中国社会科学院大学公共政策分析课程大纲 课程基本信息（Course Information） 课程编号 （Course ID） 102052030056 *学时 （Credit Hours） 48 *学分 （Credits） 3 *课程名称 （Course Name） （中文）公共政策学 （英文）Public Policy 先修课程 （Prerequisite Courses） 政治学原理、公共行政学等 *课程简介 （Description） 本课程是政治学与行政学专业的必修课程，通过本课程的学习，使学生能够全面系统地了解公 共政策科学的基本知识，能掌握进行公共政策分析的基本方法，为学生运用所学专业知识进行实际 公共政策分析打下基础。本课程拟系统地讲授公共政策科学的基本知识，结合我国政府管理面临的 现实问题及我国的公共政策实际，讲授全面系统地进行公共政策分析的基本方法。本课程主要采取 案例展示教学法，在授课的同时，引导学生进行自主性地案例学习，并以案例展示情况为平时成绩 参考。 本课程坚持理论联系实际的原则，以研究中国公共政策现实为背景条件，特别注意结合我国当 前公共政策的特点，系统了解公共政策的本质特点、公共政策制定和执行的基本过程，着重了解公 共政策分析涉及的公共政策问题构建分析、公共政策方案规划分析、公共政策方案执行分析和公共 政策结果评估分析的基本规律与基本要求。培养学生的自主学习能力、创新创业能力和专业交流能 力；全面提升学生的人文素养和科学精神，以及公共事务管理和运营、公共服务和安排、公共政策 分析和评估、公共组织的设计和管理等领域的专业思维。 课程目标方面，本课程不仅重视知识内容的传递，也关注学生的学习效果；教学实施方面，注 重学生学习能力的培养；学业考评方面，重视过程评价与反馈，在每次案例展示后及时做出教师反 馈，引导学生进一步进行案例探究。 *课程简介 （Description） This course is a required course for the majors of political science and administration. Through the study of this course, students can comprehensively and systematically understand the basic knowledge of public policy science, master the basic methods of public policy analysis, and lay a foundation for students to use their professional knowledge to carry out practical public policy analysis. This course intends to systematically teach the basic knowledge of public policy science, and teach the basic methods of comprehensive and systematic public policy analysis in combination with the practical problems faced by China's government management and China's public policy reality. This course mainly adopts the teaching method of case display. While teaching, students are guided to study cases independently, and the case display is used as a reference for their usual grades. This course adheres to the principle