投资比较灵活 E.大额投资,费用高 F.品种繁多,选择性强 2.投资基金与股票、债券的不同表现为:( A.反映的关系不同 B.风险、收益不同 C.变现方式不同 D.投资方式不同
2 ．开放式基金 3 ．成长及收入型投资基金 4 ．产业投资基金 5 ．注册制 6 ． 投资组合公告 7 ．基金持有人大会 8 ．基金的投资政策 9 ．基金的监管 10 ．职业经理人 二、多项选择题 （在每题的题干中至少有两项是正确的，请将正确答案填在括号内。每题 2 分，共 15 小题，共 30 分。） 1. 投资基金的特点是：（ ） A. 投资者自己运作，投资者自己管理。 B. 多元化经营，分散投资风险。 C. 流动性强 D. 基金操作透明度高，投资比较灵活 E. 大额投资，费用高 F. 品种繁多，选择性强 2. 投资基金与股票、债券的不同表现为： （ ） A. 反映的关系不同 B. 风险、收益不同 C. 变现方式不同 D. 投资方式不同
E.价格取向不同 3.公募基金的特点:() A.公开性B.可变现性 C.高规范性D.变现能力强 4离岸基金的特点:() A.法律的复杂性B.监管的复杂性 C.运作的复杂性D.法律的适用性 5.债券基金的特点:() A.低风险,低收益B.费用较低 C.收益稳定D.注重当期收益 6.投资基金策划要点及组建方法的选择应考虑的因素有哪些:() A.理念整合B.资源整合C.工具整合D.人才整合E.时机整合 7.基金的服务机构有:() A.基金注册登记机构B.基金投资咨询机构 C.基金验资机构D.会计师事务所 E.审计师事务所F.律师事务所 8.开放式基金销售费用根据支付时间分可以分为:() A.前端费B.后端费C.前续费D.后续费 9.投资银行概念的投资基金的投资工具有:() A.上市企业的普通股 B.上市企业的优先股 C.上市企业的认股证 D.拥有退出机制的企业的普通股、优先股、认股证
E. 价格取向不同 3 ．公募基金的特点：（ ） A. 公开性 B. 可变现性 C. 高规范性 D. 变现能力强 4 离岸基金的特点：（ ） A. 法律的复杂性 B. 监管的复杂性 C. 运作的复杂性 D. 法律的适用性 5. 债券基金的特点：（ ） A. 低风险，低收益 B. 费用较低 C. 收益稳定 D. 注重当期收益 6. 投资基金策划要点及组建方法的选择应考虑的因素有哪些： （ ） A. 理念整合 B. 资源整合 C. 工具整合 D. 人才整合 E. 时机整合 7. 基金的服务机构有： （ ） A. 基金注册登记机构 B. 基金投资咨询机构 C. 基金验资机构 D. 会计师事务所 E. 审计师事务所 F. 律师事务所 8. 开放式基金销售费用根据支付时间分可以分为： （ ） A. 前端费 B. 后端费 C. 前续费 D. 后续费 9. 投资银行概念的投资基金的投资工具有： ( ) A. 上市企业的普通股 B. 上市企业的优先股 C. 上市企业的认股证 D. 拥有退出机制的企业的普通股、优先股、认股证
10.投资基金融资的方法有:() A.经纪机构B.内部的资源整合 C.自我融资D.综合方法 11.资产评估的方法主要有:() A.收益现值法B.重置成本法 C.现行市价法D.清算价格法 12.资产评估的操作原则是:() A.客观性原则B.科学性原则 C.专业性原则D.普遍性原则 13.合伙人管理的优势和好处有:() A.聚集人才B.策划质量高 C.团队内部沟通良好D.针对性强 14.管理公司的类型主要有:() A.有限合伙投资管理公司 B.上市公司 C.风险投资公司 D.中外合资公 5.基金投资目标的种类有:() A.追求长期的资本增值: B.追求当期的高收入 C.兼顾长期资本增值和当期收入 D.追求超额利润 三、简答题。(共4小题,每题5分,共20分。)
10. 投资基金融资的方法有： （ ） A. 经纪机构 B. 内部的资源整合 C. 自我融资 D. 综合方法 11. 资产评估的方法主要有： （ ） A. 收益现值法 B. 重置成本法 C. 现行市价法 D. 清算价格法 12. 资产评估的操作原则是： （ ） A. 客观性原则 B. 科学性原则 C. 专业性原则 D. 普遍性原则 13. 合伙人管理的优势和好处有： （ ） A. 聚集人才 B. 策划质量高 C. 团队内部沟通良好 D. 针对性强 14 ．管理公司的类型主要有： （ ） A. 有限合伙投资管理公司 B. 上市公司 C. 风险投资公司 D. 中外合资公司 15 ．基金投资目标的种类有： （ ） A. 追求长期的资本增值； B. 追求当期的高收入； C. 兼顾长期资本增值和当期收入 ; D. 追求超额利润。 三、简答题。（共 4 小题，每题 5 分，共 20 分。）