试卷代号：1058 座位号■■ 中央广播电视大学2006一2007学年度第二学期“开放本科”期末考试 法学专业 商法 试题 2007年7月 题 号 二 三 四 五 六 总 分 分 数 得 分 评卷人 一、判断正误题（请根据你的选择，在题目后面的括号内填写“对”或 “错”。每小题1分，共10分)】 1.我国合伙企业实际上就是无限责任公司。 2.我国参加和承认的关于公司法律制度的国际条约，属于公司法的范畴。 3.共享利润和共担风险是合伙关系的基本准则。 () 4.企业破产案件由债务人所在地的人民法院管辖，当企业的注册地与主要办事机构所在 地不一致时，应当以前者为准。 5.由于破产案件的特殊性，对于已经超过诉讼时效的债权，人民法院也会予以保护。 () 6.非票据关系是相对于票据关系而言的一种法律关系，它也是基于票据本身而发生的。 () 7.票据伪造人若没有在票据上签署自己的真实姓名，就不需要承担任何责任。() 8.承兑提示也是票据行为的一种。 () 9.证券期货交易的标的是证券期货合约。 () 10.在全国范围内开办保险业务的保险公司，其实收货币资本金不低于5亿元人民币。 () 416
试卷代号:1058 座位号巨工二 中央广播电视大学2006-2007学年度第二学期“开放本科”期末考试 法学专业 商法 试题 2007年 7月 题 号 四 五 六 总 分 分 数 得 分 评卷人 一、判断正误题(请根据你的选择，在题目后面的括号内填写“对”或 “错”。每小题 1分，共 10分) 1.我国合伙企业实际上就是无限责任公 司。 ( ) 2.我 国参加和承认 的关于公司法律制度的国际条约 ，属于公司法的范畴 。 ( ) 3.共享利润和共担风险是合伙关系的基本准则 。 ( ) 4.企业破产案件 由债务人所在地的人民法院管辖 ，当企业 的注册地与主要办事机构所在 地不一致时，应当以前者为准。 ( ) 5.由于破产案件的特殊性，对于已经超过诉讼时效的债权，人民法院也会予以保护。 ( ) 6.非票据关系是相对于票据关系而言的一种法律关系 ，它也是基于票据本身而发生的。 ( 7.票据伪造人若没有在票据上签署 自己的真实姓名 ，就不需要承担任何责任。 ( 8.承兑提示也是票据行为的一种 。 ( 9.证券期货交易的标的是证券期货合约。 ( 10.在全国范围内开办保险业务的保险公司，其实收货币资本金不低于 5亿元人民币。 ( 416
得分 评卷人 二、多项选择题（在A、B、C、D四个答案中，选择正确答案，并将相应 的字母填在括号中。每题2分，共20分) 1.依据我国票据法的规定，属于汇票绝对记载事项的有哪些？( A.票据种类的文句 B.无条件付款的文句 C.出票日期 D.付款日期 2.下列选项中属于保险法基本原则的有哪些？( A.保险利益原则 B.最大诚信原则 C.公平公正原则 D.损害赔偿原则 3.以下关于证券法的描述中，错误的是哪些？( A.证券法是实体法和程序法的结合 B.证券法多为任意性规范 C.证券法属商事范畴，是商事一般法D.证券法是国内法，不具有国际性 4.合伙企法对合伙人忠实义务的规定包括以下哪几项内容？( A.竞业禁止 B.交易禁止 C.禁止提交虚假帐目 D.禁止泄露企业商业秘密 5.以下为中大建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张中，哪些是合法成立的？ ( ) A.甲工厂主张抵消40万元：“破产案件受理前，中大公司欠我厂设备货款100万元 中大公司曾退回我厂一台质量不合格的机器，其已付价金为40万元，双方达成 协议按退货处理。” B.乙公司主张抵消80万元：“我公司欠中大公司工程款180万元，在中大公司破产 宣告后，华兴公司将其对中大公司的80万元债权转移给我公司，以抵偿其欠我公 司的债务。” C.丙工主张抵消30万元：“中大公司收取我厂130万元预付工程款后，未履行合 同即宣告破产；在此之前，我厂有30万元给中大公司的结算款，付给的汇票因填 写不当被银行退回。” D.丁公司主张抵消140万元：“我公司欠中大公司工程款248万元；在中大公司破产 宣告前，我公司作为保证人向银行偿付了中大公司所欠的140万元债务。” 417
