《国际经济学》课程授课教案（讲义）国际经济学讲义（林德特11版）.doc_大学文库

1 “国际经济学”讲义（林德特 11 版）序言 1. 主要内容：外贸、外汇、开放经济宏观管理、要素流动。 1）外贸理论与政策； 2）外汇理论与政策； 3）开放经济的宏观调控； 4）要素流动的理论与政策。 2. 课程地位：基础，专业主干课程。（中国 2000 年才开课，国外是惯例；中国 90 年始学西方经济学） 3. 课程性质：初级，定性为主。 4. 教学进度：章序：346，5.5，2，5.1，7-11，14.3，15 -27（12-14，20，24：阅读）。 5. 教学方法：讲解重点，课后通读；自选作业，期末记分。（书后有单数题答案，可口述答案，可交问题） 6. 教材特点：有理论，有阅读材料（有骨有肉）（中国教材有骨无肉）。 7. 学习意义：实际意义：了解宏观环境，商人趋利避害。举例：（1）中国的外贸依存度，汇率法，平价法，产业法。（2）中国的汇率调整：50%以上的幅度，不了解宏观形势，易受损害。理论意义：考研，在政府和大企业从事综合经济管理。第一篇国际贸易理论第3章古典贸易理论序：（P28）重商主义：贸易为金银。（古典理论：贸易为消费） 3.1 绝对优势理论 1. 亚当.斯密，1776 年，《国富论》。（绝对优势的名称为后人所加） 2. 斯密的论述：散文式。 3. 现在的论述方式：表格式与图形式（后面） 4. 绝对优势理论 1）产生贸易的条件：双方互有绝对优势产品（成本低，生产率高）（水平贸易）美国其他国家 1 麦 2 h 1 h （成本低） 2）分工、贸易的规律 A. 微观套利过程：出口低价产品，进口高价产品，利用内外差价获利。 B. 宏观分工、贸易方向：扩大生产并出口绝优产品，减少生产并进口绝劣产品。 C. 贸易利益：通过贸易，增加消费；实质是分工提高效率：投入不变，产出增加，效率提高。（市场化、商业发展是自变量，是前提。反市场化、反商业的历史：重农抑商） 3.2 比较优势理论 1. 问题的提出：全劣不能贸易吗？ 2. 大卫.李嘉图，1817，《政经与赋税原理》。 3. 李的论述方式：表格式。（严谨、逻辑性强） 4. 比较优势理论 1）贸易条件：两国互有比较优势产品（比较成本低，比较生产率高） A. 美国全部绝对劣势美国世界其他国家 1 麦 2 h > 1.5 h （成本高，生产率低） 1 布 4 h > 1 h （成本高，生产率低） B. 国内价格 ( 美国：2 麦 = 1 布，世界：2 麦 = 3 布) （比价就是比较成本）

2 美国世界麦价： 0.5 2/3 （麦/布） 2）分工、贸易的规律：与斯密相同。 3.3 比较优势理论的图形式表述（P34） 100 麦麦 50 30 C 67 PPC 贸易线贸易线 20 So 20 C PPC 16 So 15 布布 20 25 50 76 80 100 1. 生产线 PPC：美国（25 布，50 麦），世界（100 布，67 麦）。（生产空间比数字例子全面） 2. 闭关自守时的生产、消费：美国 S0（15 布，20 麦）世界 S0（76 布，16 麦）总产销量（91 布，36 麦） 3. 分工、贸易后的生产、交换、消费：美国生产 S1（0 布，50 麦）世界生产 S1（100 布，0 麦）总产量（100 布，50 麦）> 封闭产销（91 布，36 麦）（来自于分工利益）设国际价：1 布=1 麦，则：美国消费（20 布，30 麦）> 封闭消费（15 布，20 麦）：世界消费（80 布，20 麦）> 封闭消费（76 布，16 麦）：是帕累托改进， 4. 