第一部分 导论 第1章 投资环境 第2章 金融市场与金融工具 第3章 证券是如何交易的 第4章 共同基金和其他投资公司 第5章 利率史与风险溢价 第二部分 资产组合理论 第6章 风险与风险厌恶 第7章 风险资产与无风险资产之间的资本配置 第8章 最优风险资产组合 第三部分 资本市场均衡 第9章 资本资产定价模型 第10章 单指数与多因素模型 第11章 套利定价理论 第12章 市场的有效性 第13章 证券收益的经验根据 第四部分 固定收益证券 第14章 债券的价格与收益 第15章 利率的期限结构 第16章 固定收入资产组合的管理 第五部分 证券分析 第17章 宏观经济分析与行业分析 第18章 资本估价模型 第19章 财务报表分析 第六部分 期权、期货与其他衍生工具 第20章 期权市场介绍 第21章 期权定价 第22章 期货市场 第23章 期货与互换：详细分析 第七部分 资产组合管理的应用 第2 4章 资产组合业绩评估 第2 5章 国际分散化 第2 6章 资产组合的管理过程 第2 7章 风险管理与套期保值 第2 8章 积极的资产组合管理理论

本章要点:重点掌握风险投资的概念、特征与 构成要素;风险投资的分类;风险投资的起源现状 和发展趋势;风险投资对现代经济发展的作用 第一节风险投资的概念、特征 及其构成要素

第一节 项目风险和项目风险管理 第二节 项目风险的识别 第三节 项目风险度量 第四节 项目风险对应措施的制定 第五节 项目风险控制 第一节 沟通及其管理的概念和特性 第二节 项目沟通方法与技巧 第三节 项目沟通中的主要障碍及其解决方法 第四节 项目沟通计划编制 第五节 项目沟通计划的实施 第六节 项目会议沟通的管理

通过对风险共生这一转型期社会风险特征及主要风险因素的分析,指出处于转型期的中国社会,防范社会风险具有重要的现实意义,并在对典型社会风险理论进行阐述的基础上,提出有关社会风险防范的若干机制,对构建社会主义和谐社会具有社会价值

1.1 公司风险的含义与分类 1.2 风险管理概述 1、风险管理的定义 2、模式 3、目标/内容 4、要素/框架 5、流程/步骤 1.3 金融风险管理概论

第一部分 导论 第1章 投资环境 第2章 金融市场与金融工具 第3章 证券是如何交易的 第4章 共同基金和其他投资公司 第5章 利率史与风险溢价 第二部分 资产组合理论 第6章 风险与风险厌恶 第7章 风险资产与无风险资产之间的资本配置 第8章 最优风险资产组合 第三部分 资本市场均衡 第9章 资本资产定价模型 第1 0章 单指数与多因素模型 第11章 套利定价理论 第1 2章 市场的有效性 第1 3章 证券收益的经验根据 第四部分 固定收益证券 第1 4章 债券的价格与收益 第1 5章 利率的期限结构 第1 6章 固定收入资产组合的管理 第1 7章 宏观经济分析与行业分析 第1 8章 资本估价模型 第1 9章 财务报表分析 第五部分 证券分析 第六部分 期权、期货与其他衍生工具 第2 0章 期权市场介绍 第2 1章 期权定价 第2 2章 期货市场 第2 3章 期货与互换：详细分析 第七部分 资产组合管理的应用 第2 4章 资产组合业绩评估 第2 5章 国际分散化 第2 6章 资产组合的管理过程 第2 7章 风险管理与套期保值 第2 8章 积极的资产组合管理理论 第八部分 附录

⚫ 学习内容 – 风险识别 – 风险分析 – 风险对策 ⚫ 学习目标 – 能够识别常见风险 – 能够进行风险分析 – 能够制订风险计划

第八章风险管理及投资组合 第一节风险概述 第二节风险管理 第三节风险的转移 第四节风险的衡量 第五节投资组合预期收益与风险的权衡 第六节投资组合理论

第九章外汇风险及其管理 学习目的: 1、掌握外汇风险的概念和分类; 2、了解外汇风险的测量和预测; 3、熟悉外汇经济风险的管理; 4、掌握外汇交易风险的管理及其各种方法 5、了解外汇会计风险的管理

金融风险的定义 一、 金融市场的风险是指金融变量的各种可能值偏离其期望值的可能性和幅度。 二、风险不等于亏损 三、通常风险大收益也大,故有收益与风险相当之说