of integrating theory with practice, takes the study of the reality of China's public policy as the background, pays special attention to combining the characteristics of China's current public policy, systematically understanding the essential characteristics of public policy, the basic process of public policy formulation and implementation, and focuses on understanding the public policy problem construction analysis, public policy program planning analysis The basic laws and requirements for the implementation analysis of public policy programs and the evaluation and analysis of public policy results. Cultivate students' independent learning ability, innovation and entrepreneurship ability and professional communication ability; Comprehensively improve students' humanistic quality and scientific spirit, as well as professional thinking in public affairs management and operation, public services and arrangements, public policy analysis and evaluation, public organization design and
management. *教材 （Textbooks） 宁骚：《公共政策学》，第三版，高等教育出版社，2018. 陈庆云：《公共政策分析》第二版，北京大学出版社，2011. 陈振明：《公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2015. 参考资料 （Other References） 丘昌泰：《公共政策:当代政策科学理论之研究》，台湾巨流图书公司 韩博天：《红天鹅：中国独特的治理和制度创新》，中信出版集团； 安·弗洛里妮、赖海榕、陈业灵：《中国试验》，中央编译出版社； 【美】查尔斯.韦兰：《公共政策导论》，上海三联书店； 【美】戴伊：《理解公共政策》，中国人民大学出版社； 【美】曼瑟尔·奥尔森：《集体行动动的逻辑》上海三联书店； 【美】查尔斯·林德布洛姆《政治与市场：世界的政治-经济制度》上海三联书店出版； 【美】查尔斯·E.林德布洛姆：《决策过程》，上海译文出版社； 【美】查尔斯沃尔夫《市场或政府——权衡两种不完善的选择》，中国发展出版社； 【美】E.S.萨瓦斯：《民营化与公私部门的伙伴关系》，中国人民大学出版社； *课程类别 （Course Category） 公共基础课/全校公共必修课 通识教育课 专业基础课 √专业核心课/专业必修课 专业拓展课/专业选修课 其他 *授课对象 （Target Students） 政治学与行政学专业 *授课模式 （Mode of Instruction） 线上，教学平台 线下 √混合式 其他 实践类（70%以上学时深入基层） *开课院系 （School） 政府管理学院 *授课语言 （Language of Instruction） √中文 全外语 双语：中文+ （外语讲授不低于 50%） *授课教师信息 （Teacher Information） 课程负责人 姓名及简介 蔡礼强 职务：政府管理学院执行院长、教授；研究方向：公共政策、领导力 团队成员 姓名及简介 成员 1 蒋敏娟 职务：政府管理学院副教授、硕士生导师；研究方向：公共政策、基层治理。 