河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 河南神火煤电股份有限公司 2012年年度报告 (公告编号:2013-003) 河南神火煤电股份有限公司董事会 二O一三年三月二十六日

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 1 河南神火煤电股份有限公司 2012 年年度报告 （公告编号：2013-003） 河南神火煤电股份有限公司董事会 二〇一三年三月二十六日

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长、总经理张光建先生、总会计师石洪新先生及副总会计师、财 务部长李宏伟先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2012年末的公司总股本 1,900,500,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.30元(含税),送 红股0股(含税),不以公积金转增股本。 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺,敬请投资者注意投资风险

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 ᴀ公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证ᴀ报告所载 、高级管理人员保证ᴀ报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长、总经理张光建先生、总会计师石洪新先生及副总会计师、财 务部长李宏伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实 ：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议ᴀ报告的董事会会议。 公司经ᴀ次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年᳿的公司总股ᴀ 1,900,500,000 股为基数，向全体股东每 ，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（৿税），送 红股 0 股（৿税），不以公积金转增股ᴀ。 ᴀ年度报告涉及的᳾来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险 ，敬请投资者注意投资风险

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 2 第二节公司简介 7 第三节会计数据和财务指标摘要. 第四节董事会报告. 11 第五节重要事项 ,31 第六节股份变动及股东情况 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ,,,,,46 第八节公司治理 第九节内部控制 第十节财务报告 第十一节备查文件目录 164

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录 第一节重要提示、目录和释义................................ ................................ ................................................... ................... ...................2 第二节公司简介................................ ................................ ................................................... .............................. .............................. ...........7 第三节会计数据和财务指标摘要................................ ................................ ................................................. ................. .................9 第四节董事会报告................................................... ............................................................ ............................ .........11 第五节重要事项................................ ................................ ................................................... ............................. ............................. ..........31 第六节股份变动及股东情况................................ ................................ ................................................... .................... ....................41 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、高级管理人员和员工情况................................ ................................ ....................................46 第八节公司治理................................ ................................ ................................................... ............................. ............................. ..........52 第九节内部控制................................ ................................ ................................................... ............................. ............................. ..........58 第十节财务报告................................ ................................ ................................................... ............................. ............................. ..........60 第十一节备查文件目录................................ ................................ ................................................... ....................... .......................164

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 释义 释义项 释义内容 公司、本公司、本集团 指同南神火煤电股份有限公司 神火集团、集团公司、控股股东指河南神火集团有限公司 许昌神火 指许昌神火矿业集团有限公司 郑州神火 指郑州神火矿业投资有限公司 新龙公司 指河南省许昌新龙矿业有限责任公司 兴隆公司 指河南神火兴隆矿业有限责任公司 神火发电 指河南神火发电有限公司 示范电站 指永城市神火示范电站有限公司 河南有色 指河南有色金属控股股份有限公司 汇源铝业 指河南有色汇源铝业有限公司 沁澳铝业 指沁阳沁澳铝业有限公司 阳光铝材 指商丘阳光铝材有限公司 神火铝材 指河南神火铝材有限公司 神火国贸 指河南神火国贸有限公司 新疆神火 指新疆神火煤电有限公司 新疆炭素 指新疆神火炭素制品有限公司 裕中煤业 指郑州裕中煤业有限公司 庇山煤业 指汝州市神火庇山煤业有限公司 诚德矿业 指禹州市诚德矿业有限公司 神火铁运 指河南神火铁运有限公司 新郑煤电 指河南省新郑煤电有限责任公司 新郑精煤 指郑煤集团新郑精煤有限责任公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 指定媒体 指中国证券报、证券时报、证券日报和巨潮资讯网(htp/www.cninfo.com.cn) 指人民币元 原煤 指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石,未经任何加工的煤炭 效益煤 指附加值较高、效益较明显的洗精煤、块煤 洗精煤 指将原煤经过洗选加工,去除矸石及其他杂质后的煤炭产品,主要用途为冶金用

