第七章观察调查法 科学研究始于观察。观察是一种有目的、有意识的认识活动。观察结果是研究者形成判 断和推理的依据。观察调査法是研究者考察、记录、分析研究对象行为与环境的研究方法 它可以收集和积累教育资料,探索和发现教育问题,验证和驳斥教育理论。理解和掌握观察 调査法的特点、分类,观察工具的编制与选择,有助于硏究者进行科学观察,获得科学的认 第一节什么是观察调查法 观察调查法的涵义 观察调査法是硏究者在一定理论指导下,通过感官或借助观察辅助仪器,有目的、有计 划地察看、记录、分析,获取教育原始资料和信息的方法。“观”指看、听等感知行为,“察” 是分析研究。观察不只是人的感觉器官直接感知事物的过程,还是思维器官积极思考的过程 例如,教师如果在课堂中看到学生不愿意投入到主题讨论中,他可能就会意识到主题的适切 性、趣味性、挑战性或者讨论的组织形式等方面问题。不同教师对同一个教育行为,可能得 出不同判断。所以说,观察是一个既在看又在想的过程 观察调査法是教育研究中一种较为常用的硏究方法。例如,为了研究有效的课堂管理机 制,就要深入课堂进行观察;为了了解优秀学生怎样形成,就要对优秀学生的学习、生活进 行观察:为了有针对性地做好“问题学生”的工作,就要对这些学生的行为表现进行观察。 观察调查法的分类 7-1观察方法分类 分类标准 分类结果 是否有中介物 直接观察—一间接观察 观察者是否参与介入被观察者活动 参与型观察—一非参与型观察 观察程序严密度,观察方式的结构化程度 结构型观察——非结构型观察 取样的标准 时间取样观察——事件取样观察 观察的目的 探索型观察—一验证型观察 (一)直接观察与间接观察 1.直接观察 直接观察是观察者凭借自身的感觉器官在现场直接进行观测。如研究人员不带任何仪器 设备随堂听课,边听、边看、边记录 直接观察法实施比较简单;能得到具体、生动的印象,形成对事物的整体认识。但是, 人的感官接受和保存信息的能力有限,难以形成对被观察现象完整、精确认识。 2.间接观察 间接观察是观察者借助录音机、摄像机等仪器或技术手段,对行为和环境进行观测。例
1 第七章 观察调查法 科学研究始于观察。观察是一种有目的、有意识的认识活动。观察结果是研究者形成判 断和推理的依据。观察调查法是研究者考察、记录、分析研究对象行为与环境的研究方法。 它可以收集和积累教育资料，探索和发现教育问题，验证和驳斥教育理论。理解和掌握观察 调查法的特点、分类，观察工具的编制与选择，有助于研究者进行科学观察，获得科学的认 识。 第一节 什么是观察调查法 一、观察调查法的涵义 观察调查法是研究者在一定理论指导下，通过感官或借助观察辅助仪器，有目的、有计 划地察看、记录、分析，获取教育原始资料和信息的方法。“观”指看、听等感知行为，“察” 是分析研究。观察不只是人的感觉器官直接感知事物的过程，还是思维器官积极思考的过程。 例如，教师如果在课堂中看到学生不愿意投入到主题讨论中，他可能就会意识到主题的适切 性、趣味性、挑战性或者讨论的组织形式等方面问题。不同教师对同一个教育行为，可能得 出不同判断。所以说，观察是一个既在看又在想的过程。 观察调查法是教育研究中一种较为常用的研究方法。例如，为了研究有效的课堂管理机 制，就要深入课堂进行观察；为了了解优秀学生怎样形成，就要对优秀学生的学习、生活进 行观察；为了有针对性地做好“问题学生”的工作，就要对这些学生的行为表现进行观察。 一、观察调查法的分类 表 7－1 观察方法分类 分类标准 分类结果 是否有中介物 直接观察——间接观察 观察者是否参与介入被观察者活动 参与型观察——非参与型观察 观察程序严密度，观察方式的结构化程度 结构型观察——非结构型观察 取样的标准 时间取样观察——事件取样观察 观察的目的 探索型观察——验证型观察 （一）直接观察与间接观察 1． 直接观察 直接观察是观察者凭借自身的感觉器官在现场直接进行观测。如研究人员不带任何仪器 设备随堂听课，边听、边看、边记录。 直接观察法实施比较简单；能得到具体、生动的印象，形成对事物的整体认识。但是， 人的感官接受和保存信息的能力有限，难以形成对被观察现象完整、精确认识。 2．间接观察 间接观察是观察者借助录音机、摄像机等仪器或技术手段，对行为和环境进行观测。例
如,如通过单向玻璃、或专门的观察室 间接观察突破了直接观察中观察者的感官阈限,可供日后重复观测和反复分析。现行的 观察常需要以间接观察作为辅助手段,现代化的仪器设备会使观察更精确、更全面 (二)参与型观察与非参与型观察 1.参与型观察 参与型观察是指观察者参与被观察者所从事的活动,身临其境地关注和了解所需观察研 究的事物。参与有二种方式:观察者公开自己的真实研究身份:观察者隐瞒自己的研究身份, 以一个普通活动者的角色参与到观察对象的活动中去。 参与型观察缩短了观察者与被观察者的心理距离。观察者深入到被观察对象中间,能够 获得较深层的结构和关系的材料。但是,在参与型观察中,研究者主观因素的介入会影响观 察的客观性。 2.非参与型观察 非参与型观察是指观察者置身于研究情境之外所进行的观察。非参与型观察可以是公开 的,被观察者知道有人在观察;也可以是隐蔽的,被观察者不知道有人在观察 非参与型观察中,由于不干预观察对象的活动,观察结果比较客观。但是观察内容易表 面化,不易获得深层次的信息。 (三)结构型观察与非结构型观察 1.结构型观察 结构型观察是一种计划严密、操作标准化、可控制的观察。在实施观察前规定观察对象 和记录标准,制定有一定分类体系的观察提纲:在实施观察时记录预先设置的分类行为 结构型观察是比较程式化的观察活动。观察程序标准化和观察内容结构化,便于操作; 观察结果可以量化,便于统计分析 2.非结构型观察 非结构型观察结构松散,观察前没有严格的观察计划,也不必制定结构性的观察提纲 观察的实施比较灵活 非结构型观察方法灵活,观察者可以发挥自己的主动性、创造性。