成员 2 陈承新 职务：政府管理学院副教授、硕士生导师；研究方向：公共政策、民主政治 成员 3 刘艳红 职务：经济学院副教授，硕士生导师；研究方向：选择理论、比较公共政策 学习目标 （ Learning Outcomes） 1.了解并认识公共政策学的学科特点、目标 2.掌握公共政策学研究对象与研究范围的相关知识 3.通过本课程的学习，训练学生运用有关理论分析和研究具体公共政策的能力，开拓知识视野，掌 握学习方法，提升思维能力，提高学生对表象的穿透力和对事物的洞察力，提高他们认识问题与分 析问题的能力。 *考核方式 （Grading） 课程成绩均采取结构成绩制，每门课程的成绩由平时成绩、期末成绩组成总评成绩。平时成绩一般 占总评成绩的 20-30%。 *课程教学计划（Teaching Plan） 周次 周 学 时 其中 教学内容摘要 （必含章节名称、讲述的内容提要、实验的名称、教学方法、课堂讨论的题目、 阅读文献参考书目及作业等） 讲 授 实 验 课 习 题 课 课 程 讨 论 其 他 环 节
第一周 3 3 / / / / 第一章 公共政策导论（蔡礼强） （一）知识导入 以俄乌行动、《长征》组诗等引入问题，引导学生对政策问题产生 思考。 （二）知识讲解 1、理解公共政策的特点、价值 公共政策学（知识导向，重在学习了解公共政策相关的知识体系） 公共政策分析（问题导向，重在行动建议） 公共政策研究（问题导向，重在知识创造） 政治过程-政府过程-政策过程 公共政策学习目标： 掌握公共政策知识、描述公共政策现象、寻求公共政策规律。 解释公共政策原因、提出公共政策建议、采取公共政策行动。 三重领导力发展：个人、组织、国家 例：华为 2、理解公共政策的主要维度 公共权力使用和个人权利保障 法无授权不可为（政府）vs 法无禁止即可为（个人） 三只手模型：看不见、掠夺、扶持 从五个方面观察、分析公共政策： ①权力维度：根据权力的主体和权力的边界进行区分，对是否为公 共政策最核心的判断标准——是否运用公共权力。制定主体是公共 权力主体（个人、机构、组织或国家）具有普遍的强制性和约束力， 特征是普遍性、强制性、权威性、公共性。政府的三只手模型是看 待权力的三种视角。 例：中美权力结构差异导致中美公共政策的不同（横纵差异）。 ②政府职能维度 该维度重点在于分析政府应该做什么和不应该做什么。政府职能决 定了政府的角色定位和职责作用。 例：政府与婚介——政府能够介入个人婚恋 政府好坏是由政府职能及其运行效果决定的。 政府职能制约着公共权力的边界与政府管理的行为和方式。 政府职能是政府一切活动的逻辑与现实起点。 ③过程维度 教材中的政策过程：政策问题、政策议程、政策方案、公共决策、 政策执行、政策评估、政策监控、政策变迁、政策终结 教材中政策过程划分的缺陷： a) 不连贯、碎片化；只看一个阶段，忽视整个过程； b) 线性观点看待阶段关系，实际不存在完全的线性政策行进过程 c) 连续过程；动态循环过程 d) 阶段划分缺乏因果关系分析 e) 自上而下观察视角，容易忽略其他重要参与者 f) 多重循环圈，没有开始、没有终结的复杂互动过程 ④系统维度 已有的一些划分类型： a) 政策制定系统、执行系统、反馈系统 b) 政策主体、政策客体、政策环境相互作用构成的系统 c) 信息、咨询、决断、执行、监控子系统 d) 从系统看包括政策目标、备选方案、政策效果、评估标准、政 策模型 辨析：要素 vs 因素 要素是构成事物的必要因素；主要用来分析整体与部分以及部分与 部分之间的关系。 因素是构成事物的本质成分；决定事物成败的原因和条件。 ⑤政府管理方式和手段维度 该维度下，政府在履行职能、行使权力过程中的管理行为、工作方 式和手段基本都属于公共政策。 例：生育率降低和生育政策的放开 新公共管理：政府借鉴和运用企业管理方式 私有化、去规制化：调整政府职能范围 购买服务、运用市场手段：改变政府管理或服务提供方式
