国家创新能力评价指标体系（征求意见稿）.pdf_大学文库

国家创新能力评价指标体系 (征求意见稿) 为了监测和评价创新型国家建设进程,中国科学技术发展战略研究院开展了有关创新型国家评价指标体系的系统研究,并先后于2011年、2012年和2013年发布了《国家创新指数》系列报告,研究成果为《国家“十二五”科学和技术发展规划》发展目标的制定提供了科学依据。国家创新指数指标体系主要关注我国当期创新能力发展水平的监测分析,并与世界其它主要开展研发活动的国家进行动态排序比较,是一种基于国家竞争力和创新评价等理论方法的系统性综合评价。 “十一五”以来,我国创新型国家建设和自主创新发展战略进入了一个新的发展阶段《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》明确提出,到2020年中国进入创新型国家行列。《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》中发[2012]6号)进一步明确了关于“建立全国创新调査制度,加强国家创新体系建设监测评估”的要求。为了适应新形势下党中央国务院对我国科技创新工作的新部署新要求,更加科学的评价国家综合创新能力,监测中国创新能力的变化,在已有指标体系的基础上形成了新的国家创新能力评价指标体系。总体说明国家创新能力评价指标体系主要用于评价世界主要国家的创新能力,揭示我国创新能力变化的特点和差距。评价对象选取了世界上40个国家,其研究与发展(R&D)经费之和占全球的98%以上,GDP合计占全球的88%以上。力图通过逐年评价与国际对比来监测我国建设创新型国家的进程,为实施国家创新发展战略提供支持信息我国建设创新型国家的本质是要使经济社会发展从主要依赖资本投入和资源消耗驱动转到主要依靠创新驱动上来,实现经济发展方式的根本转变。国家创新能力的提升主要通过创新资源的不断投入,知识的持续创造、传播和应用来实现,其绩效体现在经济社会和人民生活的改善上。企业是创新的主体,政府营造的创新环境是必要保障创新指标的选取原则是:(1)相对独立,综合反映国家在创新方面的优势和劣势、能力和绩效;(2)相对指标为主,突出创新带来的竞争能力:(3)总量指标为辅,兼顾大国小国的平衡; (4)定量统计指标为主,定性调查指标为辅;(5)指标具有国际可比性;(6)指标具有可扩展性 (7)数据具有可获得性;(8)数据来源具有权威性。国家创新能力评价指标体系由创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效和创新环境级指标和33个二级指标组成

1 国家创新能力评价指标体系（征求意见稿）为了监测和评价创新型国家建设进程，中国科学技术发展战略研究院开展了有关创新型国家评价指标体系的系统研究，并先后于 2011 年、2012 年和 2013 年发布了《国家创新指数》系列报告，研究成果为《国家“十二五”科学和技术发展规划》发展目标的制定提供了科学依据。国家创新指数指标体系主要关注我国当期创新能力发展水平的监测分析，并与世界其它主要开展研发活动的国家进行动态排序比较，是一种基于国家竞争力和创新评价等理论方法的系统性综合评价。 “十一五”以来，我国创新型国家建设和自主创新发展战略进入了一个新的发展阶段。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020 年）》明确提出，到 2020 年中国进入创新型国家行列。《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》（中发[2012]6 号）进一步明确了关于“建立全国创新调查制度，加强国家创新体系建设监测评估”的要求。为了适应新形势下党中央国务院对我国科技创新工作的新部署新要求，更加科学的评价国家综合创新能力，监测中国创新能力的变化，在已有指标体系的基础上形成了新的国家创新能力评价指标体系。一、总体说明国家创新能力评价指标体系主要用于评价世界主要国家的创新能力，揭示我国创新能力变化的特点和差距。评价对象选取了世界上 40 个国家，其研究与发展（R&D）经费之和占全球的 98%以上，GDP 合计占全球的 88%以上。力图通过逐年评价与国际对比来监测我国建设创新型国家的进程，为实施国家创新发展战略提供支持信息。我国建设创新型国家的本质是要使经济社会发展从主要依赖资本投入和资源消耗驱动转到主要依靠创新驱动上来，实现经济发展方式的根本转变。国家创新能力的提升主要通过创新资源的不断投入，知识的持续创造、传播和应用来实现，其绩效体现在经济社会和人民生活的改善上。企业是创新的主体，政府营造的创新环境是必要保障。创新指标的选取原则是：⑴相对独立，综合反映国家在创新方面的优势和劣势、能力和绩效；⑵相对指标为主，突出创新带来的竞争能力；⑶总量指标为辅，兼顾大国小国的平衡； ⑷定量统计指标为主，定性调查指标为辅；⑸指标具有国际可比性；⑹指标具有可扩展性； ⑺数据具有可获得性；⑻数据来源具有权威性。国家创新能力评价指标体系由创新资源、知识创造、企业创新、创新绩效和创新环境 5 个一级指标和 33 个二级指标组成：

