(法)安娜·埃诺 著 怀宇 译 符号学 FUR蛋 简史 百花文艺出版社 BH. BAIHUA LITERATURE AND ART PUBLISHING HOUSE
百花美术设计部 电脑工作室制作 责任编辑：高为 封面设计：王书朋 EU508蛋 ISBN7-5306-4103-4 1SBN7-5306-4103-4 9787530641033> G·597定价：12.00元
(法)安娜·埃诺 著 宇 符号学 简史 百花文艺出收社 BH. BAIHUA LITERATURE AND ART PUBLISHING HOUSE
图书在版编目(CIP)数据 符号学简史/（法）埃诺著，怀宇译·一天津：百花 文艺出版社，2005 ISBN7-5306-4103-4 I.符…Ⅱ.①埃…②怀…Ⅲ.符号学一历史 V.Ⅱ0-O9 中国版本图书馆CIP数据核字(2004)第126848号 Histoire de la semiotique Anne HENAULT 天津市版权局著作权合同登记章图字：02-2004-169号 本书的出版承蒙法国外交部给予资助，特此致谢 Cet ouvrage est publie avec le concours du Ministere frangais des Affaires etrangeres C Presse Universitaire de France 1992 百花文艺出版社出版发行 地址：天津市和平区西康路35号 邮编：300051 e-mail:bhpubl public.tpt.ti.cn http://www.bhpubl.com.cn 发行部电话：(022)23332651邮购部电话：(022)27116746 全国新华书店经销 河北省永清县第一胶印厂印刷 * 开本850×1168毫米1/32印张4.875插页2字数107千字 2005年1月第1版2005年1月第1次印刷 印数：1-4000册 定价：12.00元
译 序 这本《符号学简史》，介绍的是法国符号学研究，尤其是“巴 黎符号学派”的形成和发展的历史。译者愿意借这本简史的出 版，扼要地介绍一下符号学在法国的研究状况，以有助于读者对 书中相关内容的理解。 法国的符号学研究，萌生于20世纪上半叶，但其得到真正 意义上的发展，还是在20世纪60年代和以后的时间。它的发 展，得益于多种学科在20世纪获得的重大进步。这当中，语言 学、人类学和现象学是其三个主要的渊源。 1、现代语言学是符号学获得理论构架和研究方法的主要依 据。第一次把对符号的研究当作一门新学科提出的，是瑞士语 言学家F·索绪尔(1857一1913)。他在其对现代语言学产生深 远影响的《普通语言学教程》一书中预言，将有一门专门研究 “符号系统”的学科出现，并为其做了初始的理论准备。他的继 承者丹麦语言学家叶尔姆斯列夫(1899一1965)通过其《语言学 理论导论》和《语言学论集》两本著述，为后来的结构语义学的
2 符号学简史 建立奠定了认识论基础。他关于口语性故事的表达与内容的划 分并进而为每一个方面区分出实体与形式的主张，为从科学理 论上确立内容的形式描述提供了理论根据。法国语言学家邦维 尼斯特(1902一1976)有关“陈述活动语言学”的研究成果，使得 符号学借助于叙述主体的陈述来掌握意义成为可能，从而形成 了话语符号学的概念和研究方法，因此也就使符号学更靠近了 言语活动的实际情况。 2、文化人类学为符号学提供了部分研究对象。由于文化人 类学与符号学都关心话语中影响个体言语的文化习惯（风俗、 习惯、沉淀在集体的言语活动实践中的动因等)，所以它们在这 些方面多有交叉。而对于主导话语的跨文化形式即叙事文形式 的规律性研究，早在符号学介人之前就由文化人类学家们开始 了，当然，这种研究也首先得益于语言学的理论启发。马塞·莫 斯(1872一1950)是这种研究的开拓者，他1925年出版的《论赠 品，古代交换形式》一书，系统地论述了价值物品与财富在社会 的循环中的相互关系。