3、公共政策发展新趋势 a) 政府职能转变对公共政策的影响 趋势是从全能型政府到有限型政府的转变 市场作用和范围逐步扩大，市场对政府和社会的带动和促进作用 社会作用和范围逐步扩大，政府作用和范围不断缩小（有减有增） b) 新治理目标构建与公共政策发展新趋势 坚持和完善中国特色社会主义制度 推进治理体系和治理能力现代化 间接提供不是不要政府直接提供，而是要有多样化的提供机制。 国有企业、事业单位有独特的优势，不能盲目学习西方，应走出一 条具有中国自身特色的改革之路。 第二周 3 2 / / / 1 第二章 公共政策基本原理（蔡礼强） （一）知识导入 从“自由和安全，哪者重要？”引出国家理论、政府职能 （二）知识讲解 （1）公共政策的实行基础 公共政策两个维度： 如何有效履行职能（例：单双号限行政策；小排量政策）；如何规 范行使权力 权力的几种来源：人民（权为民所赋、权为民所用、权为民所谋）； 天命（君权神授；天命轮回） 例：美国的权力体制（授予权力又限制权力：权力制衡的设计，主 要是为了防止权力滥用） 辨析：明示权力/默示权力/固有权力 明示权力是明确授予的权力；默示权力是由明示权力推断而来的权 力；固有权力是指国家政府在外交领域拥有的权力 国家能力的两个维度：职能范围和力量强弱 （2）制定公共政策的基本理论 a) 市场机制与市场失灵：市场失灵是指市场交易不能实现社会资 源有效配置的方式。市场失灵的四种表现：公共物品、外部性、自 然垄断、信息不对称。 b) 社会失灵：个人、家庭、社区、社会组织发挥基础性作用，但 能力有限。 例：郭美美事件、公益圈乱象 c) 政府失灵：政府只有在有必要的时候进行干预才是适当的。 阿罗不可能定律：不同的投票程序产生不同的结果 权力寻租问题 例：猪肉桶和无用之桥项目 先考虑政府是否合理有效干预，然后再考虑政府是否失灵 （3）公共政策的警醒与未来 公共政策药方需要冷静理智：对政府不应持过于理想化的观点 在谈论政府失灵之前先要明确政府职能并合理界定政府职能 界定政府职能的方式：市场优先、社会自治 （三）学生课堂展示 案例：鄂尔多斯房地产泡沫 政府失灵 vs 市场失灵 第三周 3 2 / / / 1 第三章 政府、市场与公共政策（陈承新） （一）知识导入 通过提出以下三个问题，引发学生思考： 1. 政府、市场与公共政策的关系？ 2. 公共政策过程的逻辑起点？ 3. 什么样的问题能够成为政策问题，进而进入到公共政策过程？ （二）知识讲解 社会问题及其解决途径 社会问题的定义：一个社会群体生活中至少让一部分人同时感到不 满的状态或现象。（区分：政策问题和私人问题的区别；问题的排 序）社会问题的识别：目的在于研究、应对；内容是事实判定和价值判 定；价值标准多元（民主、自由、稳定、信任、获得感、幸福感， 社会福利、效率、公平，etc） 关于社会福利标准的思考：
——是大家平均式增长更好，还是拉近群体成员差距的增长更好？ 为什么？ ——怎么看待脱贫攻坚战？ ——怎么理解“共同富裕”？ 效率 VS 公平 社会问题的解决途径：多数情况下，社会问题通过混合途径解决 途径定分主次 正式部门：政府、市场、社会组织 非正式部门：社区——基层自治单元 市场失灵、政府失灵与志愿失灵 四种不同的主体解决社会问题的方式： 社会问题解决的社区途径 优点：1、信息优势 2、激励充分 3、有利于社会资本的积累 4、具有较好的回应性 5、对财政资金的依赖程度较小 缺点：1、影响范围有限 2、非正式性成为吸纳资源的最大障碍 社会问题解决的社会组织途径 优点；1、相对较大的活动范围和解决问题能力 ：治理结构，组织 自主性，弱人际成本 2、较小的垄断性和较大的竞争性 3、对个性化需求具备较好的回应性 4、增进社会参与度 5、推动社会价值形成和社会资本增进 缺点：1、一般无法提供足够的公共物品和服务：易“搭便车” 2、志愿性服务的分布可能具有不平衡性 3、可能受捐助者影响 