得 分 评卷人 二、多项选择题(在 A,B,C,D四个答案中，选择正确答案，并将相应 的字母填在括号中。每题 2分，共 20分) 1.依据我国票据法的规定，属于汇票绝对记载事项的有哪些?( ) A.票据种类的文句 B.无条件付款的文句 C，出票日期 D.付款 日期 2.下列选项中属于保险法基本原则的有哪些 ?( ) A.保险利益原则 B.最大诚信原则 C.公平公正原则 D.损害赔偿原则 3.以下关于证券法的描述 中，错误的是哪些?( ) A.证券法是实体法和程序法的结合 B.证券法多为任意性规范 C.证券法属商事范畴，是商事一般法 D.证券法是国内法，不具有国际性 4.合伙企业法对合伙人忠实义务的规定包括以下哪几项 内容?( ) 竞业禁止 .禁止提交虚假帐 目 交易禁止 禁止泄露企业商业秘密 5.以下 为中大建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张 中，哪些是合法成立的? A.甲工厂主张抵消 40万元:“破产案件受理前，中大公司欠我厂设备货款 100万元。 中大公司曾退回我厂一台质量不合格的机器，其已付价金为 40万元，双方达成 协议按退货处理 。” B.乙公司主张抵消 80万元 :“我公司欠 中大公 司工程款 180万元，在 中大公司破 产 宣告后，华兴公司将其对中大公司的 80万元债权转移给我公司，以抵偿其欠我公 司的债务 。” C.丙工厂主张抵消 30万元:“中大公司收取我厂 130万元预付工程款后，未履行合 同即宣告破产 ;在此之前 ，我厂有 30万元给 中大公司的结算款，付给的汇票因填 写不当被银行退 回。” D.丁公司主张抵消 140万元:“我公司欠中大公司工程款 248万元;在中大公司破产 宣告前，我公司作为保证人向银行偿付了中大公司所欠的 l4。万元债务。” 417
6.以下选项中属于股份有限公司董事会职能的有哪些？( ) A.决定公司的经营方针和投资计划 B.修改公司章程 C.决定公司的经营计划和投资方案 D.决定公司内部管理机构的设置 7.公司的公积金有哪些用途？( A.发放职工福利 B.弥补公司亏损 C.转为增加公司资本 D.扩大公司生产经营 8.下列选项属于设立有限责任公司应当具备的条件有哪些？( A.股东符合法定人数 B.股东出资达到法定最低限额 C.股东共同制定公司章程 D.有公司名称 9.关于上市公司股票暂停上市的如下意见，那些不符合我国法律的规定？( A.上市公司财务报告作虚假记载 B.上市公司最近2年连续亏损 C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构 D.证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市 10.以下关于支票的说法中错误的有哪些？( ) A.支票为委托证券及支付证券 B.支票只有两方基本当事人 C.支票有拒绝付款证书和拒绝见票证书 D.支票比本票时效期间为长 418
.以下选项 中属于股份有限公司董事会职能的有哪些? A.决定公 司的经营方针和投资计划 B.修改公司章程 C.决定公司的经营计划和投资方案 D.决定公司内部管理机构的设置 .公司的公积金有哪些用途?( ) A.发放职工福利 B.弥补公司亏损 C.转为增加公司资本 D.扩大公 司生产经营 .下列选项属于设立有限责任公司应当具备的条件有哪些? 股东符合法定人数 股东出资达到法定最低限额 C.股东共同制定公司章程 D.有公司名称 〕.关于上市公司股票暂停上市的如下意见，那些不符合我国法律的规定?( A.上市公司财务报告作虚假记载 B.上市公司最近 2年连续亏损 C.决定公司股票暂停上市的机构只能是 国务院证券监督管理机构 D.证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市 10.以下关于支票的说法中错误的有哪些?( ) A.支票为委托证券及支付证券 支票只有两方基本当事人 支票有拒绝付款证书和拒绝见票证书 D，支票比本票时效期间为长 418
得分 评卷人 三、名词解释（每题3分，共15分）】 1.本票 2.公司法人治理结构 3.上市公司 4.债权人会议 5.保险利益 得分 评卷人 四、简述题（每小题5分，共10分）】 1.简述我国公司公积金的种类及提取方法 2产和解制的一般特征有哪些？ 得 分 评卷人 五、论述题(15分) 试述证券交易中欺诈客户的行为的法律责任。 得分评卷人 六、案例分析（每小题15分，共30分） 1.张某盗取甲公司一张空白银行承兑汇票后，伪造为面值100万元的汇票，且该汇票以 乙公司为收款人，以甲公司为承兑申请人。张某将该汇票转让给丙公司，丙公司又将汇票背书 转给了丁公司。丁公司将该张伪造的汇票在某工行申请贴现，工行未审查出该票据的真伪， 子以贴现95万元。根据案情，回答下列问题： (1)张某假冒出票人的名义进行原始的票据创设的行为称为什么行为？ (2)伪造者张某应负什么责任？为什么？ (3)甲公司和乙公司是否应承担票据责任？为什么？ (4)丙公司是否应承担票据责任？为什么？ (5)工行应承担哪些法律责任？ 419
