3.自然老断行业规制:进入规制 所谓进入规制是指政府或规制机构根据自然垄 断行业的特点,为防止潜在竞争者的威胁使既 存自然垄断企业无法用边际成本价格或盈亏相 抵价格维持生存,对潜在竞争者的进入进行规 和制约,通过限制新企业的进入,保证既存 企业的垄断地位,以实现规模经济,避免恶性 竞争而造成资源浪费。进入规制并不等于不容 许新企业进入,规制者应该根据各种条件的变 化允许新企业适度进入,发挥竞争机制积极作 用
3．自然垄断行业规制：进入规制 所谓进入规制是指政府或规制机构根据自然垄 断行业的特点，为防止潜在竞争者的威胁使既 存自然垄断企业无法用边际成本价格或盈亏相 抵价格维持生存，对潜在竞争者的进入进行规 范和制约，通过限制新企业的进入，保证既存 企业的垄断地位，以实现规模经济，避免恶性 竞争而造成资源浪费。进入规制并不等于不容 许新企业进入，规制者应该根据各种条件的变 化允许新企业适度进入，发挥竞争机制积极作 用
3.1可竞争市场理论与实践 对自然垄断部门,传统的政府进入规制政策是 针对新的进入者而保护产业内既存企业的。可 竞争市场理论出现以后,对政府实施进入规制 政策产生了越来越重要的影响。规制政策不仅 包括通过禁止进入维护既存企业垄断的政策, 也越来越多地包括了通过调整进入规制政策适 度引进竞争的政策
3．1 可竞争市场理论与实践 • 对自然垄断部门，传统的政府进入规制政策是 针对新的进入者而保护产业内既存企业的。可 竞争市场理论出现以后，对政府实施进入规制 政策产生了越来越重要的影响。规制政策不仅 包括通过禁止进入维护既存企业垄断的政策， 也越来越多地包括了通过调整进入规制政策适 度引进竞争的政策
可竞争市场理论( the Theory of Contestable Markets)又叫可竞争性理论( Contestabilit Theory),形成于20世纪70年代末80年代初 1981年12月美国著名新福利经济学家威廉鲍莫尔 ( Willan. Baumo)在美国经济学会年会上作了 题为“可竞争市场:产业结构理论的一次革命”的发 1982年,鲍莫尔与美国西北大学教授潘扎 ( Panzar)、普林斯顿大学教授威利格( Willig) 起出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书,标志着 系统化的可竞争性理论的形成。可竞争性理论在价格理 仑、产业组织理论等方面都提出了极具创新意义的见解 在西方学术界引起较大的反响,并对政府规制体制改革 具有相当大的影响
• 可竞争市场理论（the Theory of Contestable Markets） 又 叫 可 竞 争 性 理 论 （ Contestability Theory），形成于20世纪70年代末80年代初。 1981年12月美国著名新福利经济学家威廉·鲍莫尔 （William．Baumol）在美国经济学会年会上作了 题为“可竞争市场：产业结构理论的一次革命”的发言。 1982 年 ， 鲍莫尔与美国西北大学教授潘扎尔 （Panzar）、普林斯顿大学教授威利格（Willig）一 起出版了《可竞争市场与产业结构理论》一书，标志着 系统化的可竞争性理论的形成。可竞争性理论在价格理 论、产业组织理论等方面都提出了极具创新意义的见解， 在西方学术界引起较大的反响，并对政府规制体制改革 具有相当大的影响
传统微观经济学的核心内容是“看不见的手” 的原理。这个原理在18世纪由经济学家亚 白斯密提出,经过几代经济学家的努力,逐渐 发展成为形式优美、逻辑严密的完全竞争理论。 该理论假定:(1)市场由大量厂商构成,且 商规模小,是价格的接受者;(2)产品同 质;(3)进入和退出完全自由;(4)完全信 息。从而证明,在这些特定的假设条件下,市 场机制的自发运行能够使一个经济体获得良好 的绩效,资源配置达到帕累托最优。但事实上 这些假设条件在现实中几乎难以完全满足
• 传统微观经济学的核心内容是“看不见的手” 的原理。这个原理在1 8世纪由经济学家亚 当·斯密提出，经过几代经济学家的努力，逐渐 发展成为形式优美、逻辑严密的完全竞争理论。 该理论假定：（1）市场由大量厂商构成，且 厂商规模小，是价格的接受者；（2）产品同 质；（3）进入和退出完全自由；（4）完全信 息。从而证明，在这些特定的假设条件下，市 场机制的自发运行能够使一个经济体获得良好 的绩效，资源配置达到帕累托最优。但事实上， 这些假设条件在现实中几乎难以完全满足