贸易利益的分配规律：总贸易利益：（9 布，14 麦），利益分配：美国（5 布，10 麦）（美国国内价：2 布=1 麦）世界（4 布，4 麦）（世界内部价：3 布=2 麦）分配规律：国际价与国内价相差越大，得利越多。（因为：出口价越高，创汇越多，进口越多，得利越大；进口价越低，同样的出口创汇，进口越多，得利越大） 5. 比较优势理论与绝对优势理论的关系（1）斯密是充分不必要条件，（斯密是散文式，不严密，认为生产率互有高低，才能贸易）李是充分必要条件。（是完美的双行道）（2）斯有开创之功，李有完善之得，现李代替了斯。 4.10 HO 理论 1. 问题的提出：比较成本差异的原因？（以前是技能，自然资源等直觉理解，没有启发性） 2. 提出者：H，O，1933 年，获 79 年诺奖。（国际贸易领域唯一的诺奖） 3. HO 理论（推导过程复杂，省略） 1）贸易产生的条件 A. 各国要素的天赋比例不同，多贱少贵（比价）

3 要素：资本、劳力、资源、技术（知识、人力资本：流量、存量计算法） B. 各种产品的生产需要的要素比例不同：劳密品、资密品、计密品。（这些条件广泛存在，因此，贸易可广泛开展） 2）分工、贸易规律丰裕要素密集的产品，比价低，应大量生产并出口，稀缺要素密集的产品，比价高，应减少生产并进口。（产出 – 投入：O = AI，A 有弹性，可相同，也可不同） 3）分工、贸易的实质：贸易的实质是要素交换。（贸易交换的效率低）推论：要素交换可代替商品贸易。（战后要素流动的加强：债券、直投、兼并等） 4）HO 理论的意义：深化了认识，产生了许多新结论。第4章国际贸易对要素收益的影响 4.1 国际贸易的要素收益动态效应 1. 短期效应：要素收入取决于行业。出口增加使出口业所有要素的收入上涨；进口减少使进口业所有要素的收入下降。（W =Y/L=P.Q/L W 内生、外生？）（ =Y/K=P.Q/K 两个剑桥之争）（出口业：W↑ =Px↑ *Q/L(不变) ↑ =Px↑ *Q/K(不变) （进口业：W↓ =Pm↓ *Q/L(不变) ↓=Pm↓ *Q/K(不变) W x 1( x 1) 贸易冲击：产生进出口行业收入差距 W x 2( x 2) 行业间要素流动：消除要素收入的行业差距 W0(0) W m 2( m 2) （贸易冲击后的社会平均工资、平均利润率） W m 1( m 1) 贸易利益 t 贸易的短期-长期收入效应：冲击-回复 2. 长期效应：要素收入取决于要素本身。出口使出口要素的需求增加，价格上涨；进口使进口要素的供给增加，相对收入下降，绝对收入可能上升（Y↑，D↑> S↑），也可能下降（Y↑，但 D↑< S↑）。 W x 1(￥1000)  m 1（8%）,进口要素相对收入下降, 绝对收入上升 W0(￥500/月) 0 (7%)  m 1（6%）,进口要素绝对收入下降

贸是的长期收入效志 42H0理论关于贸易对要素收入影响的扩展：三个层次 1.斯-萨定理：出口要素收入上升，进口要素收入下降。（相对、绝对） 2.专业化要素模式。 3.要素价格均等化定理。 4.3H0理论的验证里昂节夫之谜：谜的产生，谜的解释：要素细分 55技术与贸易产品生命周期理论 1.现象：产品出口国的转移。 2.理论解释：价段：技术（知识）密集品，技术优势国生产并出口成熟品阶段：资本、熟练劳动密集品，资本、熟练劳动优势国生产并出口标准化阶段：劳力密集品，劳力优势国生产并出口。 3.