但是获取的资料不系 统完整,多用于探索性研究,用于对观察对象不甚了解的情况下。 (四)时间取样观察和事件取样观察 取样就是对行为或事件的选择。时间取样观察是以时间作为选择标准,观察记录预先确 定的行为是否呈现以及呈现的次数的一种方法。时间取样观察侧重于特定行为的测量和记 录,观察工具的编制比较重要。如选择课间休息时间观察班级活动类型 事件取样观察是以活动作为选择标准,对特定的行为或事件进行观察记录的方法。事件 取样观察主要关注行为是如何发生、如何变化、结果如何等问题,侧重对事件进行定性的描 述,从而保留了事件发生的背景,可用于研究比较广泛的行为事件。如观察记录课堂小组互 动情况以研究儿童的专断行为 三、观察调查法的特点 (一)观察调查法的优点 1.直观 观察调查法中,研究人员在自然状态条件下,直接观察教育现象的发生、发展过程,直 接观察客观对象及其环境。研究者与被硏究者的联系直接、自然。这样,硏宄者可以获得更 为直接、具体和生动的感性认识 2.可靠
2 如，如通过单向玻璃、或专门的观察室。 间接观察突破了直接观察中观察者的感官阈限，可供日后重复观测和反复分析。现行的 观察常需要以间接观察作为辅助手段，现代化的仪器设备会使观察更精确、更全面。 （二）参与型观察与非参与型观察 1．参与型观察 参与型观察是指观察者参与被观察者所从事的活动，身临其境地关注和了解所需观察研 究的事物。参与有二种方式：观察者公开自己的真实研究身份；观察者隐瞒自己的研究身份， 以一个普通活动者的角色参与到观察对象的活动中去。 参与型观察缩短了观察者与被观察者的心理距离。观察者深入到被观察对象中间，能够 获得较深层的结构和关系的材料。但是，在参与型观察中，研究者主观因素的介入会影响观 察的客观性。 2．非参与型观察 非参与型观察是指观察者置身于研究情境之外所进行的观察。非参与型观察可以是公开 的，被观察者知道有人在观察；也可以是隐蔽的，被观察者不知道有人在观察。 非参与型观察中，由于不干预观察对象的活动，观察结果比较客观。但是观察内容易表 面化，不易获得深层次的信息。 （三） 结构型观察与非结构型观察 1．结构型观察 结构型观察是一种计划严密、操作标准化、可控制的观察。在实施观察前规定观察对象 和记录标准，制定有一定分类体系的观察提纲；在实施观察时记录预先设置的分类行为。 结构型观察是比较程式化的观察活动。观察程序标准化和观察内容结构化，便于操作； 观察结果可以量化，便于统计分析。 2．非结构型观察 非结构型观察结构松散，观察前没有严格的观察计划，也不必制定结构性的观察提纲， 观察的实施比较灵活。 非结构型观察方法灵活，观察者可以发挥自己的主动性、创造性。但是获取的资料不系 统完整，多用于探索性研究，用于对观察对象不甚了解的情况下。 （四） 时间取样观察和事件取样观察 取样就是对行为或事件的选择。时间取样观察是以时间作为选择标准，观察记录预先确 定的行为是否呈现以及呈现的次数的一种方法。时间取样观察侧重于特定行为的测量和记 录，观察工具的编制比较重要。如选择课间休息时间观察班级活动类型。 事件取样观察是以活动作为选择标准，对特定的行为或事件进行观察记录的方法。事件 取样观察主要关注行为是如何发生、如何变化、结果如何等问题，侧重对事件进行定性的描 述，从而保留了事件发生的背景，可用于研究比较广泛的行为事件。如观察记录课堂小组互 动情况以研究儿童的专断行为。 三、观察调查法的特点 （一）观察调查法的优点 1．直观 观察调查法中，研究人员在自然状态条件下，直接观察教育现象的发生、发展过程，直 接观察客观对象及其环境。研究者与被研究者的联系直接、自然。这样，研究者可以获得更 为直接、具体和生动的感性认识。 2．可靠
在测验、问卷、访谈中,许多被试不愿或不能冋硏究人员提供准确信息。观察调査法能 比这种自我报告获得更为准确的数据信息资料。例如,有些研究者注意到,教师在课堂中的 发言处于垄断地位。但是课堂中,师生说话时间的实际比例是多少?教师和学生的自我报告 都不大可能提供正确答案,但是对磁带和录像带记录的观察分析就可以达到目的 3.广泛 观察简便易行,广泛适合于各种场合和情境:观察可以不使用复杂的仪器设备,不需要 特殊条件,适用于广泛的研究范围。 (二)观察调查法的局限 1.运用观察调查法不能判断“为什么”这一类因果关系的问题,只能说明“有什么” 和“是什么”问题。 2.观察过程中,观察者常常改变被观察的情景。例如,当一观察者进入教室后,师生 都可能改变他们的日常行为模式。解决的办法是找配有单面玻璃的教师或在正是观察之前参 观几次教师。 3.观察结果有观察者的主观因素。观察结果因观察者的观察能力、观察者观念、观察 者知识层次的不同而不同 4.观察结果具备较低的可重复性。任何教育现象都不可能有完全相同的重复。观察到 的现象必然会有一定的偶然性,都是在一定的时间、地点和条件下发生的现象。观察的结果 在很大程度上依赖于观察者对现象的洞察和把握 四、观察调查法的作用 1.收集、积累教育资料。观察可以提供有关教育行为的详细的、第一手的资料。如长 期观察某一个或某一类型学生的行为表现,完整地记录其成长历程,就可以为教育研究提供 一笔宝贵的资料 2.发现、探索教育问题。教育科学领域是一个复杂多变的硏究领域,有许多新问题有 待去探索和发现。通过观察,可以捕捉教育发展中出现的问题,可以得出准确判断,有针对 性地提出教育研究方案等。许多重要理论是通过研究者的科学观察得出的。如赞可夫就是通 过对课堂教学的长期观察,提出新的教学结构理论。 3.验证、驳斥教育理论观点。观察是检验教育理论观点是否正确的重要途径。例如,有 种观点认为,学校在学生的发展中起主导作用。但是,通过实际观察可以发现,这种主导作 用是有条件的。因为现实中存在不少反教育甚至反社会行为,这不可能是学校发挥主导作用 第二节怎样进行观察调查 做好观察设计 1.确定观察目的,选择观察对象 这是解决为什么观察和观察什么的问题。科学观察之前,必须清楚观察调查是为了解决 什么样的问题,然后从所要研究的问题出发,明确观察目的 观察调査必须根据观察目的,确定观察对象。如要观察教师的课堂激励机制,就要确定 好观察哪些教师的课堂教学,是小学教师还是中学教师:是文科教师还是理科教师:是新教