值)得到的百分数,反映科学研究的产出效率 3.百人互联网用户数即按人口(每百人)平均的互联网用户数,反映了一个国家知识扩散与应用的能力 4.亿美元GDP发明专利申请数即一国发明专利申请数量除以GDP(以汇率折算的亿美元为单位),反映一国的技术创造活力。 5.万名研究人员的发明专利授权数即按万名RD研究人员平均的国内发明专利授权量,反映一个国家自主创新能力和技术产出效率。 6.科技论文总量占世界比重即《科学引文索引》(SCI)收录的一国论文总量占全世界总量的比重,反映一个国家的知识创造能力 7.三方专利总量占世界比重即一国在美国专利和商标局(USPT0)、欧洲专利局(EPO)和日本特许厅(JPO)申请的发明专利总量中所占的比重,用来衡量国家技术创新能力和国际竞争力。 (三)企业创新 1.企业研究与发展经费与工业增加值的比例即一国企业部门研究与发展经费与工业增加值的比值,用来测度企业创新投入强度。 2.万名企业研究人员拥有PCT专利数主要反映一国企业创新投入的效率和创新产出的质量及其技术国际竞争力。综合技术自主率即100*R&D经费/(R&D经费+技术引进费用)与100*国内发明专利授权数/(国内发明专利授权数+国外发明专利授权数)的平均值,反映了国家产业技术自给能力。 4.企业主营业务收入中新产品所占比重即企业新产品销售收入除以企业主营业务收入总额的百分数,反映一国企业产品创新能 5.中高及高技术产业增加值占全部制造业的比重主要反映了一国制造业企业的整体技术水平和经济产出中知识含量的多少。 (四)创新绩效 1.劳动生产率采用人均GDP即按人口平均的国内生产总值,反映创新活动对经济产出的作用。 2.单位能源消耗的经济产出采用千克标准油能源消耗的GDP,用来测度技术创新带来的减少资源消耗的效果,也反映一国经济增长的集约化水平

5 值）得到的百分数，反映科学研究的产出效率。 3. 百人互联网用户数即按人口（每百人）平均的互联网用户数，反映了一个国家知识扩散与应用的能力。 4. 亿美元 GDP 发明专利申请数即一国发明专利申请数量除以 GDP（以汇率折算的亿美元为单位），反映一国的技术创造活力。 5. 万名研究人员的发明专利授权数即按万名 R&D 研究人员平均的国内发明专利授权量，反映一个国家自主创新能力和技术产出效率。 6. 科技论文总量占世界比重即《科学引文索引》（SCI）收录的一国论文总量占全世界总量的比重，反映一个国家的知识创造能力。 7. 三方专利总量占世界比重即一国在美国专利和商标局（USPTO）、欧洲专利局(EPO)和日本特许厅(JPO)申请的发明专利总量中所占的比重，用来衡量国家技术创新能力和国际竞争力。（三）企业创新 1. 企业研究与发展经费与工业增加值的比例即一国企业部门研究与发展经费与工业增加值的比值，用来测度企业创新投入强度。 2. 万名企业研究人员拥有 PCT 专利数主要反映一国企业创新投入的效率和创新产出的质量及其技术国际竞争力。 3. 综合技术自主率即 100*R&D 经费/（R&D 经费＋技术引进费用）与 100*国内发明专利授权数/（国内发明专利授权数＋国外发明专利授权数）的平均值，反映了国家产业技术自给能力。 4. 企业主营业务收入中新产品所占比重即企业新产品销售收入除以企业主营业务收入总额的百分数，反映一国企业产品创新能力。 5. 中高及高技术产业增加值占全部制造业的比重主要反映了一国制造业企业的整体技术水平和经济产出中知识含量的多少。（四）创新绩效 1. 劳动生产率采用人均 GDP 即按人口平均的国内生产总值，反映创新活动对经济产出的作用。 2. 单位能源消耗的经济产出采用千克标准油能源消耗的 GDP，用来测度技术创新带来的减少资源消耗的效果，也反映一国经济增长的集约化水平