理论实质：比较优势、HO理论的动态化发展。 4.意义：自觉适应产业国际调整的规律。（自觉寻找、投资转移来的产业） 615 现代留易理论需要新的理论 1)北北贸易为主：北.北：50% 北.南：40% 南-南：10% 北国出口：70%，南国出口：30% 2)产业内贸易：相似要素密集品的贸易。（产业可大可小，故内外随意） 3)广泛的垄断性 6.2规模经济理论出口可扩大市场，享受规模经济。() 工厂规模经济：生产规模经济。公司规模经济：经营规模经济。（研发、营销：广告、售后服务、销售网） (书上只讲内部、外部规模经济 6.3垄断竞争与贸易 L.封闭市场的垄断竞争长期均衡：A点。（封闭时，如垄断性较大，价格会较高） 2.开放市场的垄惭竞争长期均衡：B点。 D线平坦的含义：同样价格下，需求下降，因为有外国商品竞争但降价后的需求增加，因为有国外市场均衡点移动：D平坦，MR也平坦，均衡点移动到B:产量增加，成本下降。（从MC看出规模经济） 3.产业内贸易的基础供给：规模经济，降低垄断性：需求：差异化需求。 4.贸易收益来自于三个途径 1)品种多样化，增加福利：（这种收益有多大？有宏观意义吗？） 2)增加竞争，降低成本： 3)增加需求，取得规模经济，降低成本。 6.4寡头垄断与国际贸易：约5家瓜分全球市场，皆享规模经济，又有动态创新效益。（太少易串谋）

4 贸易的长期收入效应 t 4.2 HO 理论关于贸易对要素收入影响的扩展：三个层次。 1. 斯-萨定理：出口要素收入上升，进口要素收入下降。（相对、绝对） 2. 专业化要素模式。 3. 要素价格均等化定理。 4.3 HO 理论的验证里昂节夫之谜：谜的产生，谜的解释：要素细分。 5.5 技术与贸易产品生命周期理论 1. 现象：产品出口国的转移。 2. 理论解释：新产品阶段：技术（知识）密集品，技术优势国生产并出口；成熟品阶段：资本、熟练劳动密集品，资本、熟练劳动优势国生产并出口；标准化阶段：劳力密集品，劳力优势国生产并出口。 3. 理论实质：比较优势、HO 理论的动态化发展。 4. 意义：自觉适应产业国际调整的规律。（自觉寻找、投资转移来的产业）第6章现代贸易理论 6.1 战后贸易的新现象：需要新的理论。 1）北北贸易为主：北 - 北：50% 北 - 南：40% 南 - 南：10% 北国出口：70%，南国出口：30%。 2）产业内贸易：相似要素密集品的贸易。（产业可大可小，故内外随意） 3）广泛的垄断性。 6.2 规模经济理论出口可扩大市场，享受规模经济。（）工厂规模经济：生产规模经济。公司规模经济：经营规模经济。（研发、营销：广告、售后服务、销售网）（书上只讲了内部、外部规模经济） 6.3 垄断竞争与贸易 1. 封闭市场的垄断竞争长期均衡：A 点。（封闭时，如垄断性较大，价格会较高） 2. 开放市场的垄断竞争长期均衡：B 点。 D 线平坦的含义：同样价格下，需求下降，因为有外国商品竞争；但降价后的需求增加，因为有国外市场；均衡点移动：D 平坦，MR 也平坦，均衡点移动到 B：产量增加，成本下降。（从 MC 看出规模经济） 3. 产业内贸易的基础供给：规模经济，降低垄断性；需求：差异化需求。 4. 贸易收益来自于三个途径： 1）品种多样化，增加福利；（这种收益有多大？有宏观意义吗？） 2）增加竞争，降低成本； 3）增加需求，取得规模经济，降低成本。 6.4 寡头垄断与国际贸易：约 5 家瓜分全球市场，皆享规模经济，又有动态创新效益。（太少易串谋）

