第四章 投资项目可行性研究 本章重点 1.掌握项目建设程序和我国建设项目管理体制; 2掌握可行性研究的内容及报告编制技术; 3掌握项目市场分析、技术分析、经济效益评价以 及资金筹措等内容的研究思路与分析方法
第四章 投资项目可行性研究 本章重点 1.掌握项目建设程序和我国建设项目管理体制； 2.掌握可行性研究的内容及报告编制技术； 3.掌握项目市场分析、技术分析、经济效益评价以 及资金筹措等内容的研究思路与分析方法
项目建设程序和管理 1.项目建设概念 项目一般系指同一性质的投资,或同一部门内 系列有关或相同的投资,或不同部门内的 系列投资。 2投资项目分类 第一类为基本投资项目,简称基建项目,如 个工厂、一条铁路、一个水电站等 第二类为设备更新和技术改造项目
技术经济学科 一、项目建设程序和管理 1.项目建设概念 项目一般系指同一性质的投资，或同一部门内 一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一 系列投资。 2.投资项目分类 第一类为基本投资项目，简称基建项目，如一 个工厂、一条铁路、一个水电站等。 第二类为设备更新和技术改造项目
3项目的建设程序 四大步骤:投资决策、设计、建设、验收。 八大内容:提出项目建议书;进行可行性研究 经过可行性研究论证,根据最优方案编制初步 设计;技术设计;施工图设计;准备并组织施 工;生产准备;施工验收
技术经济学科 3.项目的建设程序 四大步骤：投资决策、设计、建设、验收。 八大内容：提出项目建议书；进行可行性研究； 经过可行性研究论证，根据最优方案编制初步 设计；技术设计；施工图设计；准备并组织施 工；生产准备；施工验收
4项目管理基本内容 (1)项目建设的程序或周期规律; (2)项目评价及决策的理论和方法; (3)项目管理的组织结构形式与项目管理; (4)项目实施中的指挥、协调、项目的招标投标 管理、项目的合同管理 (5)项目投资控制、进度控制、质量控制等: (6)项目的竣工验收与后评价
技术经济学科 4.项目管理基本内容 （1）项目建设的程序或周期规律； （2）项目评价及决策的理论和方法； （3）项目管理的组织结构形式与项目管理； （4）项目实施中的指挥、协调、项目的招标投标 管理、项目的合同管理； （5）项目投资控制、进度控制、质量控制等； （6）项目的竣工验收与后评价
二、可行性研究报告编制 1.可行性研究的内涵 可行性研究是一种运用多种学科的知识,寻求 使投资项目达到最好经济效益的综合研究办法。 它的任务是以市场为前提,以技术为手段,以 经济效益为最终目标,对拟建项目在投资前期 全面、系统地论证其必要性、可能性、有效性 和合理性,做出对项目可行或不可行的评价
技术经济学科 二、可行性研究报告编制 1.可行性研究的内涵 可行性研究是一种运用多种学科的知识，寻求 使投资项目达到最好经济效益的综合研究办法。 它的任务是以市场为前提，以技术为手段，以 经济效益为最终目标，对拟建项目在投资前期 全面、系统地论证其必要性、可能性、有效性 和合理性，做出对项目可行或不可行的评价
2.可行性研究工作的四个阶段 机会研究; 初步可行性研究; 详细可行性研究 评价和决策
技术经济学科 2.可行性研究工作的四个阶段 机会研究； 初步可行性研究； 详细可行性研究； 评价和决策
3可行性研究的内容 (1)总论 (2)市场分析 (3)投资条件与项目选址 (4)技术方案 (5)环境保护与劳动安全 (6)企业组织和劳动定员 (7)项目实施进度安排 (8)投资估算与资金筹措 (9)财务分析 (10)国民经济与社会效益分析 (11)结论与建议
