第十|一般均衡论和福利经 第一节 一般均衡 济学 章课时 教学环境 多媒体教室 教学 使学生理解一般均衡的含义 目的 重点一般均衡与局部均衡的区别、一般均衡的存在性问题 难点一般均衡与局部均衡的区别 第一节一般均衡 、局部均衡与一般均衡 D D 讲授内容 (a)原油市场 (b)煤市场 (c)汽油市场 (d)汽车市场 二、一般均衡的存在性 1、一般均衡的存在性问题:是否存在一组均衡价格,在该价 格体系下,所有商品的供求均相等呢?
第十 章 一般均衡论和福利经 济学 第一节 一般均衡 课 时 1 教学环境 多媒体教室 教学 目的 使学生理解一般均衡的含义 重 点 一般均衡与局部均衡的区别、一般均衡的存在性问题 难 点 一般均衡与局部均衡的区别 讲 授 内 容 第一节 一般均衡 一、局部均衡与一般均衡 D S E P Q P Q D S E (a) 原油市场 (b) 煤市场 P Q D S E (c) 汽油市场 P Q D S E (d) 汽车市场 S’ E’ S’ E’ D’ E’ D’ E’ D’ E’’ 二、一般均衡的存在性 1、一般均衡的存在性问题：是否存在一组均衡价格，在该价 格体系下，所有商品的供求均相等呢？
2、法国经济学家里昂·瓦尔拉斯第一个提岀了一般均衡的数 学模型并试图解决一般均衡的存在性问题(除此之外,他还对 般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题做过探索)并采取了从 简单到复杂的研究方式(交换的一般均衡→生产的一般均衡 考虑资本积累的一般均衡;实物经济→货币经济) 3、然而,瓦尔拉斯对一般均衡存在性的证明却是错误的。 4、后来的西方经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法,在 相当严格的假设条件下证明:一般均衡体系存在均衡解,而且, 这种均衡可以处于稳定状态,并同时满足经济效率的要求。 三、实现-般均衡的“试探过程” 1、实际经济体系是否会达到理论上的一般均衡状态呢? 2、瓦尔拉斯通过引入“拍卖人”来解决上述问题。而拍卖人 是通过不断的“ˆ试探过程″来找到满足一般均衡的价格体系的。 第二节经济效率 、实证经济学与规范经济学 实证经济学”研究实际经济体系是怎样运行的,它对经济 行为做出有关的假设,根据假设分析和陈述经济行为及其后果 并试图对结论进行检验,回答“是什么”的问题。 规范经济学”从一定的社会价值判断标准出发,根据这些 标准,对一个经济体系的运行进行评价,并进一步说明一个经济
2、法国经济学家里昂·瓦尔拉斯第一个提出了一般均衡的数 学模型并试图解决一般均衡的存在性问题（除此之外，他还对一 般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题做过探索）。并采取了从 简单到复杂的研究方式（交换的一般均衡→ 生产的一般均衡→ 考虑资本积累的一般均衡；实物经济→货币经济）。 3、然而，瓦尔拉斯对一般均衡存在性的证明却是错误的。 4、后来的西方经济学家利用集合论、拓扑学等数学方法，在 相当严格的假设条件下证明：一般均衡体系存在均衡解，而且， 这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。 三、实现一般均衡的“试探过程” 1、实际经济体系是否会达到理论上的一般均衡状态呢？ 2、瓦尔拉斯通过引入“拍卖人”来解决上述问题。而拍卖人 是通过不断的“试探过程”来找到满足一般均衡的价格体系的。 第二节 经济效率 一、实证经济学与规范经济学 “实证经济学”研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济 行为做出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果， 并试图对结论进行检验，回答“是什么”的问题。 “规范经济学”从一定的社会价值判断标准出发，根据这些 标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济
