证券法测试题 一，正误判斯恩 1、我国《证券法》将证券公司分为筹合类证券公司和经纪类证券公可，对二者的设立 规定了不同的条件。 正确错误 2、《证券交易所管理办法》的规定，会员制是我围证券交易所唯一的法定组炽形式。 正确错误 3、信息公开又叫情息被露，是指证券发行者及上市公可按属法定要求将公可经营的财 务等情况向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。 正确错误 4,要钓收购是指持有目标公可0%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取"收 购要约”的形式收购其他股东所持服票之行为。 正确错误 5、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发 行与交易的行为。 正确请误 6、服票是指股份有限公可发行的，表示股东按其特有的股份数额享受权益和承担义务 的书面凭证。 正确错误 7、债券是发行人依盟法定程序发行的，的定按期向特有人支付利息和供还本金的有价 正券，债券是表明债权债务关系的一种书面凭证。 正确错误
证券法测试题 一、正误判断题 1、我国《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，对二者的设立 规定了不同的条件。 正确 错误 2、《证券交易所管理办法》的规定，会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。 正确 错误 3、信息公开又叫信息披露，是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财 务等情况向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。 正确 错误 4、要约收购是指持有目标公司 30%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收 购要约”的形式收购其他股东所持股票之行为。 正确 错误 5、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发 行与交易的行为。 正确 错误 6、股票是指股份有限公司发行的，表示股东按其持有的股份数额享受权益和承担义务 的书面凭证。 正确 错误 7、债券是发行人依照法定程序发行的，约定按期向持有人支付利息和偿还本金的有价 证券，债券是表明债权债务关系的一种书面凭证。 正确 错误
8,根据我国《证券法》第2条的规定，该法所称的证券包括股票、公司衡券及国务院 依法认定的其他证券。 正确错误 9、在我国，证券禁止交易行为主要包括证乔发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、 操纵市场行为、款诈客户行为和虚假藤述行为等。 正确错误 10、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为的，利用内幕信息进行证券发 行与交易的行为。 正确错误 二、单现选择思 1、根据我国《证券法》的规定。证券公可隆否从事证券自营业务？() A、证券公司均可以从事证券自营业务 B、证券公可均不得从事证券自营业务 C、证券公可只能从事由色销产生的证券自营业务 D、一部分具备条件的证券公可可以从事证券自营业务 2、根据我国现行规定，正券交易所的总经理由谁任免？《) A、证券业协会 B,国务院证券监督管理机构 C,证券文易所会员大会 D、证券交易所理事会 3、某有限责任公可中请其首次发行的公司货券上市交易。其下情况中。感一项不符 合公可债秀上市的法定条件？()
8、根据我国《证券法》第 2 条的规定，该法所称的证券包括股票、公司债券及国务院 依法认定的其他证券。 正确 错误 9、在我国，证券禁止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、 操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。 正确 错误 10、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发 行与交易的行为。 正确 错误 二、单项选择题 1、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（ ） A、证券公司均可以从事证券自营业务 B、证券公司均不得从事证券自营业务 C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务 2、根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？（ ） A、证券业协会 B、国务院证券监督管理机构 C、证券交易所会员大会 D、证券交易所理事会 3、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。其下列情况中，哪一项不符 合公司债券上市的法定条件？（ ）