可竞争市场理论认为,在可竞争市场,市场机制的作用 范围并不像传统竞争理论认为的那样,在厂商很少的市 场不起作用。可竞争市场是指来自潜在进入者的竞争压 力对市场供给者的行为产生很大约束的市场。如果市场 上厂商是够多,实际竞争就足以保证市场效率,所以完 全竞争市场肯定是完全可竞争市场。一个市场是可竞争 就必定不存在严重的进入和退出障碍,从而来自潜 在进入者的潜在竞争,能够起到与实际竞争一样的作用 将对市场现有厂商行为产生有力的约束,保证市场效率 因此,只要政府放松进入规制,新企业进入市场的潜在 威胁自然会迫使产业内原有垄断企业提高效率,即使只 有一个厂商,可竞争市场仍然能够实现良好的经济效率 正是从这个角度,可竞争性理论修正了我们对竞争与规 制问题的传统看法
• 可竞争市场理论认为，在可竞争市场，市场机制的作用 范围并不像传统竞争理论认为的那样，在厂商很少的市 场不起作用。可竞争市场是指来自潜在进入者的竞争压 力对市场供给者的行为产生很大约束的市场。如果市场 上厂商足够多，实际竞争就足以保证市场效率，所以完 全竞争市场肯定是完全可竞争市场。一个市场是可竞争 的，就必定不存在严重的进入和退出障碍，从而来自潜 在进入者的潜在竞争，能够起到与实际竞争一样的作用， 将对市场现有厂商行为产生有力的约束，保证市场效率。 因此，只要政府放松进入规制，新企业进入市场的潜在 威胁自然会迫使产业内原有垄断企业提高效率，即使只 有一个厂商，可竞争市场仍然能够实现良好的经济效率。 正是从这个角度，可竞争性理论修正了我们对竞争与规 制问题的传统看法
虽然可竞争市场理论认为,潜在竞争的压 力有助于约束市场上厂商的不良行为,实 现经济效率。但市场的“可竞争性”是有 条件的,并不是任何市场都是可竞争市场 般来说,可竞争市场应满足以下假设 件
• 虽然可竞争市场理论认为，潜在竞争的压 力有助于约束市场上厂商的不良行为，实 现经济效率。但市场的“可竞争性”是有 条件的，并不是任何市场都是可竞争市场。 一般来说，可竞争市场应满足以下假设条 件：
(1)自由进入和退出。企业进入和退出 市场(产业)是完全自由的,即沉没成本 为零。相对于现有企业,潜在进入者在生 产技术、产品质量和成本等方面不存在劣 势。进入和退出自由是完全可竞争市场的 重要特征,但实际上退出自由更为重要。 对退出的限制将会阻止进入,从而减少来 自潜在进入者的竞争威胁
• （1）自由进入和退出。企业进入和退出 市场（产业）是完全自由的，即沉没成本 为零。相对于现有企业，潜在进入者在生 产技术、产品质量和成本等方面不存在劣 势。进入和退出自由是完全可竞争市场的 重要特征，但实际上退出自由更为重要。 对退出的限制将会阻止进入，从而减少来 自潜在进入者的竞争威胁
(2)潜在进入者能够采取“打了就跑”(hit and run)的策略。潜在进入者能够根据现有 企业的价格水平评价进入市场的盈利性,甚至 个短暂的赢利机会都会吸引潜在进入者进入 市场参与竞争;而在价格下降到无利可图时, 它们会带着已获得的利润离开市场。即它们具 有快速进出市场的能力,更重要的是,它们在 撤出市场时并不存在沉淀成本,所以,不存在 退出市场的障砖
• （2）潜在进入者能够采取“打了就跑”（hit and run）的策略。潜在进入者能够根据现有 企业的价格水平评价进入市场的盈利性，甚至 一个短暂的赢利机会都会吸引潜在进入者进入 市场参与竞争；而在价格下降到无利可图时， 它们会带着已获得的利润离开市场。即它们具 有快速进出市场的能力，更重要的是，它们在 撤出市场时并不存在沉淀成本，所以，不存在 退出市场的障碍
(3)与在市场中的厂商一样,潜在进入 者能不受限制地获得相同的生产技术,为 同一市场提供服务。也就是说,潜在进入 者不存在技术上的劣势,也不必承担额外 的进入成本
• （3）与在市场中的厂商一样，潜在进入 者能不受限制地获得相同的生产技术，为 同一市场提供服务。也就是说，潜在进入 者不存在技术上的劣势，也不必承担额外 的进入成本
从上述假设条件出发,可以概括出可竞争 市场的两个基本特征: 第一,在可竞争市场上不存在超额利润 第二,在可竞争市场上不存在任何形式的生产 低效率和管理上的X低效率(X Inefficiency)
• 从上述假设条件出发，可以概括出可竞争 市场的两个基本特征： • 第一，在可竞争市场上不存在超额利润。 • 第二，在可竞争市场上不存在任何形式的生产 低 效 率 和 管 理 上 的 X 低效率 （ X— Inefficiency）