5 6.5 外部规模经济与国际贸易：如南国的出口加工区，北国的科技园区。小结：规模经济下的分工特点：（1）分工方向不易确定。（2）可创造比较优势。（3）现实模式： A. 创新者、抢先者有优势； B. 国内市场大者有优势； C. 政府促进者有优势； D. 资本大者有优势；第3章贸易的局部均衡分析 2.3. 需求与供给 1. 需求线经验法：推导法：P41（无差异线又从何来？）消费者剩余： 2. 供给线：经验法：推导法：P35，S = MC 生产者剩余： 3. 封闭市场均衡 2.4 开放均衡与国际市场 1. 进口均衡：PW 线上：生产点 C，消费点 B。 2. 国际需求线的产生：Dm = Dd - Ds 3. 出口均衡：PW 线上：生产点 J，消费点 I。 4. 国际供给线的产生：Sx = Sd -Dd 5. 国际市场均衡：E。 6. 进口国的贸易利益 (P22) 消费者增益 = Δ消费者剩余 = a+b+c+d – c = a+b+d 生产者增益 =Δ生产者剩余 = e – ( e+a ) = - a 国民净福利 = 消费者增益 + 生产者增益 = b+d 7. 出口国的贸易利益消费者增益 = 消费者剩余变化（ΔD ）= f – (f+j+k) = - (j+k) 生产者增益 = 生产者剩余变化（ΔS） = j+k+n+g – g = j+k+n 国民净福利（ΔN ） = ΔD +ΔS = n 8. 贸易利益的分配：价格影响利益分配。进口价格越低，出口价格越高，得益越大。 9. 贸易条件（见 P43）贸易条件 = Px/Pm ，反映贸易利益的分配。如 Pm 不变，Px 上升，创汇增加，进口增加：贸易条件改善；或者：Px 不变，创汇不变，但 Pm 下降，进口增加：贸易条件改善；如 Pm 不变，Px 下降，创汇减少，进口减少：贸易条件恶化；或者：Px 不变，创汇不变，但 Pm 上升，进口减少：贸易条件恶化。现实：发展中国家的贸易条件恶化。原因：出口者越来越多，老产品的需求弹性小，故出口价格相对下降。意义：后发国家的发展条件更难

3.6国际贸易的一般均衡分析 1封闭均衡：生产、消费点：S,国内价格：切线斜率。（美国、世界）贸易于小麦出口国：在Pw线上，生产点S,消费点C1,贸易利益：12-I。贸易三角形：△STC:ST:出口量，TC:进口量，S1C:国际价。小麦进口国：在Pw线上，生产点S1,消费点C,贸易利益：【2-I1。第5章经济增长与贸易（相互影响：贸易利益带来增长，增长又怎样影响贸易？增加，扩大？） 5.1平衡型增长与偏向型增长 1.平衡型增长： 2.偏向型增长：B图：进口替代型增长（贸易减少型增长，减少进口=减少出口，意义：内生贸易紧缩）出口扩张型增长（贸易扩大型增长） 5.2单一要素增长下的雷布任斯基定理：增长要素密集型成品的产量增加，其他成品产量下降。 (实际上，只要拉走的要素多于该要素的增长，也会出现雷氏效应：即传统产品的产量绝对下降) 5.4贸易条件的改变 1.贸易小国（贸易的增减，不影响国际价格）贸易大国（影响国际价格 2.贸易大国的进口替代型增长：贸易条件改善。（贸易利益的分配更有利） (进口替代型增长应叫贸易减少型增长，减少进口=减少出口) 贸易大国的出口扩张型增长：贸易条件恶化，贫困化增长。（贸易利益的分配不利）案*幸第一编国际贸易理论小结 1.贸易基础理论：（绝对）比较优势：（读恒例证、PPC图形方法） 2.垂直留易理论（南北留易）：HO、产品周期：（会永久落后吗？） 3.水平贸易理论（北北贸易、南南贸易）：规模经济（内部、外部，工厂、公司入、不完全竞争（垄断竞争、寡头)。