A,该德券的期限为1年 B,该债券的实际发行额为人民币6000万元 C、该公司的净贵产额为人民币1.5亿元 D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公可情券10个月的利息 4、迁券禁止交号行为包括证券发行与交易及相关活动中的：() A、欺诈破产行为 B、个测清整行为 C,酸产无效行为 D、操纵市场行为 三、多项选择恩 1、根据我国有关法律法规，B胶的上市条件有：() A,所等集魔金用途符合国家产业政策和国家有关利用外商授资的找定 B、依法己取得外商投货股份有限公司的贤格和能力 C,公司董事长货历 D、证券主管部门规定的其地条件 2、根据相关法律规定，公可债券上市交易必须符合下列条件：() A,公可情券的期限为1年以上 B、公司债券的实际发行飘不少于人民币5000万元 C、股份有限公司的净货产不低于人民币3000万元，有限责任公可的净资产不低于人 民 币6000万元 D、累计货券总额不超过公司净资产颗的4%
A、该债券的期限为 1 年 B、该债券的实际发行额为人民币 6000 万元 C、该公司的净资产额为人民币 1.5 亿元 D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券 10 个月的利息 4、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：（ ） A、欺诈破产行为 B、个别清偿行为 C、破产无效行为 D、操纵市场行为 三、多项选择题 1、根据我国有关法律法规，B 股的上市条件有：（ ） A、所筹集资金用途符合国家产业政策和国家有关利用外商投资的规定 B、依法已取得外商投资股份有限公司的资格和能力 C、公司董事长资历 D、证券主管部门规定的其他条件 2、根据相关法律规定，公司债券上市交易必须符合下列条件：（ ） A、公司债券的期限为 1 年以上 B、公司债券的实际发行额不少于人民币 5000 万元 C、股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产不低于人 民 币 6000 万元 D、累计债券总额不超过公司净资产额的 40%
3、关干上市公司服票暂停上市有如下意见，哪些符合我国法律的规定？() A,上市公司财务报告作虚假记我，构成股票暂停上市的螺因 B、上市公可最近二年连续亏损的，应当暂停其股票上市 C、决定公可股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构 D、证券交易所经国务院证券监督管理机构授权。可以流定公司股票暂停上市 4、迁券投资客面机构的业务人员与委托人的下列的定中，哪些为《证券法》所禁止？ () A,受托人随时提供对指定服票的分析顶测，并按委托人指示买进或卖出 B,受托人可优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取1%作为奖金 D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承粗赔偿责任 5,关于上市公司股票暂停上市的如下意见中。哪些不符合我国法律的提定？() A、上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因 B,上市公司最近二年连线亏损的，应当暂停其股票上市 C、决定公可股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构 D、证券交易所经国务院证券监督管理机构授权。可以决定公可股票暂停上市 四、问答题 一、试述证券法的特征
3、关于上市公司股票暂停上市有如下意见，哪些符合我国法律的规定？（ ） A、上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因 B、上市公司最近二年连续亏损的，应当暂停其股票上市 C、决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构 D、证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市 4、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定中，哪些为《证券法》所禁止？ （ ） A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出 B、受托人可优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务 C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取 10%作为奖金 D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任 5、关于上市公司股票暂停上市的如下意见中，哪些不符合我国法律的规定？（ ） A、上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因 B、上市公司最近二年连续亏损的，应当暂停其股票上市 C、决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构 D、证券交易所经国务院证券监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市 四、问答题 一、试述证券法的特征