列维一斯特劳斯(1908一)在1950年发 表的《莫斯著述导论》一文中指出，莫斯的研究是“一种超越经 验观察并达到深层真实的努力”，从此，“社会性变成了一种系 统，而在这个系统的各个部分之间，我们可以看到衔接、等值和 蕴涵关系”。列维一斯特劳斯本人也在这方面有过非常出色的 分析实践。迪梅齐(1898一1986)在《神话与史诗》中以相近的 术语解释了印欧宗教中众神的“三种等级功能的意识形态”。 于是，一种总的结构，在不考虑个别的情况下出现了，而在这种 结构中，特殊的问题也在其中找到了它们的准确位置。显然，这 种原理，与符号学在话语中的研究极为相似。罗兰·巴特在20 世纪50年代开始的社会神话研究和继而进行的叙事文的结构
译 序 3 研究，使我们对文化人类学与符号学的关系有了进一步了解，他 写到：“世界范围内的叙事文就太多了”(《叙事文的结构分析导 论》)。俄国形式主义文论家普洛普(1895一1970)于1928年出 版的《民间故事形态学》，于60年代初被翻译成法文在法国出 版，极大地推动了符号学的研究，格雷玛斯(1917一1992)就在 其基础上深入而又全面地研究了叙事语法，提出了完整的既可 用于文学叙事文又可用于社会叙事文的符号学理论。因此，在 方法论方面，人们经常把符号学与结构人类学和比较神话学联 系在一起，也就不足为怪了。 3、在哲学方面，符号学从现象学研究理论中吸收了其有关 意指(signification)概念的大部分内容。符号学概念中的“意义 显现”表达方式，就源自现象学的启发。格雷玛斯曾多次引用 这种表达方式，例如“显现的风帆”（《论意义》，1970,100)、“显 现的银幕”（《论不完善性》，1987,78)等。这种表达方式，在感 觉的范围之内于感觉主体与被感觉对象之间互为基础的关系之 中，把意指形式的地位确定为可感觉的与可理解的、幻觉与分享 的信仰之间的一种关系空间。格雷玛斯在《结构语义学》中明 确地写到：“我们建议把感知确定为非语言学的场所，面对于意 指的理解就在这个场所内”（第8页）。当然，符号学不能被看 作是现象学的一个分支。相反，它远离哲学上的聚合关系，而被 明确地定义为话语意指的一种描述性理论：当它谈论存在的时 候，在语法上就是指一个状态谓语，而不带任何本体论考虑。符 号学对于现象学的借鉴，主要得益于德国哲学家胡塞尔 (1859一1938)的《现象学的主导观念》（于1950年译成法文）和 法国哲学家梅洛-蓬蒂(1908一1961)的《感觉现象学》(1945)。 他们术语中的“相像性”(semblance),可以说就是叙事作品中的
4 符号学简史 外在形象性(figurativiteé)。甚至有些研究者认为，这两门学科的 研究界限眼下已经模糊。 由于汉语中的“符号学”称谓在法语中对应于两个术语： semiologie与semiotique,所以，有关符号学的定义和理论，应该 分别根据在这两个名称下进行的研究工作来阐述。应该说，这 两个术语的使用在20世纪70年代之前没有根本性区别，而且 séniologie早于séniotique。只是在较后的一段时间里后者使用 较多，所以国际符号学学会成立时(1969年)取用了semiotique 一词。但是，从70年代开始，由于使用semiotique一词的研究 者的研究工作出现了重大突破，随后，这两个术语所涵盖的研究 内容便出现了较大的区别。 1、semiologie:该术语本来是指医学科学中对于“病相”的研 究工作。索绪尔在《普通语言学教程》中第一次将其用来称谓 对于“符号系统”的总体研究。在认识领域，该术语先是指20 世纪60年代在索绪尔、叶尔姆斯列夫和俄裔美籍语言学家雅格 布森(1896一1982)影响之下围绕着法国结构主义（列维-斯特 劳斯、迪梅齐、罗兰·巴特、拉康等)而进行的工作。随后，一些 人狭隘地理解了索绪尔为séniologie所确定的定义（例如Prieto [普里托]和Mounin[穆南]的研究)，而把自己的工作局限于对 符号本身的探讨，从而摆脱不了对于“语言符号”模式的机械性 的运用。他们排除与其他人文科学的认识论的一切联系。这种 研究为传播学理论所包括，最终成为语言学的附属学科。从研 究内容上讲，8éniologie不关心语义问题，它把对于能指的描述