技术经济学科 （1）总论 （2）市场分析 （3）投资条件与项目选址 （4）技术方案 （5）环境保护与劳动安全 （6）企业组织和劳动定员 （7）项目实施进度安排 （8）投资估算与资金筹措 （9）财务分析 （10）国民经济与社会效益分析 （11）结论与建议 3.可行性研究的内容
市场分析 市场调查 市场进入壁垒 ■产品用途 技术壁垒 现有生产能力 规模壁垒 ■产量及销售量 政策壁垒 替代产品 产品方案和项目规模 产品价格 产品方案(规格标准) 国外市场 项目拟建规模 市场需求预测 市场营销策略 ■消费对象 ■市场定位(领先或追随、目标市场) 消费条件 促销价格、推销方式与措施 产品更新周期特点 产品销售费用预测 市场成长速度及趋势 产品销售收入预测 ■可能出现的替代产品 价格预测 产品可能的新用途 销售收入预测 ■产品出口或进口替代分析
技术经济学科 三、市场分析 市场调查 ◼ 产品用途 ◼ 现有生产能力 ◼ 产量及销售量 ◼ 替代产品 ◼ 产品价格 ◼ 国外市场 市场需求预测 ◼ 消费对象 ◼ 消费条件 ◼ 产品更新周期特点 ◼ 市场成长速度及趋势 ◼ 可能出现的替代产品 ◼ 产品可能的新用途 ◼ 产品出口或进口替代分析 市场进入壁垒 ◼ 技术壁垒 ◼ 规模壁垒 ◼ 政策壁垒 产品方案和项目规模 ◼ 产品方案（规格标准） ◼ 项目拟建规模 市场营销策略 ◼ 市场定位（领先或追随、目标市场） ◼ 促销价格、推销方式与措施 ◼ 产品销售费用预测 产品销售收入预测 ◼ 价格预测 ◼ 销售收入预测
市场调查方法 ■普遍调查:对调查对象进行全样本调查 ■抽样调査:抽取调查对象样本进行调査。 抽样调査需要根据拟调査问题的性质和调查对象的具 体情况进行抽样设计。主要抽样方法有:随机抽样 分层抽样和分群抽样等。 ■专家调查:专家访谈、专家会议、 Delphi法等。 ■调查方式:书面问卷、电话访谈、当面访谈等。问卷 设计要尽量避免偏差 ■档案研究:通过收集和査阅有关资料获取信息。可利 用的资料包括宏观社会、经济统计资料、公众传播媒 介信息、专业机构业务信息等
技术经济学科 市场调查方法 ◼ 普遍调查：对调查对象进行全样本调查。 ◼ 抽样调查：抽取调查对象样本进行调查。 抽样调查需要根据拟调查问题的性质和调查对象的具 体情况进行抽样设计。主要抽样方法有：随机抽样、 分层抽样和分群抽样等。 ◼ 专家调查：专家访谈、专家会议、Delphi法等。 ◼ 调查方式：书面问卷、电话访谈、当面访谈等。问卷 设计要尽量避免偏差。 ◼ 档案研究：通过收集和查阅有关资料获取信息。可利 用的资料包括宏观社会、经济统计资料、公众传播媒 介信息、专业机构业务信息等
市场预测方法 ■定性预测 通过分析历史资料和研究未来条件,凭借预测人员的 经验和判断推理能力进行预测。可采用Dlph法、组织 专家小组进行分析判断等 定量预测 根据统计数据,运用数学分析技术,建立表现变量间 数量关系的模型进行预测 常用的方法 趋势外推法:移动平均法、指数平滑法、季节指数 法、包络线趋势预测法等 因果分析法:回归分析法、相关分析法等
技术经济学科 市场预测方法 ◼ 定性预测 通过分析历史资料和研究未来条件，凭借预测人员的 经验和判断推理能力进行预测。可采用Delphi法、组织 专家小组进行分析判断等。 ◼ 定量预测 根据统计数据，运用数学分析技术，建立表现变量间 数量关系的模型进行预测。 ◼ 常用的方法 ◼ 趋势外推法：移动平均法、指数平滑法、季节指数 法、包络线趋势预测法等。 ◼ 因果分析法：回归分析法、相关分析法等