3 在测验、问卷、访谈中，许多被试不愿或不能向研究人员提供准确信息。观察调查法能 比这种自我报告获得更为准确的数据信息资料。例如，有些研究者注意到，教师在课堂中的 发言处于垄断地位。但是课堂中，师生说话时间的实际比例是多少？教师和学生的自我报告 都不大可能提供正确答案，但是对磁带和录像带记录的观察分析就可以达到目的。 3．广泛 观察简便易行，广泛适合于各种场合和情境；观察可以不使用复杂的仪器设备，不需要 特殊条件，适用于广泛的研究范围。 （二）观察调查法的局限 1． 运用观察调查法不能判断“为什么”这一类因果关系的问题，只能说明“有什么” 和“是什么”问题。 2． 观察过程中，观察者常常改变被观察的情景。例如，当一观察者进入教室后，师生 都可能改变他们的日常行为模式。解决的办法是找配有单面玻璃的教师或在正是观察之前参 观几次教师。 3． 观察结果有观察者的主观因素。观察结果因观察者的观察能力、观察者观念、观察 者知识层次的不同而不同。 4． 观察结果具备较低的可重复性。任何教育现象都不可能有完全相同的重复。观察到 的现象必然会有一定的偶然性，都是在一定的时间、地点和条件下发生的现象。观察的结果 在很大程度上依赖于观察者对现象的洞察和把握。 四、观察调查法的作用 1．收集、积累教育资料。观察可以提供有关教育行为的详细的、第一手的资料。如长 期观察某一个或某一类型学生的行为表现，完整地记录其成长历程，就可以为教育研究提供 一笔宝贵的资料。 2．发现、探索教育问题。教育科学领域是一个复杂多变的研究领域，有许多新问题有 待去探索和发现。通过观察，可以捕捉教育发展中出现的问题，可以得出准确判断，有针对 性地提出教育研究方案等。许多重要理论是通过研究者的科学观察得出的。如赞可夫就是通 过对课堂教学的长期观察，提出新的教学结构理论。 3．验证、驳斥教育理论观点。观察是检验教育理论观点是否正确的重要途径。例如，有 种观点认为，学校在学生的发展中起主导作用。但是，通过实际观察可以发现，这种主导作 用是有条件的。因为现实中存在不少反教育甚至反社会行为，这不可能是学校发挥主导作用。 第二节 怎样进行观察调查 一、做好观察设计 1． 确定观察目的，选择观察对象 这是解决为什么观察和观察什么的问题。科学观察之前，必须清楚观察调查是为了解决 什么样的问题，然后从所要研究的问题出发，明确观察目的。 观察调查必须根据观察目的，确定观察对象。如要观察教师的课堂激励机制，就要确定 好观察哪些教师的课堂教学，是小学教师还是中学教师；是文科教师还是理科教师；是新教
师还是老教师等。通常情况下,需要从多个符合观察目的和要求的观察对象中进行选择 2.选择观察类型、方法和途径 根据观察目的、观察对象以及观察条件,选择适当的观察类型和方法。选择观察方法必 须注意方法的适切性和可行性,要充分考虑各种观察法的优点和不足,注意各种观察法之间 的相互补充。为了进行有效的观察,还必须考虑适当的观察途径。主要的观察途径有听课、 参观、参加学生活动、列席学校各种会议等。 3.制定观察计划 制定观察计划是为了使观察有系统、有步骤、全面地进行。观察计划一般应包括如下内 (1)观察的内容和范围。在明确观察对象后,需要进一步明确具体的观察内容和内容 范围。例如,要观察教师课堂角色,观察内容可能包括教师作为组织者的行为,作为控制者 行为,评估者的行为,启发者的行为,参与者的行为,信息源的行为等等。 (2)设计观察提纲。将观察内容进一步具体化,选取那些可以观察、与观察目的密切 相关、具有实质意义的事件。例如,观察教师的课堂教学指令,可以将观察内容具体化为简 练、容易理解的语言:指令给予的时间:解释活动配以演示:指令与相应活动之间的间隔时 间:对于同类活动是否运用相同的指令等 (3)观察的时间、次数和位置。 (4)观察的记录方式 (5)观察人员的组织分工。 、实施观察调查 1.进入观察现场 选择好进入方式。进入观察场所时,在尽量不影响被观察者常态的情况下,选择最佳 观察角度。参与观察还必须与观察对象建立友善关系 2.作好观察记录 记录在观察中占有十分重要的位置,是观察中一个必不可少的步骤。应根据不同的观察 类型选择适当的记录方法。记录要及时、准确、有序、全面、详尽。记录格式要清楚、有条 理、便于今后査找。记录的语言要尽可能客观、具体。此外,进行实际观察时要看、听、思、 记相结合,以达到最佳效果 三、观察资料的分析处理 观察的最后阶段是整理和分析观察记录,分析资料,得出结论。在每一项观察告一段落 时,应该在观察情境尚未完全遗忘的情况下,及时整理记录资料:应该审查初步整理过的材 料,如所需的资料是否都收集到了,是否都有效:应该及时将资料分类归档,以便日后査询 应该详细说明需要解释的内容 四、观察调查的客观性 要使观察所得的经验事实比较正确地反映客观事实,就要尽可能地从多方面观察事物 可以从以下考虑 1.观察前确定具体的、可观测的目标,界定妤观察的目标行为,必要时选择观察仪器 进行观察