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、ᴀ公司、ᴀ集团 指 河南神火煤电股份有限公司 神火集团、集团公司、控股股东 指 河南神火集团有限公司 许昌神火 指 许昌神火矿业集团有限公司 郑州神火 指 郑州神火矿业投资有限公司 新龙公司 指 河南省许昌新龙矿业有限责任公司 兴隆公司 指 河南神火兴隆矿业有限责任公司 神火发电 指 河南神火发电有限公司 示范电站 指 永城市神火示范电站有限公司 河南有色 指 河南有色金属控股股份有限公司 汇源铝业 指 河南有色汇源铝业有限公司 沁澳铝业 指 沁阳沁澳铝业有限公司 阳光铝材 指 商丘阳光铝材有限公司 神火铝材 指 河南神火铝材有限公司 神火国贸 指 河南神火国贸有限公司 新疆神火 指 新疆神火煤电有限公司 新疆炭素 指 新疆神火炭素制品有限公司 裕中煤业 指 郑州裕中煤业有限公司 庇山煤业 指 汝州市神火庇山煤业有限公司 诚德矿业 指 禹州市诚德矿业有限公司 神火铁运 指 河南神火铁运有限公司 新郑煤电 指 河南省新郑煤电有限责任公司 新郑精煤 指 郑煤集团新郑精煤有限责任公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 指定媒体 指 中国证券报、证券时报、证券日报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 元 指 人民币元 原煤 指 从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，᳾经任何加工的煤炭 效益煤 指 附加值较高、效益较明显的洗精煤、块煤 洗精煤 指 将原煤经过洗选加工，去除矸石及其他杂质后的煤炭产品，主要用途为冶金用

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 煤、炼焦配煤 洗混煤 指洗精煤的副产品,主要用途是动力用煤 块煤 指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于13毫米的煤炭产品,主要用途为化工用煤 以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂为原料,经破碎、搅拌冲压成型和炭化后形成 铸造型焦 指 的产品,是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料 氧化铝 指铝电解生产中的主要原料,由铝土矿加工而成 电解铝 指以氧化铝为电解材料,加入催化剂后电解得到的单质铝,又称“原铝

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 5 煤、炼焦配煤 洗混煤 指 洗精煤的副产品，主要用途是动力用煤 块煤 指 从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于 13 毫米的煤炭产品，主要用途为化工用煤 铸造型焦 指 以无烟沫精煤、添加剂和粘结剂为原料，经破碎、搅拌冲压成型和炭化后形成 的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料 氧化铝 指 铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成 电解铝 指 以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝，又称“原铝

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的相关风险,请查阅董事会报告中公司未 来发展的展望部分关于可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影 响的风险因素内容 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网www.cninfo.comcn 为本公司2013年度选定的信息披露媒体,本公司所有信息均以在上述指定媒 体刊登的信息为准,敬请投资者注意投资风险

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 6 重大风险提示 公司已在ᴀ报告中详细描述存在的相关风险，请查阅董事会报告中公司᳾ ，请查阅董事会报告中公司᳾ 来发展的展望部分关于可能对公司᳾来发展战略和经营目标的实现产生不利影 响的风险因素内容。 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 为ᴀ公司 2013 年度选定的信息披露媒体，ᴀ公司所有信息均以在上述 ，ᴀ公司所有信息均以在上述指定媒 体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险 ，敬请投资者注意投资风险

