第5章信息系统规划 本章导读 信息系统规划是指通过对组织的现状、战略、面临的挑战和机遇、经营管理、资源 技术等因素的分析和预测,对组织信息系统未来做出的长远谋划和展望。信息系统规划包 括信息系统的目标和战略、信息系统的构成和结构,以及信息系统项目实施和资源分配计 划等内容。本章介绍信息系统规划的概念、特点、基本内容、制定的步骤和制定息系统规 划的几种主要方法,最后讨论可行性研究的有关内容。 主要知识点 信息系统规划的概念 信息系统规戈的内容 信息系统规戈的步骤 信息系统规划的方法 ■可行性研究的概念和内容 ■可行性研究报告
5.1概述 511信息系统规划的意义 规划是对复杂工程或重大活动作出的长期的、宏观的、全面的谋划。信息系统规划是 指通过对组织的现状、战略、面临的挑战和机遇、经营管理、资源、技术等因素的分析和 预测,对组织信息系统未来做出的长远谋划和展望。 信息系统建设是一个复杂的社会过程,涉及到组织的目标、战略、资源、环境等多种 复杂的因素。在信息系统建设之初,应该对这些因素进行全面、宏观地分析,根据组织发 展的战略目标,制定出能够有效为组织目标服务的信息系统规划。 信息系统建设是一个复杂的系统工程,涉及到人员、技术、资金、设备、管理等要素, 为了能够有效地开展建设工作,需要对信息系统建设做出总体规划,确定信息系统的目标、 功能、结构以及实施计划等,使信息系统建设工作能够有条不紊地进行。 信息系统建设也是一个渐进的过程,大型信息系统一般都需要分步骤、分阶段建设。 对于涉及因素多、时间跨度大的信息系统,必须在建设之初做出总体规划,否则信息系统 建设工作将会陷入无计划、无头绪的混乱状态。 5.12信息系统规划的目标和任务 信息系统规划的任务是通过对组织目标和战略、现状和发展的分析,制定指导信息系 统建设的规划。信息系统规划的任务主要包括: ①根据组织的发展目标和组织的发展战略,制定信息系统的目标和战略; ②根据组织目标和信息系统的目标,确定信息系统构成和结构; ③根据信息系统规划的要求,制定项目实施和资源分配计划。 信息系统规划的三项任务,如图5.1。 信总系统日标和战略 信总系统构成和结构 项日实施与资源分配计划 图51信息系统规划内容 513信息系统规划的特点 信息系统的复杂性和长期性决定了要成功建立信息系统必须制订切实可行的规划,而
要制定出有效的信息系统规划,就需要充分认识信息系统规划的特点,信息系统规划具有 以下特点。 ①信息系统是为组织目标服务的,因此,信息系统规划必须以组织战略规划为依据, 而且信息系统规划应该成为组织战略规划的有机组成部分 ②信息系统规划面向长远、未来和全局性问题,着眼于组织信息系统的长远建设,对 信息系统长远发展具有宏观指导性,规划工作应立足于宏观和长远,宜粗不宜细 ③信息系统规划涉及到组织宏观和长远决策,要确定信息系统的目标、战略、总体结 构和资源需求,因此,信息系统规划应该以高层管理人员为制定规划的主体。 ④信息系统建设以信息技术为基础,信息系统规划人员需要对信息技术的现状和发展 有清楚地理解,掌握有效的规划方法。 ⑤企业所赖以存在的市场环境是变化的,企业目标也会动态调整,信息系统规划应该 适应企业目标的变化,滚动发展 5.2信息系统规划的内容 52.1信息系统的目标和战略 信息系目标和战略规划包括3-5年的长期规划和1-2年的短期规划。长期规划确定信 息系统发展的总体方向,短期规划作为信息系统近期建设的指导依据。信息系统目标和战 略包括以下主要内容。 1.信息系统建设目标 信息系统建设目标应根据组织的总体发展目标、组织信息系统建设的客观条件和信息 技术的发展来确定。