4 师还是老教师等。通常情况下，需要从多个符合观察目的和要求的观察对象中进行选择。 2． 选择观察类型、方法和途径 根据观察目的、观察对象以及观察条件，选择适当的观察类型和方法。选择观察方法必 须注意方法的适切性和可行性，要充分考虑各种观察法的优点和不足，注意各种观察法之间 的相互补充。为了进行有效的观察，还必须考虑适当的观察途径。主要的观察途径有听课、 参观、参加学生活动、列席学校各种会议等。 3． 制定观察计划 制定观察计划是为了使观察有系统、有步骤、全面地进行。观察计划一般应包括如下内 容： （1）观察的内容和范围。在明确观察对象后，需要进一步明确具体的观察内容和内容 范围。例如，要观察教师课堂角色，观察内容可能包括教师作为组织者的行为，作为控制者 行为，评估者的行为，启发者的行为，参与者的行为，信息源的行为等等。 （2）设计观察提纲。将观察内容进一步具体化，选取那些可以观察、与观察目的密切 相关、具有实质意义的事件。例如，观察教师的课堂教学指令，可以将观察内容具体化为简 练、容易理解的语言；指令给予的时间；解释活动配以演示；指令与相应活动之间的间隔时 间；对于同类活动是否运用相同的指令等。 （3）观察的时间、次数和位置。 （4）观察的记录方式。 （5）观察人员的组织分工。 二、实施观察调查 1．进入观察现场 选择好进入方式。进入观察场所时，在尽量不影响被观察者常态的情况下，选择最佳 观察角度。参与观察还必须与观察对象建立友善关系。 2．作好观察记录 记录在观察中占有十分重要的位置，是观察中一个必不可少的步骤。应根据不同的观察 类型选择适当的记录方法。记录要及时、准确、有序、全面、详尽。记录格式要清楚、有条 理、便于今后查找。记录的语言要尽可能客观、具体。此外，进行实际观察时要看、听、思、 记相结合，以达到最佳效果。 三、观察资料的分析处理 观察的最后阶段是整理和分析观察记录，分析资料，得出结论。在每一项观察告一段落 时，应该在观察情境尚未完全遗忘的情况下，及时整理记录资料；应该审查初步整理过的材 料，如所需的资料是否都收集到了，是否都有效；应该及时将资料分类归档，以便日后查询； 应该详细说明需要解释的内容。 四、观察调查的客观性 要使观察所得的经验事实比较正确地反映客观事实，就要尽可能地从多方面观察事物。 可以从以下考虑： １．观察前确定具体的、可观测的目标，界定好观察的目标行为，必要时选择观察仪器 进行观察
2.观察时克服主观偏见,不先入为主,以严格、谨慎的批判态度对待观察过程以及观 察结果 3.观察过程中,始终让被观察者处于自然状态,避免产生被观察者效应,即被观察者 意识到自己被观察因而改变自己的行为或态度。 4.观察记录力求做到快、细、全,尽可能全面、迅速、准确地将所要研究的问题的有 关内容记录下来,以便日后分析研究 5.为了提高观察信度,可以通过在不同时间的重复观察,或者增加观察者的人数。 6.要注意选择有经验的和受过专业训练的观察者,对观察的类别要有统一的认识。 第三节怎样选择与编制观察工具 、定量观察法中观察工具的选择与编制—一分类测评工具 教育观察调查中,观察对象行为的性质、情绪的强度、人与人之间的互动等都是观察和 研究的对象,可以通过数字来进行量化、评分、比较和分析,这就需要运用定量的观察方法 为此,必须选择和编制好观察工具,运用事先准备的一套定量的、结构化的观察工具进行观 察。 定量观察法中经常使用分类测评工具,分类测评工具将那些准确反映观察目的的目标行 为进行分类,从而建立比较具体的观察框架供观察记录时使用。常见的几种分类测评观察工 具有:编码体系、行为检核表和等级量表 (一)编码体系 编码体系是观察调査法中常用的一种观察工具。首先,编码体系要求确定要观察的具体 项目,然后对准备观察的具体项目进行编码。编码体系常结合时间取样观察法使用,专门观 察和记录观察对象在特定的时间内发生的特定行为。观察者在指定的一段时间内,记录下特 定行为的编码 根据研究目的选择目标行为。例如:选择学生的侵犯性行为:儿童依赖性行为等作 为观察的目标行为。 2.根据研究目的和需要对行为进行分类,并确定各类行为的操作性定义。对行为进行 分类时要注意各种行为类型的独特性、排他性,不能相互交叉重叠。确定各类行为的操作性 定义,也就是把抽象概念转化为可以具体观察的指标,对必须观察或测定的行为给予具体详 细的说明、规定,以便观察操作 例如,要对儿童依赖性行为进行观察,首先将依赖性行为分成三种类型:生活、学习和 情感。在生活中可以将让父母帮助穿衣、不整理床铺、不做家务等行为作为依赖性行为;在 学习上可以用需要在父母的帮助下完成作业作为依赖性行为等:在情感方面也可以做类似的 定义。 3.在分类的基础上进行编码,建立编码体系。观察时只要根据所看到的在其中选择或 填写具体编码即可。编码可以是数字(1,2,3等),也可以是它所代表的缩略语 (二)行为检核表 行为检核表主要用来记录目标行为的呈现与否。观察前,预先将所要观察的行为项目排 列成一个表格,观察者只需对照表上列出的项目,在每一种要观察的行为发生时做个记号, 如在该项上划“√
5 ２．观察时克服主观偏见，不先入为主，以严格、谨慎的批判态度对待观察过程以及观 察结果。 ３．观察过程中，始终让被观察者处于自然状态，避免产生被观察者效应，即被观察者 意识到自己被观察因而改变自己的行为或态度。 ４．观察记录力求做到快、细、全，尽可能全面、迅速、准确地将所要研究的问题的有 关内容记录下来，以便日后分析研究。 ５．为了提高观察信度，可以通过在不同时间的重复观察，或者增加观察者的人数。 ６．要注意选择有经验的和受过专业训练的观察者，对观察的类别要有统一的认识。 第三节 怎样选择与编制观察工具 一、定量观察法中观察工具的选择与编制——分类测评工具 教育观察调查中，观察对象行为的性质、情绪的强度、人与人之间的互动等都是观察和 研究的对象，可以通过数字来进行量化、评分、比较和分析，这就需要运用定量的观察方法。 为此，必须选择和编制好观察工具，运用事先准备的一套定量的、结构化的观察工具进行观 察。 定量观察法中经常使用分类测评工具，分类测评工具将那些准确反映观察目的的目标行 为进行分类，从而建立比较具体的观察框架供观察记录时使用。常见的几种分类测评观察工 具有：编码体系、行为检核表和等级量表。 （一）编码体系 编码体系是观察调查法中常用的一种观察工具。