得 分 评卷人 三、名词解释 (每题 3分，共 15 分) 1.本票 2.公司法人治理结构 3.上市公司 4.债权人会议 5.保险利益 得 分 评卷人 四、简述题(每小题 5分，共 10 分) 1.简述我国公司公积金的种类及提取方法 砂六和解制冲_的一般特征有哪些 ? 得 分 { j乎卷人 五、论述题 (15分) 试述证券交易中欺诈客户的行为的法律责任。 得 分 一}_、平卷人 {一‘ l {} 六 、案例分析(每小题 巧 分，共 30分 ) L 张某盗取甲公司一张空白银行 承兑汇票后，伪造 为面值 10 万元 的汇票，且该 汇票以 乙公司为收款人，以甲公司为承兑申请人。张某将该汇票转让给丙公司，丙公司又将汇票背书 转1!_给了丁公司。丁公司将1亥张伪造的汇票在某工行申请贴现，工行未审查出该票据的真伪， 于以贴现 95万元。根据案情 ，回答下列问题 : (1)张某假冒出票人的名义进行原始的票据创设的行为称为什么行为? (2)伪造者张某应负什么责任?为什么? (3)甲公 司和乙公司是否应承担票据责任?为什么? (.1)丙公司是否应承担票据责任?为什么! (5)工行应承担哪些法律责任? 419
2.李某为其65岁的母亲和7岁的女儿均投保了一份意外伤害保险，在未经母亲和女儿 同意的情况下，两份保单的受益人栏内都填的都是李某的名字。李某母亲得知后，执意将受益 人改成了她自己。李某为其女儿投保的合同约定分期支付保费。李某支付首期保费后，因长 期外出，第二期超过了60天未支付保费。保险公司便立即将该份合同终止。并向法院提起诉 讼，请求法院判令李某继续支付保费。同时，李某的母亲因意外事故死亡，保险公司认为受益 人死亡，故拒绝赔偿任何保险金。 (1)李某自行指定受益人的做法是否正确？ (2)保险公司的做法有哪些不合法之处？ 420
2.李某为其 65岁的母亲和7岁的女儿均投保了一份意外伤害保险，在未经母亲和女儿 同意的情况下，两份保单的受益人栏内都填的都是李某的名字。李某母亲得知后，执意将受益 人改成了她自己。李某为其女儿投保的合同约定分期支付保费。李某支付首期保费后，因长 期外出，第二期超过了 60天未支付保费。保险公司便立即将该份合同终止。并向法院提起诉 讼，请求法院判令李某继续支付保费。同时，李某的母亲因意外事故死亡，保险公司认为受益 人死亡，故拒绝赔偿任何保险金。 (1)李某自行指定受益人的做法是否正确? (2)保险公司的做法有哪些不合法之处? 420
试卷代号：1058 中央广播电视大学2006一2007学年度第二学期“开放本科”期末考试 法学专业商法试题答案及评分标准 (供参考) 2007年7月 一、判断正误题（请根据你的选择，在题目后面的括号内填写“对”或“错”。每小题1分，共10 分) 1.错 2.对 3.对 4.错 5.错 6.错 7.错 8.错 9.对 10.对 二、多项选择题（在A、B、C、D四个答案中，选择正确答案，并将相应的字母填在括号中。每题 2分，共20分】 1.ABC 2.ABD 3.BCD 4.ABCD 5.ACD) 6.CD 7.BCD 8.ABCD 9.BC 10.BCD 三、名词解释（每题3分，共15分） 1.本票是出票人签发的，承诺自己在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额给收 款人或者持票人的票据。 2.公司法人治理结构是指公司作为法人，要具有相应的机关去经营管理公司利益和维护 股东的合法权益。 3.上市公司是指发行的股票经国家有权机关批准在证券交易所挂牌上市交易的股份有 限公司。 4,债权人会议是全体债权人参加破产程序并集体行使权利的决议机构。 5.保险利益是指投保人和受益人对保险标的具有法定利害关系以及由此涉及的经济利 益。 四、简述题（每小题5分，共10分） 1.我国公司公积金主要分为法定公积金和任意公积金两种。公司分配当年税后利润时，提 取不少于10%的金额列入法定公积金。法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不 421