3.人口预期寿命指假若当前的分年龄死亡率保持不变,同一时期出生的人预期能继续生存的平均年数反映创新活动带来的人民生活质量改善 4.高技术产业出口占制造业出口的比重反映一国高技术产品国际竞争力和技术创新活动对改善经济结构的作用。 5.知识密集型服务业增加值占GDP的比重即服务业中金融和保险、邮政和电信、商业活动、健康和教育等行业的增加值占GDP 的比重,反映一国的知识密集型服务业发展水平,用来测度一国的经济产出中的知识含量大小和产业结构升级水平知识密集型产业占世界比重即高技术产业(制造业)与知识密集型服务业的增加值之和占全世界总量的比重,反映国企业应用创新成果所形成的产业规模大小与技术水平。五)创新环境 1.知识产权保护力度知识产权保护(1=弱和不受法律保护,7=强或得到法律保护 2.政府规章对企业负担影响政府发布的行政要求(准许、规定、报告)等给企业带来的负担(1=负担很重,7=没有负担) 3.宏观经济环境由中央财政收支、储蓄率、通胀水平、存贷率差、政府债务等指标构成的综合反映宏观经济环境稳定性指数 4.当地研究与培训专业服务状况专业研究和培训服务(1=不可获得,7=可以从本地的世界级机构中获得) 5.反垄断政策效果反垄断政策(1=不能有效促进竞争,7=能够有效促进竞争) 6.员工收入与效率挂钩程度员工收入(1=与员工生产率无关,7=与员工生产率强烈相关) 7.企业创新项目获得风险资本支持的难易程度企业有风险的创新项目一般可以得到风险投资(1=错,7=对 8.产业集群发展状况国内各地都有发展良好的产业集群(1=强烈反对,7=强烈赞成) 9.企业与大学研究与发展协作程度企业与本地大学的研究与发展合作(1=很少或没有,7=广泛) 政府采购对技术创新影响 6

6 3. 人口预期寿命指假若当前的分年龄死亡率保持不变，同一时期出生的人预期能继续生存的平均年数，反映创新活动带来的人民生活质量改善。 4. 高技术产业出口占制造业出口的比重反映一国高技术产品国际竞争力和技术创新活动对改善经济结构的作用。 5. 知识密集型服务业增加值占 GDP 的比重即服务业中金融和保险、邮政和电信、商业活动、健康和教育等行业的增加值占 GDP 的比重，反映一国的知识密集型服务业发展水平，用来测度一国的经济产出中的知识含量大小和产业结构升级水平。 6. 知识密集型产业占世界比重即高技术产业（制造业）与知识密集型服务业的增加值之和占全世界总量的比重，反映一国企业应用创新成果所形成的产业规模大小与技术水平。（五）创新环境 1. 知识产权保护力度知识产权保护（1=弱和不受法律保护，7=强或得到法律保护） 2. 政府规章对企业负担影响政府发布的行政要求（准许、规定、报告）等给企业带来的负担（1=负担很重，7=没有负担） 3. 宏观经济环境由中央财政收支、储蓄率、通胀水平、存贷率差、政府债务等指标构成的综合反映宏观经济环境稳定性指数 4. 当地研究与培训专业服务状况专业研究和培训服务（1=不可获得，7=可以从本地的世界级机构中获得） 5. 反垄断政策效果反垄断政策（1=不能有效促进竞争，7=能够有效促进竞争） 6. 员工收入与效率挂钩程度员工收入（1=与员工生产率无关，7=与员工生产率强烈相关） 7. 企业创新项目获得风险资本支持的难易程度企业有风险的创新项目一般可以得到风险投资（1=错，7=对） 8. 产业集群发展状况国内各地都有发展良好的产业集群（1=强烈反对，7=强烈赞成） 9. 企业与大学研究与发展协作程度企业与本地大学的研究与发展合作（1=很少或没有，7=广泛） 10. 政府采购对技术创新影响