第四节 证券法 一、证券法的概念和基本原则 (一)证券法的概念: 1.证券的概念:证券是表示一定财产权利的书 面凭证。 2证券的分类:金券;资格证券;商品证券; 货币证券;资本证券。 3.上市股票 ®北渐彩大学 网络教育
第四节 证券法 一、证券法的概念和基本原则 (一)证券法的概念: 1.证券的概念:证券是表示一定财产权利的书 面凭证。 2.证券的分类:金券;资格证券;商品证券; 货币证券;资本证券。 3.上市股票
4.证券法的概念:指调整在证券发行、转让、 管理、监督、服务等活动过程中形成的各种社会关 系的法律规范的总称。 5.证券法的特征:公法兼具私法性、综合性、 成文性、国际性。 @北京彩大¥ 网络教育
4.证券法的概念:指调整在证券发行、转让、 管理、监督、服务等活动过程中形成的各种社会关 系的法律规范的总称。 5.证券法的特征:公法兼具私法性、综合性、 成文性、国际性
(二)证券法的基本原则 1.公开原则 2.公平、公正原则 3.自愿、有偿、诚实信用原则 4.国家干预的原则 ®北渐彩大学 网络教育
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二、证券的发行与上市交易 (一)证券的发行 1概念:指证券发行人依照法定条件和程序发 售证券并由投资者认购的一种法律行为。 2.证券发行的种类 (1)公募发行。发行人通过中介机构向不特 定的社会公众发售证券的行为。 《@北渐花大率, 网络教育
二、证券的发行与上市交易 (一)证券的发行 1.概念:指证券发行人依照法定条件和程序发 售证券并由投资者认购的一种法律行为。 2.证券发行的种类 (1)公募发行。发行人通过中介机构向不特 定的社会公众发售证券的行为
(2)私募发行。发行人通过中介机构向机构 投资者等特定的投资人发售证券的行为。 3.证券发行的方式 (1)直接发行。由发行人直接将其发行的证 券出售给投资人。 (2)间接发行。又称承销,是发行人委托证 券公司向社会公众发售证券的行为。 ®北渐花大学 网络教育
(2)私募发行。发行人通过中介机构向机构 投资者等特定的投资人发售证券的行为。 3.证券发行的方式 (1)直接发行。由发行人直接将其发行的证 券出售给投资人。 (2)间接发行。又称承销,是发行人委托证 券公司向社会公众发售证券的行为
(二)证券的上市 证券的上市的概念:是指发行人发行的有价 证券,依据法定的条件和程序,在证券交易所集中 竞价交易的行为。 (三)证券的交易 概念:证券的交易,是对依法已经发行的并 经过投资者认购的证券进行买卖的行为。 《@北新彩大学 网络教育
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三、证券市场的管理 1.中国证监会,是国务院证券监督机构,有权 依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理和执 法,维护证券市场的运行秩序。 2.证券交易所,依法对证券交易活动实施自我 管理。 3.证券业协会,对所属会员(证券公司)加强 联系、协调、合作和自我控制。 ®北師花大学 网络教育
三、证券市场的管理 1.中国证监会,是国务院证券监督机构,有权 依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理和执 法,维护证券市场的运行秩序。 2.证券交易所,依法对证券交易活动实施自我 管理。 3.证券业协会,对所属会员(证券公司)加强 联系、协调、合作和自我控制
第五节 保险法 一、, 保险法的概念和基本原则 (一)保险法的概念起源 1.保险 (1)概念:广义上,有互助保险、合作保 险、社会保险和商业保险等;狭义上,保险是指 投保人根据合同约定,向保险人支付保险费。 (2)保险的种类 《@北渐彩大学 网络教育
第五节 保险法 一、保险法的概念和基本原则 (一)保险法的概念起源 1.保险 (1)概念:广义上,有互助保险、合作保 险、社会保险和商业保险等;狭义上,保险是指 投保人根据合同约定,向保险人支付保险费。 (2)保险的种类