体系应当怎样运行,以及提出相应的经济政策,回答“应当是什 么”的问题 福利经济学”属于一种规范经济学,是在一定的社会价值 判断标准下,研究整个经济的资源配置与个人福利之间的关系, 特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系,以及与此有关的 各种政策问题,简言之,研究资源的最优配置. 二、判断经济效率的标准 帕累托标准:假定A、B代表任意两种资源配置状态,如果 社会中至少有一人认为A优于B,而没有人认为A劣于B,则从 全社会的观点看A一定优于B。 如果对某种既定的资源配置状态的改变,至少使一个人的状 况变好而又不使任何人的状况变坏,则称这种资源配置状态的变 动为帕累托改进 如果对于某种既定的资源配置状态,所有的帕累托改进均不 存在,即在该状态上,任何改变都不能使至少有一个人的状况变 好而又不使任何人的状况变坏,则称这种资源配置状态为帕累托 最优状态。帕累托最优状态又称作经济效率。 要实现资源配置帕累托最优状态必须满足以下三个条件 交换的帕累托最优 生产的帕累托最优
体系应当怎样运行，以及提出相应的经济政策，回答“应当是什 么”的问题。 “福利经济学”属于一种规范经济学，是在一定的社会价值 判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利之间的关系， 特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的 各种政策问题，简言之，研究资源的最优配置。 二、判断经济效率的标准 帕累托标准：假定 A、B 代表任意两种资源配置状态，如果 社会中至少有一人认为 A 优于 B，而没有人认为 A 劣于 B，则从 全社会的观点看 A 一定优于 B。 如果对某种既定的资源配置状态的改变，至少使一个人的状 况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态的变 动为帕累托改进。 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不 存在，即在该状态上，任何改变都不能使至少有一个人的状况变 好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托 最优状态。帕累托最优状态又称作经济效率。 要实现资源配置帕累托最优状态必须满足以下三个条件： 交换的帕累托最优 生产的帕累托最优
交换和生产的帕累托最优 第三节交换的帕累托最优条件 III 交换的帕累托最优MRSs=MRSB 交换的帕累托最优条件要求任意两个消费者对任意两种商品 的边际替代率相等。在埃奇渥斯盒状图中,两个消费者无差异曲 线的切点就构成一个帕累托最优状态。 连接各个交换的帕累托最优状态的连线被称为“交换的契约 曲线”或“效率曲线” 在没有关于社会福利分配偏好的假定情况下,不能比较契约 曲线上任意两点的优劣 第四节生产的帕累托最优条件
交换和生产的帕累托最优 第三节 交换的帕累托最优条件 OA XA YA V V OB YB XB ⅢB ⅠA e c b ⅡB ⅡA ⅠB ⅢA g a d f 交换的帕累托最优 A B MRS MRS XY XY = 交换的帕累托最优条件要求任意两个消费者对任意两种商品 的边际替代率相等。在埃奇渥斯盒状图中，两个消费者无差异曲 线的切点就构成一个帕累托最优状态。 连接各个交换的帕累托最优状态的连线被称为“交换的契约 曲线”或“效率曲线”。 在没有关于社会福利分配偏好的假定情况下，不能比较契约 曲线上任意两点的优劣。 第四节 生产的帕累托最优条件
K Ilp IIc q 生产的帕累托最优 MRTS= MrTs 生产的帕累托最优条件要求任意两个生产者对任意两种生产 要素的边际技术替代率相等。在埃奇渥斯盒状图中,两个生产者 等产量曲线的切点就构成一个帕累托最优状态 连接各个生产的帕累托最优状态的连线被称为“生产的契约 曲线”或“效率曲线 在没有关于社会福利分配偏好的假定情况下,不能比较契约 曲线上任意两点的优劣。 第五节交换和生产的帕累托最优条件 一、问题和假定 假设两个消费者和两个生产者,两种产品和两种生产要素; 效用函数与生产函数给定;资源禀赋(及生产要素总量)给定 二、生产可能性曲线