信息系统发展目标是由总目标和多层次子目标构成的目标体系,子目 标是对总目标的分解和细化,总目标是对子目标的概括和综合。 2.信息系统发展战略 信息系统发展战略是实现信息系统建设目标的全局性谋划,信息系统发展战略包括保 证信息系统目标实现的方针、政策、制度、措施、技术、业务等内容。信息系统发展战略 应依据企业发展战略和企业信息系统建设目标来确定。 3.企业现状评价和业务重组规划 信息系统建设目标和战略的确定是在对企业现状进行深入分析,对企业发展前景进行 科学预测和正确评价的基础上做出来的。在规划中需要对企业的自身发展能力,企业的市 场定位、在同行中所处的地位,企业的管理、技术、工艺、业务流程、生产能力、人力资 源等进行深入分析和评价。 在对企业现状进行深入分析的基础上,需要根据企业目标和战略、信息系统建设的目 标和战略,找出企业当前职能设置和业务流程中不适应信息系统建设的部分,并对这些职 能和流程进行改革和重组,提出业务重组的具体规划
4.相关信息技术发展预测 信息系统是建立在现代信息技术基础上的,信息系统建设的水平要受到信息技术的制 约。因此,需要清楚地把握信息系统建设涉及到的信息技术,并对其发展进行科学预测 需要考虑的信息技术包括计算机技术、网络技术、数据库技术、数据仓库技术、智能技术、 信息系统开发方法等。 522信息系统构成和结构 信息系统构成和结构是信息系统规划的中心环节,信息系统构成和结构规划是为了实 现信息系统的目标和战略,通过对企业能力和发展的分析,确定的信息系统功能、信息系 统的构成、信息资源结构和配置等内容。信息系统构成和结构规划是在确定了信息目标和 战略的基础上做出来的,主要包括以下内容。 1.组织信息需求分析 组织的目标、战略、机构、制度、业务、技术、设备和人力资源等人流和物流都要通 过信息流来体现和描述,信息是对组织运作和发展的反映。在信息系统构成和结构规划中 需要对组织的信息需求进行认真分析,这些信息将是信息系统加工处理的对象,并作为信 息资源成为信息系统的主要要素。 信息系统规划中需要确定信息系统所容纳的信息资源,以及信息资源的结构和布局 信息资源的结构将是在信息系统开发中,信息的釆集和输入,数据库结构的主要依据。 2.信息系统功能规划 信息系统向组织提供的所有服务均反映为信息系统所具有的功能,信息系统功能是由 信息系统建设目标和需求确定的。在信息系统构成和结构规划中,只需要确定信息系统的 总体功能,比如资源计划、生产调度管理、财务管理等,功能的分解不宜太细,详细具体 的功能分析需要到各信息系统项目开发的需求分析阶段再确定 3.信息系统构成规划 大型复杂的信息系统需要分解为多个相关的子系统,子系统又可以划分成为若干个更 细的构成要素。在信息系统规划中,需要确定所建设的信息系统是由那些子系统构成,各 个子系统相互之间的关系,每一个子系统的基本构成 4.信息系统建设的技术路线 技术路线是信息系统建设的技术保障,技术路线需要考虑企业信息系统建设所涉及到 的计算机、网络、信息设备、软件、方法等方面的技术,以及各种技术在信息系统建设中 的作用、来源和应用方式 523项目实施与资源分配计划 信息系统建设需要各种资源,而组织的资源是有限的,另外,信息系统建设中各项目