试卷代号:1058 中央广播电视大学2006-2007学年度第二学期“开放本科”期末考试 法学专业 商法 试题答案及评分标准 (供参考) 200 年 7月 一、判断正误题(请根据你的选择，在题目后面的括号内填写“对”或“错”。每小题 i分，共 io 分 ) 1.错 2.对 3.对 4.错 J.错 6.错 7.错 8.错 9.对 10.对 二、多项选择题(在 A,B,C,D四个答案中，选择正确答案，并将相应的字母填在括号中。每题 2分，共 20分) 1. ABC 2. ABD 3. BCD 4. ABCD 5. ACl 6. CD 7. BCU 8. ABCD 9. BC 10. 13CU 三、名词解释 (每题 3分 ，共 15分) 1.本票是出票人签发的，承诺自己在见票时或者在指定 日期无条件支付确定的金额给收 款人或者持票人的票据 。 2.公司法人治理结构是指公司作为法人 ，要具有相应的机关去经营管理公司利益和维护 股东的合法权益。 3.上市公司是指发行的股票经国家有权机关批准在证券交易所挂牌上市交易的股份有 限公司。 4。债权人会议是全体债权人参加破产程序并集体行使权利的决议机构。 5。保险利益是指投保人和受益人对保险标的具有法定利害关系以及 由此涉及 的经济利 益 。 四、简述题(每小题 5分，共 10分) 1。我国公司公积金主要分为法定公积金和任意公积金两种。公司分配当年税后利润时，提 取不少于10%的金额列人法定公积金。法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不 421
再提取。公司在税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，可以提取任意公积金，任意公积 金由公司自行决定提取与否以及提取多少，其用途可以由公司自行决定，没有法定限制。 2.(本题答对其中任意5个即可给满分) (1)债务人已具备破产原因 (2)由债务人提出和解要求 (3)和解请求以避免破产清算为目的 (4)和解协议采用让步方法了结债务 (5)债务人与债权人团体之间达成协议 (6)和解程序受法定机关监督 五、论述题(15分) 根据《证券法》和其他有关行政法规的规定，欺诈客户者要承担以下法律责任： ()证券公司、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为 的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得，罚款，限制或者暂停其经营证券业务、其 从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。 (2)证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示， 办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任；造成严重后果的，根据《刑 法》规定，处5年以下有期徒刑或者构役，并处或单处1万元以上10万元以下的罚金；情节特 别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下的罚金。 (3)证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，挪用、出借客户账户上 的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客户账户上的资金的，责令改正，没收违法所 得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书； 构成犯罪的，依法追究刑事责任。 (4)证券公司、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直 接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告，3万元以上30万元以下的罚款、撤销其证券经 营业务许可、其从事证券业务许可。 (5)实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 422
冉提取。公司在税后利润中提取法定公积金后 ，经股东会决议 ，可以提取任意公积金，任 ._.公积 金由公司 自行决定提取与否以及提取多少，其用途可以由公司 自行决定 ，没有法定限制。 2.(本题答对其 中任意 5个即可给满分) (1)债务人已具备破产原因 (2)由债务人提出和解要求 <3)和解请求以避免破产清算为目的 (4)和解协议采用让步方一法了结债务 (5)债务人与债权人团体之间达成协议 (6)和解程序受法定机关监督 五、论述题 }IJ分) 根据《证券法》和其他有关行政法规的规定，欺诈客户者要承担以下法律责任: (1)证券公司、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为 的，根据不同情况 ，单处或者并处警告 、没收非法所得 、罚款 、限制或者暂停其经营证券业 务、其 从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。 (2)证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示， 办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任;造成严重后果的，根据《刑 法》规定 ，处 J年以下有期徒刑或者构役 ，并处或单处 1万元以上 1}万元以下 的罚金 ;情节特 别恶劣的，处 J年以上 }}年以下有期徒刑，并处 2万元以上 20万元以下的罚金。 (3)证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，挪用、出借客户账户上 的证券或者将客户的证券用于质押的，或者挪用客 户账 户上的资金的，责令改正 ，没收违法所 得，处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款，并责令关闭或者吊销责任人员的从业资格证书; 构成犯罪的，依法追究刑事责任。 (4)证券公司、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直 接责任人，根据不同情况，单处或者并处警告、3万元以上 30万元以下的罚款、撤销其证券经 营业务许可、其从事证券业务许可。 (5)实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 422
六、案例分析（每小题15分，共30分） 1.(1)票据伪造。(2分) (2)张某应承担民事责任和刑事贵任：但不承担票据责任，因为票据伪造人在伪造票据时， 并没有在票据上以自己的名义签章，故根据票据文义性的特点，不负票据上的责任。(3分) (3)不承担。票据伪造是伪造人假冒被伪造人所为的票据行为，所以被伪造人不负票据责 任，除非被伪造人事后对伪造人的行为进行追认。(3分) (4)应承担。凡真正签章于票据上的人，仍然应各负票据上的责任，其责任不受伪造签章 的影响。所谓真正签章者，就是对伪造的票据进行背书、承兑或保证等票据行为的人：(3分) (5)付款人付款后，票据关系因付款而消灭。付款人对出票人、伪造付款人和其他真正签 章的债务人，都不得基于票据关系而主张权利，但可基于非票据关系请求追还其利益，但付款 人对伪造的票据在认定时，因为有过失而予以付款的，应自负其责。(4分)》 2.(1)李某为其母亲投的意外伤害险中，受益人应当由母亲指定，也可以由李某指定，但应 当经过其母同意；李某为其女儿投的意外伤害险中，受益人可由李某自己决定，因其女儿为限 制行为能力人，可以由监护人指定受益人。(6分) (2)首先，投保人超期未缴保费的，保险人无权立即终止保险合同，而应当给投保人一定时 间的宽限期，在宽限期内，只能中止保险合同效力，或者按约减少保险金额；其次，对于人身保 险的保险费，保险公司不得用诉讼方式要求投保人支付：再次，受益人死亡，且无其他受益人 的，保险公司应当向被保险人的法定继承人赔偿保险金，而不是不予赔偿，(8分) 423
六、案例分析(每小题 1J分 ，共 d}分) 1. }1}票据伪造。}}分) (2)张某应承担民事责任和刑事责任但不承担票据责任 ，因为票据伪造人在伪造票据时 并没有在票据上以 自己的名义签章 ，故根据票据文义性 的特点 ，不负票据上的责任 。(}分 ) (3)不承担。票据伪造是伪造人假 冒被伪造人所为的票据行为，所以被伪造人不负票据责 任，除非被伪造人事后对伪造人的行为进行追认 。(只分) (4)应承担。凡真正签章于票据上的人 ，仍然应各负票据上的责任 ，共责任不受伪造签章 的影响。所谓真正签章者，就是对伪造的票据进行背书 、承兑或保证等票据行为的人 (:{ 分。 (5)付款人付款后，票据关系因付款而消灭。付款人对出票人、伪造付款人和其他真正签 章的债务人，都不得基于票据关系而主张权利 ，但 },}.基于非票据关系请求追还其利益 但付款 人对伪造的票据 在认定时，因为有过失而予 以付款的，应 自负其责。(4分) 2. (1)李某为其一母亲投的意外伤害险中，受益人应当由一母亲指定 .也h} .t由李 某指定 ，但应 当经过其母同意 ;李某为其 女儿投的意外伤害险中，受益人可由李 旱自己决定 ，因其 女儿为}i' 制行为能力人，可 以由监护 人指定受益人。(6分) C2)首先 ，投保人超期未缴保费的，保险人无权立即终止保险合同，而应当给投保人 一定时 间的宽限期 ，在宽限期 内，只能 中止保险合同效力，或者按约减少保险金额;其次 ，对 于人身保 险的保险费，保险公司不得用诉讼方式要求投保人支付;再次，受益人死亡，_队无其他受益人 的，保险公司应当向被保险人的法定继承人赔偿保险金，而不是不子s}}拼._ . C }分) 斗:2只