OC LC KC q q OD KD LD ⅢD ⅠC e c b ⅡD ⅡC ⅠD ⅢC g a d f 生产的帕累托最优 C D MRTS MRTS LK LK = 生产的帕累托最优条件要求任意两个生产者对任意两种生产 要素的边际技术替代率相等。在埃奇渥斯盒状图中，两个生产者 等产量曲线的切点就构成一个帕累托最优状态。 连接各个生产的帕累托最优状态的连线被称为“生产的契约 曲线”或“效率曲线”。 在没有关于社会福利分配偏好的假定情况下，不能比较契约 曲线上任意两点的优劣。 第五节 交换和生产的帕累托最优条件 一、问题和假定 假设两个消费者和两个生产者，两种产品和两种生产要素； 效用函数与生产函数给定；资源禀赋（及生产要素总量）给定 二、生产可能性曲线
1、从“生产契约曲线”到“生产可能性曲线”:“生产契约 曲线”上的每一个点都代表帕累托最优的投入组合,同时对应于 一个最优的产出组合。 2、生产可能性曲线的特点 第一,它向右下方倾斜;第二,它向右上方突出 3、边际转换率及其递增规律 (1)所谓产品的边际转换率(MRT)就是生产可能性曲线 的斜率的绝对值,计算公式为 MRT= lim Ax-0Ax dX (2)边际转换率递增的原因在于要素的边际报酬在递减。 三、生产和交换的帕累托最优条件 B ∏ 交换和生产的帕累托最优条件要求任意两个生产者对任意两
1、从“生产契约曲线”到“生产可能性曲线”： “生产契约 曲线”上的每一个点都代表帕累托最优的投入组合，同时对应于 一个最优的产出组合。 2、生产可能性曲线的特点 第一，它向右下方倾斜；第二，它向右上方突出 3、边际转换率及其递增规律 （1）所谓产品的边际转换率（MRT）就是生产可能性曲线 的斜率的绝对值，计算公式为 （2）边际转换率递增的原因在于要素的边际报酬在递减。 三、生产和交换的帕累托最优条件 Y Y X S B P X P’ V V’ T T’ c B A e A 交换和生产的帕累托最优条件要求任意两个生产者对任意两 0 lim X Y dY MRT → X dX = =
种商品的边际替代率相等,且等于两种商品的边际转换率。 第六节完全竞争和帕累托最优 一、所要回答的问题 般均衡与帕累托最优状态之间是什么关系? 二、具体分析与结论 (P,P…P,Pk,…) 设存在一组满足一般均衡条件的价格 由于完全竞争条件下,每个生产者和每个消费者都是价格的接受 者,所以上述均衡价格体系对所有消费者和生产者都是相同的。 1、完全克争条济中交换的归要托最优 2、完全竞争经济中生产的帕累托最优 MRSIK= MRSD- P 3、完全竞争经济中交换和生产的帕累托最优 MRT MCx P MRSX MO 总之,在完全竞争经济中,商品的均衡价格实现了生产 和交换的帕累托最优状态
种商品的边际替代率相等，且等于两种商品的边际转换率。 第六节 完全竞争和帕累托最优 一、所要回答的问题 一般均衡与帕累托最优状态之间是什么关系？ 二、具体分析与结论 设存在一组满足一般均衡条件的价格 。 由于完全竞争条件下，每个生产者和每个消费者都是价格的接受 者，所以上述均衡价格体系对所有消费者和生产者都是相同的。 1、完全竞争经济中交换的帕累托最优 2、完全竞争经济中生产的帕累托最优 3、完全竞争经济中交换和生产的帕累托最优 总之，在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产 和交换的帕累托最优状态。 (P P P P X Y L K , , , , , ) A B X XY XY Y P MRS MRS P = = C D L LK LK K P MRS MRS P = = X X XY XY Y Y MC P MRT MRS MC P = = =
第七节社会福利函数 效用可能性曲线 效用不可能区域 帕累托最优条件仅告 诉我们,社会 化必须在效用可斛性曲 无效率区域 线上达到,但并指明 |究在效用可能国曲 达到 D 效用可能性曲线 二、社会福利函数 社会福利函数给出了效用可能性区域或整个效用空间中 每一点所代表的社会福利的相对大小,它是社会所有个人的效用 水平的函数 如果社会福利函数存在,则可以通过寻找“社会无差异 曲线”与效用可能性曲线之间切点的方式确定导致社会福利最大 化的资源配置点 然而,社会福利函数究竟存在与否?能否从不同个人的 偏好当中合理地形成社会偏好呢?“不可能性定理”对此做出了 否定的回答。 三、不可能性定理