4、难吸引和留住优秀人才，服务能力受制约 社会问题解决的市场途径 优点：1、通过分工和专业化生产，促进投入产出效率 2、通过个体激励，提高投入产出效率 3、通过对社会成员的需求评估，实现资源配置效率 缺点：1、市场本身不完美——>保证效率优势和公平上打折扣 2、垄断与效率损失 3、公共物品与效率损失：非排他性、非竞争性、效用不可分割性 4、外部效应与效率损失 5、信息不对称与效率损失 社会问题解决的政府途径 优点：1、权威的广泛性； 唯一能够合法使用强制力的组织 2、有效克服“搭便车”，获得足够资源支持； 有效减少集体行动的协调成本，提高效率； 有效影响更广范围的区域和群体 缺点：1、无法完美加总社会所有个体意见 “阿罗不可能定理” 在集体行动中，无论采用何种加总个体意见的方式都存在缺陷，因 而都有被操纵的可能。 i.e.票决 2、决策者可能被少数人利益引导，忽视甚至损害多数人利益 运用垄断性权力影响公共物品或服务的稀缺性——“寻租” 监督不完善 3、行政机构的低效率 绩效评估难；监督、激励难；缺少竞争；干部管理体制僵化 4、其他失灵表现：投票高成本、政治周期、央地，etc 政府角色与公共政策 政府角色定位和公共政策的作用边界 基本逻辑：建立价值标准体系——>综合评判解决社会问题的各个途
径——>选择最满意途径 （三）课后思考 基于现实，提出三个问题，启发学生们深入思考： 1. 市场化是否已成趋势？ 2. 社会组织能否发挥越来越重要的作用？ 3. 社区的角色呈现怎样的历史变化？ （四）课堂展示 武汉“麻木时代”（人力三轮车） 从公共政策价值理论：公平和效率的讨论 麻木：弱势群体 VS 政府：代表多数群体 首次整顿（偏激）——二次整顿（未成功）——问题结束（准备/ 解释/摸底） 第四周 3 2 / / / 1 第四章 政策议程（陈承新） （一）知识导入 社会问题怎样能够引起决策者的注意？ 解决某一问题的政策意见是怎样形成的？ 你知道的议程有哪些呢？ 媒介议程？公共议程？政策议程？ （二）知识讲解 我们的注意力去了哪里？ “议程”(agenda)： 在某个时点上按照重要性的等级排列加以传 播的一批议题（a set of issues）。——E.M.Rogers & J.W.Dearing 注意力政治（例：丰县事件，疫情波动；中美高层沟通；俄乌战争， etc） 从议题到议程 议程设置的逻辑起点是议题。 议题确立：Barbara Nelson 四阶段模型 议题确认—>议题采纳—>议题重要程度排序—>议题持续 广义议程设置：议题倡议者之间为获取媒体、公众、决策者等的关 注而不断展开的一场竞争。 狭义议程设置：政策议程设置 政策议程设置 以三个问题，引发学生思考： 1. 议程设置有可能达到共赢吗？ 2. 政策议程设置有可能达到共赢吗？ 3. 影响政策议程设置的最显著影响是什么？ （议程设置是零和博弈） 议程设置的参与主体：职能部门、政党/智库、媒体 议程设置的内容：紧急程度高、公众情绪大、有应对措施的问题最 有可能进入议程。 进入政策议程的障碍：社群价值规范；制度限制；对问题的表达方 式和技巧。 议程设置的机制：内部机制（正式会议、工作汇报、内参报告、决 策者的各类活动）、外部机制（论坛、研讨、公共关系；社会组织 和社会运动；游说活动、政府关系）、动员机制（政府直接创始政 策问题，将问题扩散到公共议程） 学界有依据三种机制，按照不同主体参与程度的差别，细分补充为 6 种机制：关门、动员、内参、借力、上书、外压 议程设置的时机；窗口期、金登的“多源流”分析框架 （三）小组案例展示 借助金登的多源流分析框架分析延迟退休问题 问题流：问题进入议程 政治流：外围反馈 政策流：已有政策、保障 第五周 3 2 / / / 1 第五章 政策方案与政策选择（蒋敏娟） （一）政策选择的重要性 个人选择-决策选择 （1）1962 年古巴导弹危机/俄乌战争中北约的反应 （2）从《三国演义》的经典战役，看决策者的决策 官渡之战、赤壁之战、夷陵之战 重大政策选择影响国家、组织和个人
