第十二讲 特殊交易监管法律制度
第十二讲 特 殊 交 易 监 管 法 律 制 度
教学目的:让学生掌握证券交易中国家监 管制度的基本内容;了解期货交易中国家监管 制度的基本内容;了解城市房地产交易中国家 监管制度的具体内容。 教学重点:(1)证券交易监管制度。(2) 城市房地产交易监管制度
教学目的：让学生掌握证券交易中国家监 管制度的基本内容；了解期货交易中国家监管 制度的基本内容；了解城市房地产交易中国家 监管制度的具体内容。 教学重点：(1) 证券交易监管制度。(2) 城市房地产交易监管制度
、证券市场监管法律制度 1.证券的概念与种类。 提货单 商品证券购货单 运货单 证券 支票 货币证券{汇票 价值证券 本票 债券 资本证券 股
一、证券市场监管法律制度 1. 证券的概念与种类。 证券 商品证券 价值证券 提货单 购货单 运货单 货币证券 资本证券 支票 汇票 本票 债券 股票
2.证券市场监管立法现状。 3.证券市场监督体制 (1)各国证券市场监管模式的比较 国家集中统一监管模式 自律管理模式 (2)我国证券市场监管体制。 实行国家集中统一监管制 辅以证券业协会、证券交易所的自律管理
2. 证券市场监管立法现状。 3. 证券市场监督体制。 (1) 各国证券市场监管模式的比较。 国家集中统一监管模式 自律管理模式 (2) 我国证券市场监管体制。 实行国家集中统一监管制 辅以证券业协会、证券交易所的自律管理
4.证券发行监管制度。 (1)证券发行审核制度。 申报制 核准制 (2)证券发行的原则。 公开原则 公平原贝 正原则 (3)证券发行的条件 股票发行的条件 公司债券发行条件
4. 证券发行监管制度。 (1) 证券发行审核制度。 申报制 核准制 (2) 证券发行的原则。 公开原则 公平原则 公正原则 (3) 证券发行的条件。 股票发行的条件 公司债券发行条件
5.证券交易监管制度 (1)证券上市制度。 (2)证券交易的限制与禁止。*案例17 (3)证券信息持续公开制度。*案例16 (4)上市公司收购制度 案例18 6.证券违法行为及其法律责任。*案例19
5. 证券交易监管制度。 (1) 证券上市制度。 (2) 证券交易的限制与禁止。 (3) 证券信息持续公开制度。 (4) 上市公司收购制度。 6. 证券违法行为及其法律责任。 *案例17 *案例16 *案例18 *案例19
二、期货市场监管法律制度 1.期货交易和期货市场监管立法。 1)定义。 期货交易,是指在期货交易所内买卖某种 期货合约的交易活动 (2)特征
二、 期货市场监管法律制度 1. 期货交易和期货市场监管立法。 (1) 定义。 期货交易，是指在期货交易所内买卖某种 期货合约的交易活动。 (2) 特征
2.期货市场的监管体制 (1)中国证券会的集中统一监管。 (2)期货交易所的自律管理 3.期货交易所。 (1)期货交易所的设立。 (2)期货交易所组织制度。 (3)期货交易所的功能与行为规范
2. 期货市场的监管体制。 (1) 中国证券会的集中统一监管。 (2) 期货交易所的自律管理。 3. 期货交易所。 (1) 期货交易所的设立。 (2) 期货交易所组织制度。 (3) 期货交易所的功能与行为规范
4.期货经纪公司。 (1)期货经纪公司的概念及法律地位 (2)期货经纪公司的设立
4. 期货经纪公司。 (1) 期货经纪公司的概念及法律地位。 (2) 期货经纪公司的设立
5.期货交易监管制度。 (1)期货交易品种及期货交易参加者的资格限制。 (2)期货经纪公司行为规则。 (3)期货市场的风险管理制度 保证金制度 每日结算制度 涨跌停板制度 持仓限额和大户持仓报告制度 风险准备金制度 (4)期货交易的结算和交割制度
5. 期货交易监管制度。 (1) 期货交易品种及期货交易参加者的资格限制。 (2) 期货经纪公司行为规则。 (3) 期货市场的风险管理制度。 保证金制度 每日结算制度 涨跌停板制度 持仓限额和大户持仓报告制度 风险准备金制度 (4) 期货交易的结算和交割制度