各子系统在企业发展中的作用并不平衡,各部分的基础条件和成熟程度也不尽相同。因此, 在信息系统规划中就需要根据项目的轻重缓急,安排开发次序,制定出项目实施计划,并 对项目开发所需资源进行合理分配,使得信息系统建设能够有条不紊进行。 1.项目计划 信息系统规划需要把信息系统建设划分为若干个项目,根据各个项目在组织运作和发 展中的作用,以及项目基础条件的成熟程度,安排开发的先后顺序。在确定一个项目开发 的优先顺序时,主要依据以下几个方面。 ①该项目对组织改革与发展所起的作用 ②该项目对明显增加利润或节省费用,提高企业效益的作用 ③该项目对增加社会效益,比如提高管理水平,增强企业的知名度,改善企业形象 的作用。 ④对那些与必须保证开发的重点项目有内在联系的相关项目也需要安排实施,这些 项目也应列为实施项目。 项目计划包括信息系统项目实施计划、企业业务流程改革计划、技术和设备的引进和 采购计划、人力资源需求计划、资金需求计划等。项目实施计划可以利用甘特图或网络图 等工具来描述。 2.资源分配方案 根据项目实施计划,把每一个项目所需要的资源,进行合理有效分配,使得有限的开 发资源能够得到有效、合理利用。项目开发所需要的资源包括计算机软硬件、计算机网络、 相关设备、人员、技术、资金、场地等。 3.信息系统建设概算和成本/效益估算 需要对信息系统建设做出宏观估算。在估算中,除了给出总的资金需求之外,还应该 分年度、分子系统、分项目列出估算细目。对信息系统建设所能够获取的效益和成本进行 概要地估算,以分析信息系统建设的投入庐产出比 4.风险评估 对信息系统建设所面临的重大风险做出概要分析和评估。主要应从组织发展所面临的 挑战、技术风险、资金风险、管理风险等方面做出分析,还应该给出排除风险的措施,并 对整个风险给信息系统建设所带来的影响做出评估。 53制订信息系统规划的基本步骤 不同领域和不同规模的信息系统,制定其规划需要做的工作会有差别,图5,2给出制 定信息系统规划的一般步骤 在制订信息系统规划之初,首先需要作详细的准备工作。规划准备工作,包括确定规 划问题,聘请规划专家,组织规划小组,落实规划工作环境,启动规划等工作
规划准备 调查和收集制定规划所需要的资料 企业战略和现状分析 确定信息系统建设日标和战略 制定信总系统规划 可行性分析 图52信息系统规划的基本步骤 为了制订出有效、可行的规划,需要进行必要的调査研究工作。为制定信息系统规划 所进行的调査被称为初步调査,在领域分析和需求分析中还要做详细调查。初步调查应围 绕着规划工作进行,立足于宏观和全面,不需要过于具体和细致。主要调查内容包括: ①企业发展规划和战略 ②企业的产品和市场,以及在国内国际同行中的所处的位置 ③企业技术、设备和生产能力; ④企业综合实力; ⑤组织机构和管理; ⑥企业人才和员工素质 ⑦企业面临的机遇和挑战: ⑧企业现行信息系统建设水平和信息技术现状 在初步调查的基础上,需要对企业战略和现状进行分析。信息系统是为企业目标和战 略服务的,因此企业目标和战略是制定信息系统规划的主要依据。在制定信息系统战略规 划之前,需要对企业目标和战略进行认真分析。企业总体发展战略包括企业市场战略 品战略、技术战略、人才战略、经营战略、企业文化战略等,需要认真分析企业战略,以 便制定出能够切实为企业战略服务的信息系统总体规划。 企业现状是实现企业战略的基本条件,也是企业战略的制约因素,同时还是信息系统 建设的基础。在制定信息系统规划之前需要对企业的市场、产品、规模、技术、人才、资 金、地理环境、企业文化、员工素质、领导观念、组织管理等现状进行认真分析 通过初步调査,并进行了企业战略和现状分析之后,下来就可以制定企业信息系统总 体规划,包括信息系统目标和战略、信息系统构成和结构,项目实施和资源分配计划。最 后对所制定的规划还要进行可行性分析,只有可行的规划才能指导信息系统建设工作。 54信息系统规划方法 6