（二）政策目标和方案 政策的标准是什么？公平、效率。 确定政策目标时，受到多方面的限制，如时机、环境、需求。好的 政策目标，有利于改变和发展社会。例：国共敌对时期，毛蒋的策 略为了实现政策目标，出现的问题： 1、诱发非道德和非伦理行为 2、层层加码引发的官僚主义和形式主义 3、造假和欺骗（绩效考核、压力型体制、晋升锦标赛） 政策目标居于核心环节。 （三）政策的方案与制定 根据政策目标选择政策方案，没有明确的政策目标就不会有明确的 政策方案。例：奥巴马批评美国官员按照制度惯性行动。 针对现有问题和发展目标进行方案制定和选择，同时也要依据政策 目标评估备选方案。利益群体多元化，所以可能有多重目标。（例： 疫情下，安全防控、个人权利、经济发展等都是目标） 没有完美的政策方案，可列出政策矩阵，对不同的方案排列，比较 并选择最优方案。适应现有环境，在现有环境找到合适的方案。荒 谬的政策目标不可能制定出合理的政策方案。合理的政策目标为政 策方案制定提供依据，目标是效果评估的主要标准，以目标实现情 况评估效果。政策目标要考虑前瞻性、可行性、协同性。 政策方案是行动集。政策方案确定是决策过程，方案落实是执行过 程。方案包括确定目标和落实措施。 （四）小组案例展示 政策方案与选择：个人所得税 分析个人所得税改革过程，不同时期政府的政策选择；比较不同国 家的个税制度，不同政府的政策选择。 第六周 3 2 / / / 1 第六章 政策工具（蒋敏娟） （一）知识讲解 1、政策工具的有关理论基础 政策工具：功能论、资源伦、策略论 三分法：自愿性（市场养老）、混合性（补贴）、强制性（必须养 老保险） 传统政策工具：规章、税收、创新、特许经营 先锋政策工具：重构市场、共同生产 萨拉蒙：新治理工具指南 强制性、直接性、自治性、可见性 萨瓦斯《民营化与公私伙伴关系》消费者、生产者、安排者 以参与性和强制性为轴，分为四象限：（从左到右，参与增强） 强制高 行政性政策工具（法律法规、规制、命令） 特点：易膨胀、权力寻租、成本高、敌对 激励与强制性政策工 具（补贴、降税、降息、征税、罚款） 特点：干预强度大 引导性政策工具（劝诫、提倡） 特点：效果不明显、成本低、不易被反对 市场与社会化工具 （合同外包、用者付费、特许经营） 强制低 中性：直接性政策工具（国企、事业单位） 特点：易于控制、效率 低2、政策工具选择的导向与原则 工具性、价值性（符合时代导向）、适用性（适用范围） 目标导向性和制度匹配性 阶段性与路径依赖性 政策工具应合理、有效 五 I 模型：观念、制度、个人、利益、国际环境 “工具箱、组合拳、网络” 3、政策工具的新趋势 政策工具创新的影响因素：政策问题、创新理念、条件、政策企业 家、创新机制。 新治理/合作治理/网络化治理/整体性治理等理论
评价维度：目的、工具、程序、评价 政策工具既有目的结构性，又有目标属性。 间接性工具：权力分享、管理难度加大。 （二）案例展示 案例：农村社会养老保险 工具定义：过程主义、权变主义 学界流行的三分法：自愿性、混合性、强制性 政策工具的选择（政策制定阶段） 选择标准：效用最大化、掌握平衡点 政策共同体/政策行为网络 第七周 3 2 / / / 1 第七章 公共政策中的决策者（蔡礼强） （一）知识导入 以美国三代总统的部分政策变更为引入，决策者是公共政策制定过 程中最主要的影响者。 以抗美援朝为例，分析中国集体决策制度中的主要决策者。 观看抗美援朝中的案例视频，提问学生：分析为什么美方决策者变 更决策？整个决策过程是怎么样的？ （二）知识讲解 1.谁来制定公共政策 影响中国国运的重大决策：1950-1953 抗美援朝、1978 改革开放、 1992 南巡讲话、十八大以后反腐、2013 一带一路、应对疫情 总书记讲判断力、决策力、执行力 政治三力：判断力、领悟力、执行力 公共政策两个主要环节（两大阶段）：政策制定、政策执行；决策 者的决策决定了公共政策的质量和成效。 公共政策就是决策者基于问题、目标、方案的决策选择。找准问题 是正确决策的前提和基础。最大危险和失误是误判问题，选择“正 确”的政策去解决错误的问题。 找准问题是公共政策制定的首要问题。所有的公共政策都是问题导 向和问题起点。 