首先，编码体系要求确定要观察的具体 项目，然后对准备观察的具体项目进行编码。编码体系常结合时间取样观察法使用，专门观 察和记录观察对象在特定的时间内发生的特定行为。观察者在指定的一段时间内，记录下特 定行为的编码。 1．根据研究目的选择目标行为。例如：选择学生的侵犯性行为；儿童依赖性行为等作 为观察的目标行为。 2．根据研究目的和需要对行为进行分类，并确定各类行为的操作性定义。对行为进行 分类时要注意各种行为类型的独特性、排他性，不能相互交叉重叠。确定各类行为的操作性 定义，也就是把抽象概念转化为可以具体观察的指标，对必须观察或测定的行为给予具体详 细的说明、规定，以便观察操作。 例如，要对儿童依赖性行为进行观察，首先将依赖性行为分成三种类型：生活、学习和 情感。在生活中可以将让父母帮助穿衣、不整理床铺、不做家务等行为作为依赖性行为；在 学习上可以用需要在父母的帮助下完成作业作为依赖性行为等；在情感方面也可以做类似的 定义。 3．在分类的基础上进行编码，建立编码体系。观察时只要根据所看到的在其中选择或 填写具体编码即可。编码可以是数字（1，2，3 等），也可以是它所代表的缩略语。 （二）行为检核表 行为检核表主要用来记录目标行为的呈现与否。观察前，预先将所要观察的行为项目排 列成一个表格，观察者只需对照表上列出的项目，在每一种要观察的行为发生时做个记号， 如在该项上划“√
编制行为检核表时,先根据观察的目的列岀主要项目,然后根据主要项目列出要观测的 具体项目,表格应有一定的顺序性,按确定的观察项目,依照难易程度排列。表7-2是一 份行为检核表,可用来观察儿童对物体的基本形状和数概念的理解。 表7-26岁儿童对形状及数概念理解的行为检核表 儿童姓名 观测内容 不能 日期 按名称指出图形:圆形 正方形 角形 菱形 长方形 椭圆形 数数:从1数到100 从10数到1 用偶数数数数到20 用奇数数数数到19 5个5个数到50 10以内的加减法运算 行为检核表操作简单,使用方便,能迅速有效地记录所需观察的内容,并且具有诊断、 测量和评价的功能,较为常用。但是行为检核表只反映行为出现与否,不提供行为性质的材 料 (三)等级量表 等级量表作为一种观察工具,是教育研究中经常使用的一种方法。如学校对教师课堂教 学质量进行等级评估:教师给学生的思想表现评定优、良、中、差等都可能用到等级量表。 等级量表有预先设置的目标行为分类,观察者在一段时间内对目标进行观察,对行为事 件在程度上的差异做出评估,确定等级。观察者将观察所得印象数量化,观察结束时,在量 表上对该期间内发生的目标行为评以相应的等级。等级量表主要用于测量心理特征,如态度 性格等 常用的等级量表有: 数字量表数字量表是用数字来代替等级内容的描述,即对所要描述的等级类型赋 予数字顺序。常用的形式有3点量表和5点量表,例如: 表7一3幼儿园教师教学情况评定量表 姓名 性别 任教班级 评定内容 评定等级 能较好地组织与控制儿童 儿童表示亲近 陶保平编著:《学前教育科研方法》,华东师范大学出版社1999年版,第107页。 陶保平编著:《学前教育科研方法》,华东师范大学岀版社1999年版,第102页
6 编制行为检核表时，先根据观察的目的列出主要项目，然后根据主要项目列出要观测的 具体项目，表格应有一定的顺序性，按确定的观察项目，依照难易程度排列。表 7—2 是一 份行为检核表，可用来观察儿童对物体的基本形状和数概念的理解①。 表 7－2 6 岁儿童对形状及数概念理解的行为检核表 儿童姓名_______ 性别_________ 记录者 ___________ 观测内容 能 不能 日期 按名称指出图形： 圆形 正方形 三角形 菱形 长方形 椭圆形 _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ 数数： 从 1 数到 100 从 10 数到 1 用偶数数数数到 20 用奇数数数数到 19 5 个 5 个数到 50 10 以内的加减法运算 _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ _____ ________ _______ 行为检核表操作简单，使用方便，能迅速有效地记录所需观察的内容，并且具有诊断、 测量和评价的功能，较为常用。但是行为检核表只反映行为出现与否，不提供行为性质的材 料。 （三）等级量表 等级量表作为一种观察工具，是教育研究中经常使用的一种方法。如学校对教师课堂教 学质量进行等级评估；教师给学生的思想表现评定优、良、中、差等都可能用到等级量表。 等级量表有预先设置的目标行为分类，观察者在一段时间内对目标进行观察，对行为事 件在程度上的差异做出评估，确定等级。观察者将观察所得印象数量化，观察结束时，在量 表上对该期间内发生的目标行为评以相应的等级。等级量表主要用于测量心理特征，如态度、 性格等。 常用的等级量表有： 1．数字量表 数字量表是用数字来代替等级内容的描述，即对所要描述的等级类型赋 予数字顺序。常用的形式有 3 点量表和 5 点量表，例如： 表 7—3 幼儿园教师教学情况评定量表② 姓名_________性别__________年龄____________任教班级_______________ 评定内容 评定等级 1 2 3 4 5 能较好地组织与控制儿童 对儿童表示亲近 ①陶保平编著：《学前教育科研方法》，华东师范大学出版社 1999 年版，第 107 页。 ②陶保平编著：《学前教育科研方法》，华东师范大学出版社 1999 年版，第 102 页