问题：分工方向怎么确定？比较优势怎么建立？ 4贸易对经济增长的影响：要素交换，优化配置：技术扩散，加强竞争。 (市场经济的两种机制：创新有极化效应，贸易、投资有均衡效应) 静态福利效应：局部均衡法，一般均衡法：（贸易三角形，特例：贫困化贸易增长）动态外部效应：技术、管理等的溢出，竞争的加强。（文字表述） 5. 经济增长对贸易的影响衡型增卡 ,偏向型增长。（掌握图示方法，理解其成略意义扩大贸易的增长：出口导向型增长，适用于小国：减少贸易的增长：进口替代型增长，适用于大国。第二篇国际贸易政策第7章关税理论 P100,1.自由贸易均衡：Pw线上： 2.关税进口均衡：P:线上。 3.市场效应：P↑，S↑，D,M↓。 4.利益效应 7.2生产者效应：△元=a+gg=a=$2100万

6 3.6 国际贸易的一般均衡分析 1. 封闭均衡：生产、消费点：S0，国内价格：切线斜率。（美国、世界） 2. 贸易均衡小麦出口国：在 PW 线上，生产点 S1，消费点 C1，贸易利益：I2 – I1 。贸易三角形：ΔS1T C1；S1T：出口量，T C1：进口量，S1C1：国际价。小麦进口国：在 PW 线上，生产点 S1，消费点 C1，贸易利益：I2 – I1 。第5章经济增长与贸易（相互影响：贸易利益带来增长，增长又怎样影响贸易？增加，扩大？） 5.1 平衡型增长与偏向型增长 1. 平衡型增长： 2. 偏向型增长：B 图：进口替代型增长（贸易减少型增长，减少进口=减少出口，意义：内生贸易紧缩） C 图：出口扩张型增长（贸易扩大型增长）。 5.2 单一要素增长下的生产雷布任斯基定理：增长要素密集型成品的产量增加，其他成品产量下降。（实际上，只要拉走的要素多于该要素的增长，也会出现雷氏效应：即传统产品的产量绝对下降） 5.4 贸易条件的改变 1. 贸易小国（贸易的增减，不影响国际价格）贸易大国（影响国际价格） 2. 贸易大国的进口替代型增长：贸易条件改善。（贸易利益的分配更有利）（进口替代型增长应叫贸易减少型增长，减少进口=减少出口）贸易大国的出口扩张型增长：贸易条件恶化，贫困化增长。（贸易利益的分配不利） P72 图：福利绝对恶化。（出口扩张型增长也是贸易扩大型增长，现实例子？矿产（石油、铜矿），热带植物） *** 第一编国际贸易理论小结 1.贸易基础理论：（绝对）比较优势；（读懂例证、PPC 图形方法） 2.垂直贸易理论（南北贸易）： HO、产品周期；（会永久落后吗？） 3.水平贸易理论（北北贸易、南南贸易）：规模经济（内部、外部，工厂、公司）、不完全竞争（垄断竞争、寡头）。问题：分工方向怎么确定？比较优势怎么建立？ 4.贸易对经济增长的影响：要素交换，优化配置；技术扩散，加强竞争。（市场经济的两种机制：创新有极化效应，贸易、投资有均衡效应）静态福利效应：局部均衡法，一般均衡法；（贸易三角形，特例：贫困化贸易增长）动态外部效应：技术、管理等的溢出，竞争的加强。（文字表述） 5. 经济增长对贸易的影响：平衡型增长，偏向型增长。（掌握图示方法，理解其战略意义）扩大贸易的增长：出口导向型增长，适用于小国；减少贸易的增长：进口替代型增长，适用于大国。第二篇国际贸易政策第7章关税理论 P100，1. 自由贸易均衡：PW 线上； 2. 关税进口均衡：Pd 线上。 3. 市场效应：Pd↑，S↑，D↓，M↓。 4. 利益效应 7.2 生产者效应：ΔS = a+g-g = a = $2100 万