信息系统规划是一项高度复杂的综合性工作,对规划人员有很高的要求。要求规划人 员有多方面的知识素养,有丰富的规划经验和实际工作经验。规划人员的素养和水平常常 决定着所出的信息系统规划是否能够真正指导信息系统建设工作。经过人们的实践总结, 提出了许多有效的可以指导信息系统规划的方法和原则。典型的有企业系统规划法,战略 目标转移法,关键成功因素法等。下面简要介绍这几种方法。 54.1战略目标转移法 1.战略目标转移法的基本思想 信息系统规划的一个重要任务是确定信息系统的战略目标,而信息系统战略目标的确 定必须以企业战略目标为依据,与企业战略目标略保持一致,为企业战略目标服务,并成 为企业战略目标的有机构成部分。战略目标转移法(SST, Strategy Set Transition)是1978 年由 William King提出的一种确定信息系统战略目标的方法。这个方法把组织的整体战略 目标看成为一个“信息集合”,并认为它是由组织中的使命、目标、战略和其它影响战略的 相关因素组成。其中,其它影响战略的因素有发展趋势、组织面临的机遇和挑战、管理的 复杂性、改革所面临的阻力、环境对组织目标的制约因素等。战略目标转移法的基本思想 是识別组织的战略目标,并把组织的战略目标转化为信息系统的战略目标 2.战略目标转移法的步骤 (1)识别组织战略目标 组织战略目标是组织发展的宏观构架,它分为组织使命、目标、战略、支撑因素等四 个方面。其中,使命是组织的存在价值和长远发展设想,它是组织最本质、最总体、最宏 观的“内核”。例如,微软公司的使命是:“领导计算机软件新潮流,向全世界提供一流的 计算机软件平台和工具。”目标是根据使命,组织在确定时限内应达到的境地和标准。目标 呈为树型层次结构,由总目标、分目标和子目标构成。战略则是为了实现既定目标所确定 的对策和举措。支撑因素包括发展趋势、机遇和挑战、管理复杂性、环境对组织制约等 需要认真分析组织战略目标,用书面的形式条理地描述出来,并请组织的决策人进行认定 (2)组织战略目标转化成为信息系统战略目标 组织使命 信总系统目标 组织日标 息系统战略 组织战略 信息系统约束 组织支撑因素 图53戕略日标转移过程 战略目标转移法的第二步工作是把组织战略目标转化为信息系统战略目标。信息系统
是为组织战略目标服务的,所以制定信息系统战略目标必须以组织战略目标为依据。信息 系统有其目标、战略和约束条件。在确定信息系统目标、战略和约束条件的过程中,要逐 检査它是否对实现组织战略目标有利,并且要找出对组织战略目标有重大影响的因素重 点予以考虑。战略目标转移过程见图5.3。 54.2关键成功因素法 关键成功因素是1970年由哈佛大学Zan教授提出来,1980年被 Richart教授用于确 定信息系统战略的一种方法。该方法并不是一个制定信息系统规划的完整方法,而是从企 业目标中找岀关键因素,并且在信息系统战略中予以重点考虑,是制定信息系统规划的辅 助方法。 1.关键成功因素的基本概念 关键成功因素是指在一个组织中的若干能够决定组织成功运作和发展的一些重要因 素,这些因素在决定着一个组织的兴衰和成败。在企业中找出关键成功因素,并对这些因 素的现状和约束予以高度关注,通过重点解决这些因素中存在的问题,以提高企业的整体 水平。关键成功因素反映了抓主要矛盾的思想。 在信息系统规划过程中,对影响信息系统建设的关键成功因素予以高度重视,并重点 考虑和解决关键成功因素所涉及到的相关问题,以保证信息系统成功建设。 2.关键成功因素的应用步骤 该方法分为四个步骤:了解企业目标,识别成功因素,识别关键成功因素,确定关键 成功因素的性能指标和评价标准。 降低成本 「提高质量 提高产品竞争 降低原材料价格 加强检验环 改善服务设施 加强市场服务 图54关键成功因素 (1)识别目标 调査和了解组织的战略目标,确定信息系统的战略目标 (2)识别成功因素 找岀决定和影响实现组织信息系统建设战略目标的成功因素。成功因素可以采用树枝