政策议程体现出决策者是否把方向、抓大事、谋全局，反映组织是 否紧扣核心职责、使命任务，体现工作重心和工作秩序。 决策者的注意力是关键性稀缺资源，必须对决策中的注意力进行管 理。决策者的重要任务是根据组织需要和发展环境提出合理可行的政策 目标。政策目标是衡量政策好坏的重要标准。 决策者在关键政策目标确定过程中发挥重要作用。不同目标发挥的 作用不一样，优先目标、主要目标、核心目标。 选择政策方案是重要的决策环节。决策者要选择能有效应对问题并 实现发展目标的政策方案。 决策者要提出合理政策目标，选择有效的政策方案。合理的政策目 标至关重要，是选择科学有效政策方案的基石 公共政策全过程都依赖于决策者的选择和判断：判断力和决策力。 决策者要掌握真实情况遵循客观规律：实事求是。 2. 决策者如何作出好的公共政策 什么是好的公共决策？答：符合实际、遵循规律。【用马克思主义 的观点分析】 决策者要认识规律、掌握规律，让公共政策遵守规律、符合规律。 政策要解决主客观矛盾，适合客观和主观情势，符合行动规律。 调查研究是了解情况的主要方法。掌握真实的实际情况，才能作出 正确的公共政策。 马克思主义认识论帮助决策者准确了解客观情况，克服教条主义和 经验主义。认识和实践的关系，知和行的关系；实践的观点是认识 论第一的和基本的观点。政策制定要解决正确认识的关系，政策执 行要解决正确行动的关系 党的根本工作路线、党的最主要领导方法，所有工作都要领导和群 众相结合。群众路线是工作方法问题，是价值观问题，还是认识论 问题，反对官僚主义的决策方法，官僚主义的领导方式和决策方式 会脱离政策实际。 决策者制定公共政策要遵循正确的工作路线、思想路线、政治路线 和组织路线。从群众中集中起来又到群众中坚持下去，以形成正确
的领导意见，这是基本的领导方法。 抓重大公共政策要诀：抓方针、抓重点；带队伍、抓组织；定目标、 要结果，重视政策目标与政策效果；建制度、严执行。 3.决策者的价值、利益分析与思维方式 所有公共政策都体现了一定的价值导向。价值观的内容属性：个人 层面、社会层面、国家层面。价值观指导了公共政策所有环节的选 择和判断。问题确立、议程设定、方案选择、政策制定、政策评估 都存在价值分析和判断，但价值不能代替决策。 例：抗击疫情时，把人民生命安全与身体健康放在第一位 决策者要从人民利益出发改进完善公共政策（例：老百姓对粮食政 策不满意，基于人民利益价值导向，毛泽东调整政策） 意外后果定律：政策引发的意外成本甚至会超过预期收益。 （三）小组展示 公共政策中的利益表达与协调-泰安出租车的管控、监督问题 决策者除了政府外，还有利益集团等非官方决策者。 基于渐进主义理论，政策不断调整，量变到质变。 从官方决策者、非官方决策者的角度出发，不同决策者的立场不同， 如何协调是政策制定过程中的一个重要问题。 第八周 3 2 / / / 1 第八章 公共政策分析模型（蒋敏娟） （一）知识讲解 （1）何为政策分析 从性质、方法工具、分析的内容、功能角度出发，对公共政策分析 有不同的理解。借助不同教材的定义，具体区分狭义和广义的公共 政策分析概念： “张国庆：在公共政策分析全过程，都必须进行实证的分析。 戴伊：凡是政府决定做或者不做某件事的行为就是公共政策。 邓恩：政策分析是针对制定过程并在政策制定过程中创造知识的活 动。威尔曼/韦宁：采用定量的方法，对政策效果的批判性分析和回顾性 分析；价值判断” 不同角度的定义：广义（有助于帮助所有公共政策）和狭义（服务 具体政策） 学术研究（所有可能发挥作用的变量） 政策研究（政策可干预的变量） 例：芝加哥犯罪问题——延伸出《魔鬼经济学》 政策分析/政策倡议（建议/采纳的政策主张） 政策分析可以在政策过程的不同阶段进行分析。 任务：构建问题、预测后果、提出方案、监测实施、评价后果（成 本-收益分析） （2）何为模型 模型是为了帮助我们更好认识世界的工具。例：售楼部的沙盘 理论模型和实物模型的区别：实物模型是对事物的抽象，理论模型 是对关系的抽象，变化规律的抽象。例：经济增长理论。 不同的模型针对对象不同，分析目的不同。 （3）何为政策分析的模型 主要介绍了八种模型： 1、拉斯韦尔的政策过程模型 概念辨析：政策过程/政策周期/政策循环 宁骚的“上下来去”模型：上下级政府的联系、群众路线 2、理性决策模型 以“经济人”的假设为前提的，舍弃了一些次要变量，使问题的分 析得以简化，形成有效的分析框架，能用来解释经济中的诸多现象。 3、渐进主义模型 林德布洛姆 在批评理性主义模型的过程中建构新模型的。渐进主义 模型的要旨在于，广泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协 调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。 4、制度主义模型 从制度的角度出发分析政策，分析政策执行的制度框架、各种制度 之间的影响。 5、集团理论 集团或组织的存在是为了增进起成员的利益，有共同利益的个人或
企业组成的集团通常总是具有进一步增进这种共同利益的倾向，个 人可以通过代表其利益的集团来实现或增进他的个人利益。 6、精英理论 社会的统治者是社会的少数，但他们在智力、性格、能力、财产等 方面超过大多数被统治者，对社会的发展有重要影响和作用，是社 会的精英。其中极少数的政治精英代表一定的利益集团，掌握着重 大决策权，他们的政治态度、言行，对政治发展方向和前景产生重 要影响，决定着政治的性质。 自上而下的政策过程。 7、公共选择理论 公共选择，是指人们提供什么样的公共物品，怎样提供和分配公共 物品以及设立相应匹配规则的行为与过程。公共选择理论则期望研 究并把研究结果影响人们的公共选择过程，从而实现其社会效用的 最大化。 8、博弈论 博弈论研究的假设： 1.决策主体是理性的，最大化自己的利益； 2.完全理性是共同知识； 3.每个参与人被假定为对所处环境及其他参与者的行为形成正确信 念与预期。 （二）小组展示 介绍理性决策模型的概念、优缺点，基于理性决策模型分析对中国 共产党带领全国人民共同富裕。 第九周 3 2 / / / 1 第九章 公共政策分析方法（陈承新） （一）知识讲解 （1）政策分析的方法 陈振明：政策分析是一种政策科学的范式转变。 政策分析方法是在政策分析上衍生出的，例如：成本-收益分析。 （2）量化分析的基础 量化分析重要的原因：1、公共决策的系统思维（党的 18 大以来， 党中央坚持系统谋划，统筹推进党和国家各项事业。根据新的实践 需要形成一系列新布局、新方略带领全国全党全国各族人民取得历 史性成就。）；2、政策关联度的提升和决策影响的复杂性。例：房 地产调控和“双减”政策。 提问：房地产调控和“双减”政策这两个不同政策背后的类似政策 目标或政策考虑是什么？ 在制定一项政策的时候，不得不考虑这个政策可能对相关领域造成 的这个影响。通过量化分析对政策进行实证研究，判断政策的真实 效果。 （3）政策分析方法的相关内容 不同的政策、政策过程的不同阶段，都有不同的政策分析任务。 量化分析的政策工具/手段，有利于对政策效果进行回溯性分析，影 响后续的政策选择。 （4）量化研究方法-回归分析 定性研究：定性研究是研究者用来定义问题或处理问题的途径。具 体目的是深入研究对象的具体特征或行为，进一步探讨其产生的原 因。如果说定量研究解决“是什么”的问题，那么定性研究解决的 就是“为什么”的问题。 定量研究：用数学的工具对事物进行数量的分析。 统计推断-回归分析 例：用样本推断全国的消费习惯 回归分析指的是确定两种或两种以上变量间相互依赖的定量关系的 一种统计分析方法。回归分析按照涉及的变量的多少，分为一元回 归和多元回归分析；按照因变量的多少，可分为简单回归分析和多 重回归分析；按照自变量和因变量之间的关系类型，可分为线性回 归分析和非线性回归分析。 样本的标准差、样本均值的离散程度 （二）小组展示 根据世界卫生组织公布的新冠疫情确诊和死亡病例数据，分析和描 述新冠疫情的纵向变动趋势及地区和国家间差异。 结论：从纵向看，在全球疫情依旧高发的情况下，新冠疫情变动呈 现平缓趋势，但近期还是病例数激增、死亡病例高发期。因此，各