7.3消费者效应：△元。=-(a+b+c+d)=-$4500万 7.4政府收益：△=c=$1800万 7.5国民净福利 1.△s=π △+△6=-b+d)=-$600万 b:生产净损失： -d:消费净损失再分配占85%，净损失占15%： 2.进口市场图中的利益效应：自由进口均衡：Pw线关税进口均衡：P:线上。因：Dm=Dd-Ds 所以：△πpm=△元o+△元s=-(b+d+c) △y=△元 c 3.有效保护率：(P104)对国内生产（增加值）的保护率。（关税率体现对消费者的影响）P105, 有效保护率=（国内增值v-国外增值v)/国外增值v (受到保护的)（相当于本国不受保护的增值） =(产品关税率一料件比◆料件关税率)/(1-料件比) =(产品关税额·料件关税额)/国外增值额（画直方图说明） 4.阶梯关税(P232):材件低关税，制成品高关税，有利于保护国内产业。 7.6贸易条件效应与国家最优关税(P106) 对于进口大国，可以利用其进口垄断地位牟利： △πDm=△0+△s=-(b+d) △元=e △=△+△元Dm=e-(b+d) Max [e-(b+d)], 有大国的最优进口关税：t*=1/Sm(证明见P498,注意：t*与需求特性无关，超出直觉) 第8章非关税壁垒分析 8.1wT简介 1.GATT、WTO的起源与历程 1)二战前的贸易战：金融危机-经济危机-贸易战世界大战。 2)GATT的签定：47年，23国协定。（本来要建WTO,美国国会不批准） 3)GATT的历程与成就：8轮谈判，等比例降税，从40%降到：北国3%，南国10% 4)GATT、WTO的基本原则：非歧视待遇原则：最惠国待遇（多边：降低谈判成本），国民待遇：取消数量限制原则，关税涕成原测。 5)wTO的新进展 A货物贸易领域：增加了三个专门协定：农业、纺织品、信息产品： B 服务贸易领域：增加 GATS,金融、电信协定 C.其他领域：增加了投资措施、知识产权协定： D.建立了争端解决机制：两次仲裁。（直觉执行，否剿对等报复） 2.中国的复关与入世 1)创始国，后台湾退出

7 7.3 消费者效应：ΔD = -(a+b+c+d) = - $4500 万 7.4 政府收益：ΔG = c = $1800 万 7.5 国民净福利 1. ΔN =ΔS +ΔD +ΔG = -(b+d) = - $600 万 -b:生产净损失； -d:消费净损失。再分配占 85%，净损失占 15%。 2. 进口市场图中的利益效应：自由进口均衡：PW 线上；关税进口均衡：Pd 线上。因：Dm = Dd - Ds 所以：Δ Dm =ΔD +ΔS = -(b+d+c) ΔG = c ΔN =ΔG +Δ Dm = c -(b+d+c) = -(b+d) 3. 有效保护率：（P104）对国内生产（增加值）的保护率。（关税率体现对消费者的影响）P105，有效保护率 = （国内增值 v ’ - 国外增值 v）/ 国外增值 v （受到保护的）（相当于本国不受保护的增值） = （产品关税率 – 料件比*料件关税率）/ （1- 料件比） = （产品关税额 - 料件关税额） / 国外增值额（画直方图说明） 4. 阶梯关税（P232）：材件低关税，制成品高关税，有利于保护国内产业。 7.6 贸易条件效应与国家最优关税（P106）对于进口大国，可以利用其进口垄断地位牟利： Δ Dm =ΔD +ΔS = -(b+d) ΔG = e ΔN =ΔG +Δ Dm = e - (b+d) Max [e-(b+d)] ，有大国的最优进口关税: t* = 1/Sm (证明见 P498，注意：t* 与需求特性无关，超出直觉) 第8章非关税壁垒分析 8.1 WTO 简介 1. GATT、WTO 的起源与历程 1）二战前的贸易战：金融危机-经济危机-贸易战-世界大战。 