注意儿童的需求与问题 对儿童能够正面强化 对工作表现出喜爱与热情 安排班级活动具有灵活性 有序儿童选择和控制玩具 2.图示量表在一条直线上刻上刻度,评定者沿着这个刻度,从高到低迅速而简便地 做出判断。这种量表不是用数字作评估。例如,关于儿童之间社会交往情况可以表示为 (1)发起活动 总是常常般较少 从不 (2)邀别人一起玩_⊥ 总是常常般较少从不 (3)分享物品 总是 常常一般较少 从不 3.描述量表是以文字来描述各类行为的价值程度,量表两端通常是相反意义的描述 词。通常对文字描述的等级类型赋予数字便可转换成数字评定量表。表7-4是幼儿交往和 手工技能的等级评定量表,该表可转换成3点量表 表7-4幼儿交往和手工技能等级评定表 姓名 性别 年龄 地址 交往技能 兑出单词 总是能 有时能 从未能 复述故事 用手势表达 用表情表达 手工技能 玩弄建筑积木 有时能 从未能 使用画笔 用剪刀剪东西 用线把珠子串起来 用浆糊粘贴东西 按样子画各种形状 等级量表比较容易编制,使用较为灵活,操作简单,可在短时间迅速作出判断,易于进
7 注意儿童的需求与问题 对儿童能够正面强化 对工作表现出喜爱与热情 认真备课 安排班级活动具有灵活性 有序儿童选择和控制玩具 2．图示量表 在一条直线上刻上刻度，评定者沿着这个刻度，从高到低迅速而简便地 做出判断。这种量表不是用数字作评估。例如，关于儿童之间社会交往情况可以表示为： （1）发起活动 总是 常常 一般 较少 从不 （2）邀别人一起玩 总是 常常 一般 较少 从不 （3）分享物品 总是 常常 一般 较少 从不 …… 3． 描述量表 是以文字来描述各类行为的价值程度，量表两端通常是相反意义的描述 词。通常对文字描述的等级类型赋予数字便可转换成数字评定量表。表 7－4 是幼儿交往和 手工技能的等级评定量表，该表可转换成 3 点量表。 表 7－4 幼儿交往和手工技能等级评定表 姓名________ 性别_________ 年龄___________ 地址___________________ 交往技能 说出单词 总是能 有时能 从未能 说简单句子 复述故事 写下姓名 用手势表达 用表情表达 手工技能 玩弄建筑积木 总是能 有时能 从未能 使用画笔 用剪刀剪东西 用线把珠子串起来 用浆糊粘贴东西 按样子画各种形状 等级量表比较容易编制，使用较为灵活，操作简单，可在短时间迅速作出判断，易于进
行定量化分析。但是等级量表主观性较高,而且易带个人偏见。等级的评定是依靠评定者个 人作出判断,容易受到观察者主观因素的影响 、定性观察法中观察工具的选择与编制——田野记录工具 (一)田野记录的特点 田野记录是定性观察中运用的观察工具,观察者以叙述性的记录方式,尽可能详细地、 多方面地描述观察对象的活动。观察记录是以非数字化的形式呈现观察的内容,通常包括客 观的描述和观察者自己的主观看法。田野记录中,观察者对所观察的对象进行动态地、直接 地描述。田野记录工具的特点是: 1.观察前只有一个大致的观察框架,为观察记录提供一个方向。由于观察具有一定的 开放性,观察者可以在实际的观察中动态地调整观察所要记录的内容。 2.初期观察是全方位、整体性的,观察者尽可能记录下自己的所看、所听、所想。随 着观察不断深入和观察问题不断明确,观察记录逐步聚焦。观察者或者采用时间取样法,只 选择某一特定的时间段进行观察记录:或者采用事件取样法,只选择某一具有特定意义的行 为或事件进行观察记录。 3.必须将客观事实和主观评论分开,即观察者记录时必须将所看到的、所听到的东西 与观察者本人的感想分开。 叙兹曼( L Schatzman)和斯特劳斯(1973)将现场笔录分成四个部分 (1)实地笔记,专门用来记录观察者看到的和听到的事实性内容 (2)个人笔记,用来记录观察者个人在实地观察时的感受和想法 (3)方法笔记,记录观察者所使用的具体方法及其作用 4)理论笔记,记录观察者对观察资料进行的初步理论分析。以下是一位观察者采用 叙兹曼和斯特劳斯的现场记录格式,记录他从中午12点到12:30在一所大学的食堂里作的 观察。他将自己所看到、听到和想到的事情分别填入下表中有关的栏目里。 表7-5实地观察记录表 实地笔记 个人笔记 方法笔记 理论笔记 12:00 食堂里大约 这个数字是我的估|中午12点似乎是学 有30人,10个窗口前队我感觉很拥挤计,不一定准确。生就餐的高潮。 伍平均有4米长 2:05——在卖馅饼的我想是不是今天我站在离卖馅饼的窗也许买某一样食物的 窗口排了一个足有两米的馅饼特别好口有5米远的地方,人数与该食物的质量 长的队,而且排队的大部吃?是不是男生看不清楚馅饼的质之间有正相关关系? 分(大约四分之三)是男特别喜欢吃馅量,不知道这些人买 生 ? 馅饼是否因为馅饼好 12:10 食堂里有5 我只是根据他们坐在「也许在食堂里就餐 对成双的男女坐在一起也许他们是恋人。一起的亲密样子判断时,男生习惯于坐在 吃饭,两个人坐得很靠 他们是恋人,这个猜女生的左手边? 近,都是男的坐在女的左 想需要进一步检验。 手边 05=—一位女生将为什么这些“恋我现在与他们坐在同似乎女生喜欢主动向 勺菜送到旁边男生的人”在公共食堂里一张桌上,可以听到男生“献殷勤”,这 嘴边,望着对方的眼睛如此“放肆”?!他们的对话。 点与我平时的印象不 ①陈向明著:《质的研究方法与社会学研究》,教育科学出版社2000年版,第247-248页