因果图来表示。例如,影响企业目标“提高产品竞争力”的因素有:“降低成本”“提高质 量”,“加强市场服务”等。而“降低成本”又与“减少人员”,“降低消耗”,“降低原材料 价格”等因素有关 (3)确定关键成功因素 对识别出来的关键成功因素进行评价,并根据企业或信息系统的现状及目标确定其关 键成功因素 (4)明确各关键成功因素的性能指标和评估标准 5.4.3企业系统规划法 企业系统规划法(BSP, Business System Plannin)是BM公司在20世纪70年代开始 釆用的一种信息系统规划方法,由于该方法可操作性强,在信息系统规划中得到了广泛应 用 1.BSP法的基本思想和原则 企业系统规划法的基本思想是:信息系统是为企业目标服务的,信息系统应该能够满 足企业各个管理层次的信息要求,并向企业提供一致的信息。信息系统由多个互有联系又 相对独立的子系统以集成的方式构成的,并且应该具有相对稳定的系统结构。 BSP法基于以下基本原则: (1)信息系统必须支持企业目标 信息系统是企业系统的有机构成部分,信息系统必须支持企业目标。在信息系统规划 过程中,确定的信息系统目标应该以企业的战略目标为依据,并且使信息系统的战略目标 与企业战略目标保持一致 (2)信息系统规划应该反映企业各管理层次的需求 企业管理被划分为战略决策、管理控制和事务处理三个层次,信息系统规划应该反映 企业管理的各个层次的管理需求。信息系统战略目标反映企业管理的战略决策层的需求 信息系统的二级目标反映管理控制层的需求。在信息系统规划中一般不会详细到事务处理 层,但规划必须反映事务处理的基本需求 企业日标 系统日标 企业业务 系统功能1 数据分析 信息结构 数据 图55BSP方法的基本思路 (3)信息系统具有适应性
企业的组织机构和管理体制是经常变化的,信息系统应该独立于企业的组织机构和管 理体制具有普遍适应性。企业组织机构的调整和管理体制的变化不应该对信息系统造成影 响。信息系统应该能够适应企业的发展变化。 (4)总体规划,分步实施 信息系统建设是一项复杂持久的系统工程,一个宏大的信息系统不可能在短期·步完 成,因此,信息系统建设需要总体規划、分步实施。在信息系统建设之初,需要制定出能 够指导信息系统长期建设的总体规划,然后在规划的指导下,分段、分步实施建设。可以 称为自上而下规划,自下而上开发。见图5.5 2.BSP法的工作步骤 根据BSP法的基本思想,BSP法的工作步骤可以分解为图56所示的步骤。 规划准备 目标战略分析 业务过程分析 现行信息系统分析 定义信息系统结构 确定建设计划 编制信息系统规划 叮行性分析 图56信息系统规划基本步骤 (1)规划准备 信息系统规划的准备工作应该包括成立信息系统规划小组,制定信息系统规划计划 启动规划工作等。信息系统规划是涉及企业总体发展战略的重大问题,企业高层领导必须 高度重视,应该坚持“一把手原则”,由企业最高领导担任规划小组组长。另外,信息系统 规划涉及到企业各级管理,因此,需要进行广泛动员和大力宣传 (2)目标战略分析 制定信息系统规划之初,应该分析企业总体发展规划,搞清楚企业的发展目标和总体 战略。首先需要调硏企业的目标和战略,在初步调硏的基础上,对企业目标、战略、现状、 制约因素、面临的重大问题等进行认真分析。 (3)业务过程分析 业务过程是组织中在逻辑上相关的一组业务活动的集合。业务过程分析需要识别组织 中存在的主要业务过程,并确定每一个业务过程对组织目标和管理的作用和意义 (4)主题数据分析 10