2） GATT 的签定：47 年，23 国协定。（本来要建 WTO，美国国会不批准） 3） GATT 的历程与成就：8 轮谈判，等比例降税，从 40%降到：北国 3%，南国 10%。 4） GATT、WTO 的基本原则：非歧视待遇原则：最惠国待遇（多边：降低谈判成本），国民待遇；取消数量限制原则，关税递减原则。 5） WTO 的新进展 A. 货物贸易领域：增加了三个专门协定：农业、纺织品、信息产品； B. 服务贸易领域：增加了 GATS，金融、电信协定； C. 其他领域：增加了投资措施、知识产权协定； D. 建立了争端解决机制：两次仲裁。（直觉执行，否则对等报复） 2. 中国的复关与入世 1）创始国，后台湾退出

2)87年，中国申请复关。 3)历程 87-95:复关失败 99-01:台湾问题，果断入世。 3.中国入世的承诺 1)货物贸易：降税至10%，取消配额 A.农产品：保护谷物，开放其他产品。部分开放产谷物贸易：开放4%的市场（关税配额内1%关税，其余65%税，专卖：米50%，玉米60%，麦90%）棉花：开放20%的市场（关税配额内1%关税，其余62%关税，专卖33%），糖类：开放20%的市场（关税配额内15%关税，其余50%关税，专卖70%），全部开放产品：食用油：5年后取消关税配额，关税从63%降至9%。肉类：禽肉10%，猪牛肉12% 不开放产品：烟草（全部专卖）。 B.工业品：不开放：卷烟。盐（全部专卖）。品(>30%)：摩托45，股在46，纸35%，化肥50%06时o,光中等关税产品(10-30%) 轿车25 低关税产品(<10%)：成品油5%，钢材6-10%，电脑0%。 2)服务贸易 A.商业批发：全部开放：2年后合资可控股，无地域、教量吸制」零售：仅开放至省会及大连、青岛、宁波、5个特区(6大城市、5特区有数量限制) 2年后合资可控股 B.金融银行：2年后企业，5年后个人人民币业务，无地域、股权比例、数量限制。证券：合资不控股保险：寿险合资不控股，财产险可独资 C.电信：合资不控股 D.运输：陆运（铁路公路）：可独资。远洋海运：合资不控股。内水、近海水运：不开放 E教育：非义务教育 ,合资可控股。 F.医疗：合资可控股。 8.2进口配额 1.竞争市场下的配额与关税分析方法：等效关税。（静态等效，动态不等效）区别：A.再分配：关税收入归国家，配额收益通常归商人。 B.程序：关税征收规范，配额发放易腐败 C.对竞争的影响：关税仍有竞争性，配额扼杀竞争。 2.垄断市场下的配额与关税垄断下的配额：如果国内市场是垄断的，配额进口后，国内市场仍是垄断的。垄断下的关税：如果国内市场是垄断的，关税进口后，国内市场将是竞争的

8 2） 87 年，中国申请复关。 3）历程 87-95：复关失败。 99-01：台湾问题，果断入世。 3. 中国入世的承诺 1）货物贸易：降税至 10%，取消配额。 A. 农产品：保护谷物，开放其他产品。部分开放产品：谷物贸易：开放 4%的市场（关税配额内 1%关税，其余 65%税，专卖：米 50%，玉米 60%，麦 90%）棉花：开放 20%的市场（关税配额内 1%关税，其余 62%关税，专卖 33%），糖类：开放 20%的市场（关税配额内 15%关税，其余 50%关税，专卖 70%），全部开放产品：食用油：5 年后取消关税配额，关税从 63%降至 9%，肉类：禽肉 10%，猪牛肉 12%。