8 行定量化分析。但是等级量表主观性较高，而且易带个人偏见。等级的评定是依靠评定者个 人作出判断，容易受到观察者主观因素的影响。 二、定性观察法中观察工具的选择与编制——田野记录工具 （一）田野记录的特点 田野记录是定性观察中运用的观察工具，观察者以叙述性的记录方式，尽可能详细地、 多方面地描述观察对象的活动。观察记录是以非数字化的形式呈现观察的内容，通常包括客 观的描述和观察者自己的主观看法。田野记录中，观察者对所观察的对象进行动态地、直接 地描述。田野记录工具的特点是： 1．观察前只有一个大致的观察框架，为观察记录提供一个方向。由于观察具有一定的 开放性，观察者可以在实际的观察中动态地调整观察所要记录的内容。 2．初期观察是全方位、整体性的，观察者尽可能记录下自己的所看、所听、所想。随 着观察不断深入和观察问题不断明确，观察记录逐步聚焦。观察者或者采用时间取样法，只 选择某一特定的时间段进行观察记录；或者采用事件取样法，只选择某一具有特定意义的行 为或事件进行观察记录。 3．必须将客观事实和主观评论分开，即观察者记录时必须将所看到的、所听到的东西 与观察者本人的感想分开。 叙兹曼（L.Schatzman）和斯特劳斯（1973）将现场笔录分成四个部分①： （1）实地笔记，专门用来记录观察者看到的和听到的事实性内容； （2）个人笔记，用来记录观察者个人在实地观察时的感受和想法； （3）方法笔记，记录观察者所使用的具体方法及其作用； （4）理论笔记，记录观察者对观察资料进行的初步理论分析。以下是一位观察者采用 叙兹曼和斯特劳斯的现场记录格式，记录他从中午 12 点到 12︰30 在一所大学的食堂里作的 观察。他将自己所看到、听到和想到的事情分别填入下表中有关的栏目里。 表 7—5 实地观察记录表 实地笔记 个人笔记 方法笔记 理论笔记 12︰00——食堂里大约 有 30 人，10 个窗口前队 伍平均有 4 米长 我感觉很拥挤 这个数字是我 的估 计，不一定准确。 中午 12 点似乎是学 生就餐的高潮。 12︰05——在卖馅饼的 窗口排了一个足有两米 长的队，而且排队的大部 分（大约四分之三）是男 生。 我想是不是今天 的 馅 饼 特 别 好 吃？是不是男生 特 别 喜 欢 吃 馅 饼？ 我站在离卖馅饼的窗 口有 5 米远的地方， 看不清楚馅饼 的质 量，不知道这些人买 馅饼是否因为馅饼好 吃。 也许买某一样食物的 人数与该食物的质量 之间有正相关关系？ 12︰10——食堂里有 5 对成双的男女坐在一起 吃饭，两个人坐得很靠 近，都是男的坐在女的左 手边。 也许他们是恋人。 我只是根据他们坐在 一起的亲密样子判断 他们是恋人，这个猜 想需要进一步检验。 也许在食堂里 就餐 时，男生习惯于坐在 女生的左手边？ 12︰05——一位女生将 一勺菜送到旁边男生的 嘴边，望着对方的眼睛 为什么这些“恋 人”在公共食堂里 如此“放肆”？！ 我现在与他们坐在同 一张桌上，可以听到 他们的对话。 似乎女生喜欢主动向 男生“献殷勤”，这一 点与我平时的印象不 ①陈向明著：《质的研究方法与社会学研究》，教育科学出版社 2000 年版，第 247－248 页
说:“想不想吃这个我对此有反感。 样,需要进一步观 察和检验。 4.田野记录必须按照时间顺序连续进行;必须全面记录,既要记录观察对象本身,还 要记录观察时有关的背景材料:记录要具体、细致,要记录下每个具体细节。 5.田野记录尽可能使用具体的语言:记录语言要朴实无华,清晰易懂。 6.田野记录还必须结合观察后的适时补充,避免漏掉重要的信息 (二)田野记录的方式 常用的田野记录主要有以下几种:淮结构描述、日记描述、轶事记录和连续记录。 1.准结构描述 准结构描述采用结构化的方式,预先将所要观察的目标进行分类,观察时对各类目标行 为进行非数字化的、开放性的定性描述。如表7-6对教学技能的观察就使用了准结构描述。 表7-6教学技能的观察° 呈现或导入 间接教学 直接教学 提问策略 科问题 2.日记描述 日记描述是对观察对象进行长期的跟踪观察,以日记形式记录观察对象的行为表现。日 记描述的内容可以是综合的、全面的。如为了解学生的一般发展情况,长期对某个学生各个 方面的表现如实地进行记录:也可以是指定性的,如记录学生某一方面或几方面的新进展, 如语言、认知、情感等方面的发展。 我国著名教育家陈鹤琴采用日记描述法进行观察硏究。他对自己的第一个孩子连续跟踪 观察808天(从孩子出生之日起),详细记录下孩子身心发展变化以及各种刺激的反应情况, 并且拍了几百幅照片。在大量原始资料的基础上,于1925年写成了《儿童心理之研究》 书 日记描述能系统地获得对象发展的连续变化,资料较真实可靠。但是日记描述只是对个 别对象进行观察,缺乏代表性:观察易带主观倾向性;长期跟踪观察记录,费时费力 3.轶事记录 轶事记录以记事为主。观察者对独特的、有重要研究价值的行为或事件进行完整详细地 描述。因此轶事记录的内容通常是典型的有意义的行为事件,通常要求将行为或事件发生的 过程客观、准确、具体、完整地记录下来。 如:对学校课程改革在课堂中的执行情况进行记录:专门研究儿童的模仿行为,将儿童 最喜欢模仿哪些成人的行为和如何模仿记录下来。 轶事记录具有日记描述的某些特点,记录资料具体、详细、真实,可以有针对性地发现 问题 ①郑金洲等著:《学校教育研究方法》,教育科学出版社2003年版,第115页
9 说 ：“ 想 不 想 吃 这 个 菜？” 我对此有反感。 一样，需要进一步观 察和检验。 4．田野记录必须按照时间顺序连续进行；必须全面记录，既要记录观察对象本身，还 要记录观察时有关的背景材料；记录要具体、细致，要记录下每个具体细节。 5．田野记录尽可能使用具体的语言；记录语言要朴实无华，清晰易懂。 6．田野记录还必须结合观察后的适时补充，避免漏掉重要的信息。 （二）田野记录的方式 常用的田野记录主要有以下几种：准结构描述、日记描述、轶事记录和连续记录。 1．准结构描述 准结构描述采用结构化的方式，预先将所要观察的目标进行分类，观察时对各类目标行 为进行非数字化的、开放性的定性描述。如表 7－6 对教学技能的观察就使用了准结构描述。 表 7－6 教学技能的观察① 呈现或导入 间接教学 直接教学 声音 提问策略 反馈 学科问题 期待 2．日记描述 日记描述是对观察对象进行长期的跟踪观察，以日记形式记录观察对象的行为表现。日 记描述的内容可以是综合的、全面的。如为了解学生的一般发展情况，长期对某个学生各个 方面的表现如实地进行记录；也可以是指定性的，如记录学生某一方面或几方面的新进展， 如语言、认知、情感等方面的发展。 