二，试述证券法的基本原则。 三，试述信息公开制度的基本要求。 四，信息公开制度但括持续性信息公开，持铁性信息公开主要采取的形式之一是定期报 告。请试述定期报告的内容。 五，试述证券交易的方式。 五，案例题 利兴高科技工程有限责任公司是一家上市公司。2005年12月20日，公司打字员张玉 霞在打印一份文件时得如，公司将有重大变化：公司与建设银行发生重大经济纠盼，利兴高
二、试述证券法的基本原则。 三、试述信息公开制度的基本要求。 四、信息公开制度包括持续性信息公开，持续性信息公开主要采取的形式之一是定期报 告。请试述定期报告的内容。 五、试述证券交易的方式。 五、案例题 利兴高科技工程有限责任公司是一家上市公司。2005 年 12 月 20 日，公司打字员张玉 霞在打印一份文件时得知，公司将有重大变化：公司与建设银行发生重大经济纠纷，利兴高
科技工程有限责任公可用以詆押的办公根将被法院拍卖，拍卖底价为00万元，占公可固 定资产的35%，张玉陵将自己于中持有的1000个公可股票出售。获利12000元，她又将此 清息告诉好友李廷玉。李廷玉叶将白己手中的股票抛出。2006年2月12日。张玉置联知公 可将收购本公可部分股票，又马上买进10000股，月年10月，将其推出，获利10000元 利兴高科技工程有限责任公司知道后，给其50000元罚款， 张玉霞认为，白己是一般工作人员，不是高级管理人员，不属于证券内部交易信息的知 情人员。自己买卖股票是一般般东的投资行为，也不会引起股市波动。公可处罚是不公正的， 月： 1,张玉霄是否属于证券内部交易信息的知情人员？ 2、迁券内都交号信息的知情人员包括事些人？ 二，利兴高科技工程有限责任公可是一家上市公司.2005年12月20日，公司打字员 张玉霞在打印一份文件时得知，公司将有重大变化：公司与建设银行发生重大经济纠粉，利 兴高科技工程有限责任公司用以框钾的办公楼将技法院粕卖，拍卖成价为500万元，占公 可固定资产的35%。张玉霞将自己手中特有的1000个公司股票出售，获利1200元.地又 将此消息告诉好友李廷玉，李廷玉叶将白已手中的股票抛出。2006年2月12日，素玉霞获 知公司将收购本公司部分毅票，又马上买进10000毅，同年10月，将其抛出，获利10000 元。 利兴高科技工程有限责任公可知道后，给其0000元罚款， 张玉霞认为，自己是一般工作人员，不是高级管理人员，不属于证券内部交易信息的知 情人员。自己买卖股票是一般股东的投资行为。也不会引起股市波动，公可处罚是不公正的。 A: 1、公司与建设银行发生的重大经济纠纷，是否属于公可的重大事件？ 2、公司的重大事作包括哪些？
科技工程有限责任公司用以抵押的办公楼将被法院拍卖，拍卖底价为 5000 万元，占公司固 定资产的 35%。张玉霞将自己手中持有的 1000 个公司股票出售，获利 12000 元。她又将此 消息告诉好友李廷玉，李廷玉叶将自己手中的股票抛出。2006 年 2 月 12 日，张玉霞获知公 司将收购本公司部分股票，又马上买进 10000 股，同年 10 月，将其抛出，获利 10000 元。 利兴高科技工程有限责任公司知道后，给其 50000 元罚款。 张玉霞认为，自己是一般工作人员，不是高级管理人员，不属于证券内部交易信息的知 情人员。自己买卖股票是一般股东的投资行为，也不会引起股市波动。公司处罚是不公正的。 问： 1、张玉霞是否属于证券内部交易信息的知情人员？ 2、证券内部交易信息的知情人员包括哪些人？ 二、利兴高科技工程有限责任公司是一家上市公司。2005 年 12 月 20 日，公司打字员 张玉霞在打印一份文件时得知，公司将有重大变化：公司与建设银行发生重大经济纠纷，利 兴高科技工程有限责任公司用以抵押的办公楼将被法院拍卖，拍卖底价为 5000 万元，占公 司固定资产的 35%。张玉霞将自己手中持有的 1000 个公司股票出售，获利 12000 元。她又 将此消息告诉好友李廷玉，李廷玉叶将自己手中的股票抛出。2006 年 2 月 12 日，张玉霞获 知公司将收购本公司部分股票，又马上买进 10000 股，同年 10 月，将其抛出，获利 10000 元。 利兴高科技工程有限责任公司知道后，给其 50000 元罚款。 张玉霞认为，自己是一般工作人员，不是高级管理人员，不属于证券内部交易信息的知 情人员。自己买卖股票是一般股东的投资行为，也不会引起股市波动。公司处罚是不公正的。 问： 1、公司与建设银行发生的重大经济纠纷，是否属于公司的重大事件？ 2、公司的重大事件包括哪些？