不开放产品：烟草（全部专卖）。 B. 工业品：不开放：卷烟，盐（全部专卖）。高关税产品（> 30%）：摩托 45%，胶卷 40%，相纸 35%，化肥 50%（10%份额 4%关税），中等关税产品（10-30%）：轿车 25%（零部件 10%），彩电 30%，空调、冰箱 15%，洗衣机 10%，低关税产品(< 10%)：成品油 5%，钢材 6-10%，电脑 0%。 2）服务贸易 A. 商业批发：全部开放：2 年后合资可控股，无地域、数量限制。零售：仅开放至省会及大连、青岛、宁波、5 个特区（6 大城市、5 特区有数量限制）， 2 年后合资可控股。 B. 金融银行：2 年后企业，5 年后个人人民币业务，无地域、股权比例、数量限制。证券：合资不控股。保险：寿险合资不控股，财产险可独资。 C. 电信：合资不控股。 D. 运输：陆运（铁路公路）：可独资。远洋海运：合资不控股。内水、近海水运：不开放。 E. 教育：非义务教育，合资可控股。 F. 医疗：合资可控股。 8.2 进口配额 1. 竞争市场下的配额与关税分析方法：等效关税。（静态等效，动态不等效）区别：A. 再分配：关税收入归国家，配额收益通常归商人。 B. 程序：关税征收规范，配额发放易腐败。 C．对竞争的影响：关税仍有竞争性，配额扼杀竞争。 2. 垄断市场下的配额与关税垄断下的配额：如果国内市场是垄断的，配额进口后，国内市场仍是垄断的。垄断下的关税：如果国内市场是垄断的，关税进口后，国内市场将是竞争的

9 3. 配额分配方式： 1）拍卖：收入归国家，但有拍卖成本； 2）按一定原则分配：可满足特定目的，但易寻租、腐败； 3）申请-批准：更易腐败。 4. 实行进口配额的原因 1）严格保护某个产业； 2）增强官员权利。（关税是立法权，配额是行政权）结论：最好的配额也不如关税，故 GATT、WTO 规定取消配额。 8.3 “自愿出口限制” 1. 产生原因：既要保护，又要面子。（书上的里根自述） 2. 效果分析： 1. 进口小国：P119 更正：表中的利益数字全部下移。 2. 进口大国：见书上。 3. 结论：VER 把配额收益让给外国，效果更糟。（什么是更好的办法？） 8.6 贸易保护成本的计量 3. 局部均衡方法：约翰逊公式中国数据：关税率 10%，进口量变化率 20%，进口系数 20%，损失率 = 0.5*0.1*0.2*20% = 0.2%，（实际是 0.4%，考虑出口减少）（这相当高，占现实增长率的 50%，按 72 法则，20 年中，我们又可收入倍增！） 4. 可计算的一般均衡方法：CGE，通常保护成本现值， 2）保护方法：借贷：数额少于 50%。（中国负债率高）募股：资本市场不发达。（符合对症原则，成本-收益对称）生产补贴：财政紧张。（成本-收益不对称）关税保护：负作用大。（成本-收益不对称）第10章促进出口 10.1 –10.2 倾销及对策 1. 倾销定义：Pd > Px 企业行为（是微观经营决策。出口补贴是政府行为，是宏观政策） 2. 倾销分类与对策： 1）掠夺性倾销：先高后低，垄断高利，应该打击。 2）周期性倾销、季节性倾销、临时性倾销：权衡低价买进与调节成本的利弊大小。（如本国需求强劲，低价进口未打击本国厂商，厂商的价格、产量并未绝对减少，只是没有上涨而已，则接受倾销有利。如果倾销导致本国厂商的生产绝对下降，甚至企业破产，将来必须高价进口，则应抵制倾销） 3）持久性倾销分析 Pd