我国著名教育家陈鹤琴采用日记描述法进行观察研究。他对自己的第一个孩子连续跟踪 观察 808 天（从孩子出生之日起），详细记录下孩子身心发展变化以及各种刺激的反应情况， 并且拍了几百幅照片。在大量原始资料的基础上，于 1925 年写成了《儿童心理之研究》一 书。 日记描述能系统地获得对象发展的连续变化，资料较真实可靠。但是日记描述只是对个 别对象进行观察，缺乏代表性；观察易带主观倾向性；长期跟踪观察记录，费时费力。 ３．轶事记录 轶事记录以记事为主。观察者对独特的、有重要研究价值的行为或事件进行完整详细地 描述。因此轶事记录的内容通常是典型的有意义的行为事件，通常要求将行为或事件发生的 过程客观、准确、具体、完整地记录下来。 如：对学校课程改革在课堂中的执行情况进行记录；专门研究儿童的模仿行为，将儿童 最喜欢模仿哪些成人的行为和如何模仿记录下来。 轶事记录具有日记描述的某些特点，记录资料具体、详细、真实，可以有针对性地发现 问题。 ①郑金洲等著：《学校教育研究方法》，教育科学出版社 2003 年版，第 115 页
4.连续记录 连续记录是观察者选取某一有代表性的时间段,按照自然发生的顺序,对所发生的行为 或事件作连续不断地详尽描述 如记录高三毕业班某学生高考前一周的学习情况:选定上午第一节课观察某小学生的注 意力保持的情况等。 这种记录方法要求详尽、真实、有序,不加评价、推断或解释。有条件的话尽可能利用 录音、录像等仪器设备完整保留观察事件 四、其他辅助观察工具 在具体进行观察时,为了保证观察的直观性、客观性、完整性,通常还运用其他观察工 具作为辅助工具。常见的观察辅助工具有:图示记录和工艺学记录 (一)图示记录 图示记录是一种直观的观察记录辅助工具,观察者可以根据观察的具体问题,画出相关 的图示来帮助说明问题:也可以用位置图、环境图的形式直接呈现相关信息。如在对班级进 行实地观察前,可以先画一张观察现场图。这张图不仅包括给出现场的物质环境(如教室内 桌椅板凳的布置、墙上悬挂的图片和标语等)还包括观察现场的人文环境(如学生就坐的位 置、教师活动的范围等)。 (二)工艺学记录 有时研究者借助摄像机、录音机等教学设备,把某段时间内的现场实况摄录下来,供资 料分析时回放使用。如研究1-3岁儿童言语发展,可以用录音机录下每个被试儿童的言语, 录音每周一次,每次10分钟。然后对每次收集的儿童语句、词汇进行分类整理,最后概括 出三岁前儿童言语发展的阶段和特点 工艺学记录为反复、细致研究提供了永久性的记录:为在更深层次上研究微观问题提供 了基础;也为其他记录方式提供可靠性的依据。但是,它对被观察者的干扰较大,而且记录 者必须熟练操作设备、充分理解研究目的、有效地取舍研究场景。 第四节观察调查法应用举例 例1:教师课堂角色类型研究——定量观察法应用举例 (一)作好观察调查设计 1.确定观察目的,选择观察对象 本研究所要解决的问题是:教师在扮演着一些怎样的课堂角色?教师课堂角色有哪些类 型?研究旨在尝试以一定层面、一定数量的课堂观察结果为依据,区分出教师课堂角色的 若干类型。 研究将以小学五年级教师为对象,选取8所小学的32名教师作为课堂观察对象,每所 小学各4名。其中语文与数学教师比例各半:尽量避免同一学校教师均为相同性别;尽量兼 选“好、中、差”3种教师 ①吴康宁、程晓樵、刘云杉:《教师课堂角色类型研究》,《教育研究与实践》1994年第4期
10 ４．连续记录 连续记录是观察者选取某一有代表性的时间段，按照自然发生的顺序，对所发生的行为 或事件作连续不断地详尽描述。 如记录高三毕业班某学生高考前一周的学习情况；选定上午第一节课观察某小学生的注 意力保持的情况等。 这种记录方法要求详尽、真实、有序，不加评价、推断或解释。有条件的话尽可能利用 录音、录像等仪器设备完整保留观察事件。 四、其他辅助观察工具 在具体进行观察时，为了保证观察的直观性、客观性、完整性，通常还运用其他观察工 具作为辅助工具。常见的观察辅助工具有：图示记录和工艺学记录 （一）图示记录 图示记录是一种直观的观察记录辅助工具，观察者可以根据观察的具体问题，画出相关 的图示来帮助说明问题；也可以用位置图、环境图的形式直接呈现相关信息。如在对班级进 行实地观察前，可以先画一张观察现场图。这张图不仅包括给出现场的物质环境（如教室内 桌椅板凳的布置、墙上悬挂的图片和标语等）还包括观察现场的人文环境（如学生就坐的位 置、教师活动的范围等）。 (二)）工艺学记录 有时研究者借助摄像机、录音机等教学设备，把某段时间内的现场实况摄录下来，供资 料分析时回放使用。如研究 1－3 岁儿童言语发展，可以用录音机录下每个被试儿童的言语， 录音每周一次，每次 10 分钟。然后对每次收集的儿童语句、词汇进行分类整理，最后概括 出三岁前儿童言语发展的阶段和特点。 工艺学记录为反复、细致研究提供了永久性的记录；为在更深层次上研究微观问题提供 了基础；也为其他记录方式提供可靠性的依据。但是，它对被观察者的干扰较大，而且记录 者必须熟练操作设备、充分理解研究目的、有效地取舍研究场景。 第四节 观察调查法应用举例 例 1：教师课堂角色类型研究①——定量观察法应用举例 （一）作好观察调查设计 1．确定观察目的，选择观察对象。 本研究所要解决的问题是：教师在扮演着一些怎样的课堂角色？教师课堂角色有哪些类 型？ 研究旨在尝试以一定层面、一定数量的课堂观察结果为依据，区分出教师课堂角色的 若干类型。 研究将以小学五年级教师为对象，选取 8 所小学的 32 名教师作为课堂观察对象，每所 小学各 4 名。其中语文与数学教师比例各半；尽量避免同一学校教师均为相同性别；尽量兼 选“好、中、差”3 种教师。 ①吴康宁、程晓樵、刘云杉：《教师课堂角色类型研究》，《教育研究与实践》1994 年第 4 期