第七节 社会福利函数 一、效用可能性曲线 UB UA U U’ e 效用不可能区域 无效率区域 D 效用可能性曲线 帕累托最优条件仅仅告 诉我们，社会福利最大 化必须在效用可能性曲 线上达到，但并未指明 究竟在效用可能性曲线 上的哪一点或那些点上 达到。 二、社会福利函数 社会福利函数给出了效用可能性区域或整个效用空间中 每一点所代表的社会福利的相对大小，它是社会所有个人的效用 水平的函数。 如果社会福利函数存在，则可以通过寻找“社会无差异 曲线”与效用可能性曲线之间切点的方式确定导致社会福利最大 化的资源配置点。 然而，社会福利函数究竟存在与否？能否从不同个人的 偏好当中合理地形成社会偏好呢？“不可能性定理”对此做出了 否定的回答。 三、不可能性定理
阿罗不可能性定理:在非独裁的情况下,不可能存在适 用于所有个人偏好类型的社会福利函数 第八节效率与公平 效率与公平的矛盾 效率与公平的矛盾表现在两个方面:一是效率的提高并 不一定意味着公平的增进;二是公平的增进也不一定有利于效率 的提高。 1、缺乏公平的效率提高 (1)AB:分配随效率 的提高而改善 (2)AC:分配随效率 的提高而不变 (3)AD或E:分配随 效率的提高而恶化 (4)A→F或G:分配随 效率的提高先改善后恶 化 2、缺乏效率的公平增进 (1)平等化的直接效率损失 为收入转移而消耗掉的资源就是平等化的直接效率损失一 一因为它们本来可以用于增加社会的生产,提高经济的效率。这 部分损失数量较小,也比较容易测量。 (2)平等化的间接效率损失 这是指,平等化本身所可能造成的对劳动、储蓄和投资等等
阿罗不可能性定理：在非独裁的情况下，不可能存在适 用于所有个人偏好类型的社会福利函数。 第八节 效率与公平 一、效率与公平的矛盾 效率与公平的矛盾表现在两个方面：一是效率的提高并 不一定意味着公平的增进；二是公平的增进也不一定有利于效率 的提高。 1、缺乏公平的效率提高 （1）A B:分配随效率 的提高而改善 （2）A C:分配随效率 的提高而不变 （3）A D或E：分配随 效率的提高而恶化 （4）A F或G：分配随 效率的提高先改善后恶 化 2 1 Q Q O B A C Q2 D Q1 F G E 2、缺乏效率的公平增进 （1）平等化的直接效率损失 为收入转移而消耗掉的资源就是平等化的直接效率损失— —因为它们本来可以用于增加社会的生产，提高经济的效率。这 部分损失数量较小，也比较容易测量。 （2）平等化的间接效率损失 这是指，平等化本身所可能造成的对劳动、储蓄和投资等等
经济活动的各种“反刺激”效应。这部分损失更重要,也更复杂。 政府税收政策,特别是税率的高低会扭曲市场经济中的“努 力-报酬”机制,从而影响人们工作、储蓄和投资的积极性。 二、“效率优先”和“兼顾公平 1、效率优先 所谓效率优先,就是在决定收入分配的问题上,首先考虑效 率,把效率当作决定收入分配的第-位因素。只是在保证效率的 基础上,再考虑兼顾公平问题。 要做到效率优先,就是要让市场机制在收入分配领域里充分 发挥作用,就是要让市场的供求关系去决定各种生产要素的价格 去决定收入的分配,承认一切合法合理的差别。 2、兼顾公平 在坚持效率优先的条件下,还必须兼顾公平。为此需要做好 以下几方面的工作:减少和消除不合理的收入;促进机会平等; 限制某些行业、某些个人的垄断性收入;实现生存权利和消灭贫 困 三、收入再分配的具体措施 税收政策、政府支出和其他措施 课外 作业 复习与思考第1、2题
经济活动的各种“反刺激”效应。这部分损失更重要，也更复杂。 政府税收政策，特别是税率的高低会扭曲市场经济中的“努 力－报酬”机制，从而影响人们工作、储蓄和投资的积极性。 二、“效率优先”和“兼顾公平” 1、效率优先 所谓效率优先，就是在决定收入分配的问题上，首先考虑效 率，把效率当作决定收入分配的第一位因素。只是在保证效率的 基础上，再考虑兼顾公平问题。 要做到效率优先，就是要让市场机制在收入分配领域里充分 发挥作用，就是要让市场的供求关系去决定各种生产要素的价格， 去决定收入的分配，承认一切合法合理的差别。 2、兼顾公平 在坚持效率优先的条件下，还必须兼顾公平。为此需要做好 以下几方面的工作：减少和消除不合理的收入；促进机会平等； 限制某些行业、某些个人的垄断性收入；实现生存权利和消灭贫 困。 三、收入再分配的具体措施 税收政策、政府支出和其他措施 课外 作业 复习与思考第 1、2 题