译 序 5 当作一种通常的释义活动来对待，而在这种释义活动中，自然语 言是其工具。在与语言学的关系上，它不承认语言学的优先地 位，因为它只强调符号本身的特定性。然而在解读一些非语言 的符号（图片，绘画，建筑等）时，它却经常借用自然语言这种中 介，例如罗兰·巴特(1915一1980)在《服饰系统》一书中，就采 用了对时装的描述性文字进行分析的做法，而不是对时装本身 进行分析。在分析绘画作品时，它也是只限于分析绘画的描述 性语言。 2、séniotique:该术语源自英文semiotics,最早由美国符号学 鼻祖皮尔士(1839一1914)使用，指的也是对符号的研究，在这 个意义上，它与索绪尔使用的semiologie没有区别。现代法国 的semiotique研究者们并不看重语言符号，认为符号是一种已 经建构的对象，而不是可供观察的对象。他们更看重语义研究， 努力探讨意指方式，认为符号学应该成为一种有关意指系统的 理论，他们研究的领域是作为意指实践结果的各种文本。在这 方面，形成了以结构研究为主的格雷玛斯等人的学派和克里斯 特瓦(1941一)的认识论符号学研究（参照语言学模式和精神 分析学理论而建立的“语义分析”符号学)。前者由于研究阵容 大，成果频丰，进而成为法国符号学研究的主流：这一学派以 “法语研究学会”的成员为主，其通常的称谓便是“巴黎符号学 学派”。 可以说，巴黎符号学学派的有关意指理论的基础概念，已经 在格雷玛斯的《结构语义学》中得到了阐述。按照格雷玛斯的 主张，符号学(sémiotique)就是意指系统的一种等级分析学说。 他把一个意指整体分为深层结构、表层结构和表现结构，对这些 不同层次的确立和相互关系的研究，一直是巴黎符号学学派的
6 符号学简史 工作内容和成绩所在。 深层结构即意指整体的“形态”结构，形态是由“义子”组成 的内在世界，而其“句法”即其组织形式则是意指活动的基本结 构。在对于深层“句法”的研究方面，格雷玛斯等人的成功之处 在于引入了“符号学矩阵”概念。这种矩阵被认为是位于深层、 并且具有逻辑一语义特征的意指结构的组织形式，它的基本表 述是：如果意指S在其最初被理解的平面上就像是一个语义轴， 那么，它就与一S相对立，一S在此被看成是S项的矛盾项。如 果我们同意语义轴S(内容的实体)在内容的形式平面上分节为 两个相反的义子：S1←→S2,那么，这两个分别考虑的义子就会 有它们的矛盾项的存在：一S1←→一S2。于是，意指的基本结构 就可以表现为一个矩形，其中，S1与S2、一S2与一S1是两组对 立关系，S1与一S1、S2与-—S2是两组矛盾关系，而S1与-S2、 S2与一S1是两组蕴涵关系。符号学矩阵的确立使得分析对象 的语义聚合关系得到了描述。正是在这一层次上，符号学以语 言学的语义研究为基础，但又增加了与社会和文化相联系的内 容和分析方法。 表层结构，指的是在义素层上的行动模式。行动模式是格 雷玛斯在总结了俄国形式主义文论家普洛普为俄国民间故事总 结出的31种“功能”的基础上，概括出的叙事文行动者之间的 关系模式。它包括六个行动者：发送者、接收者、主体、对象、助 手、对手，它们之间的各种结合方式便构成了“叙述”句法。在 这当中，行为者的行动模态的引入也是非常重要的。格雷玛斯 首先把行动模态划分为“想要”、“能够”和“懂得”三个方面，进 而根据符号学矩阵的原理确定了“实际状态的模态”，从而建立 了叙述图式。这样一来，巴黎符号学学派的符号学理论，就不仅