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 第二节公司简介 、公司信息 简称 神火股份 票代码 000933 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 可南神火煤电股份有限公司 公司的中文简称 火煤电 公司的外文名称(如有)| HENAN SHENHUO COAL& POWER CO, LTD 公司的外文名称缩写(如有小 SHENHUO COAL& POWER 司法定代表人 张光建 注册地址 河南省永城市东城区光明路17号 注册地址的邮政编码 办公地址 河南省永城市东城区光明路17号 办公地址的邮政编码 公司网址 http://www.shenhuo.com 电子信箱 shenhuogufen@163.com 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李宏伟 吴长伟 联系地址 河南省永城市东城区光明路17号河南省永城市东城区光明路17号 电话 0370-5982466 0370-5982722 传真 0370-5125596 0370-5180086 电子信箱 shenhuogufen(@163.com shenhuogufen@163.com 、信息披露及备置地点 选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 载年度报告的中国证监会指定网站的网址htp/www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 7 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 神火股份 股票代码 000933 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 河南神火煤电股份有限公司 公司的中文简称 神火煤电 公司的外文名称（如有） HENAN SHENHUO COAL﹠POWER CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）SHENHUO COAL﹠POWER 公司法定代表人 张光建 注册地址 河南省永城市东城区光明路 17 号 注册地址的邮政编码 476600 办公地址 河南省永城市东城区光明路 17 号 办公地址的邮政编码 476600 公司网址 http://www.shenhuo.com 电子信箱 shenhuogufen@163.com 二、联系人和联系方式 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李宏伟 吴长伟 联系地址 河南省永城市东城区光明路 17 号 河南省永城市东城区光明路 17 号 电话 0370-5982466 0370-5982722 传真 0370-5125596 0370-5180086 电子信箱 shenhuogufen@163.com shenhuogufen@163.com 三、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 四、注册变更情况 企业法人营业执 注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码组织机构代码 照注册号 首次注册 1998年08月31日河南永城新城区光明路41000004148170678465270678465-2 报告期末注册202年09月03日河南永城新城区光明路410000010516041486706784652706784652 公司上市之初的主营业务是“煤炭生产、销售、洗选加工,发供电,铁路专用线 营运,矿用器材生产和销售” 公司上市以来主营业务的变化情况(如2002年增加了“经营本公司自产产品及相关技术的进出口业务 2011年增加了“电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、加工、销售,废铝 加工,碳素制品的生产、加工、销售”,并把“经营本公司自产产品及相关技术的 进出口业务”修订为“从事货物和技术的进出口业务” 历次控股股东的变更情况(如有)无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所 会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街35号 签字会计师姓名 范文红张纪荣 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用口不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中原证券股份有限公司 郑州市郑东新区外环路10号 刘政毕召君2012年7月31日-2013年12月31日 原广发金融大厦18楼 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 8 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1998 年 08 月 31 日 河南永城新城区光明路 4100001004406 411481706784652 70678465-2 报告期᳿注册 2012 年 09 月 03 日 河南永城新城区光明路 410000100006567 411481706784652 70678465-2 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司上市之初的主营业务是“煤炭生产、销售、洗选加工，发供电，铁路专用线 营运，矿用器材生产和销售”。 2002 年增加了“经营ᴀ公司自产产品及相关技术的进出口业务”。 2011 年增加了“电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、加工、销售，废铝 加工，碳素制品的生产、加工、销售”，并把“经营ᴀ公司自产产品及相关技术的 进出口业务”修订为“从事货物和技术的进出口业务”。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中瑞岳华会计师事务所 会计师事务所办公地址 北京市西城区金融大街 35 号 签字会计师姓名 范文红 张纪荣 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中原证券股份有限公司 郑州市郑东新区外环路 10 号 中原广发金融大厦 18 楼 刘政 毕召君 2012 年 7 月 31 日-2013 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 2012年 2011年 本年比上年增减(%) 2010年 营业收入(元) 279849986744630699073,30539 8.8416,902,62774646 归属于上市公司股东的净利润 201529,243.371,150,58424539 82.481,58.840,4955 (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 189737478891,086480,301.49 82.541,203625673.26 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 1,667,667,351.4 3,245,565,51142 1,950,112.56403 基本每 (元/股) 8243 稀释每 (元/股) 0.649 8243 净资产收益率(%) 347减少2025个百分点 28.32 2012年末 0ll年末 本年末比上年末增减(%) 2010年末 总资产(元) 39706011,177.3630.077162,79842 32.012466694,63775 归属于上市公司股东的净资产 (归属于上市公司股东的所有者7,383,991019195,461376,9252 35.204499563335409 权益)(元) 、非经常性损益项目及金额 项目 2012年金额 2011年金额 2010年金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减 值准备的冲销部分) 643388545-146165,64143-137,603786.84 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享49959010430413899895943,1954 受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 1,789,240.0 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2012 年 2011 年 ᴀ年比上年增减(%) 2010 年 营业收入（元） 27,984,998,674.46 30,699,073,305.39 -8.84 16,902,627,746.46 归属于上市公司股东的净利润 （元） 201,529,243.37 1,150,584,245.39 -82.48 1,158,840,495.55 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 189,737,478.89 1,086,480,301.49 -82.54 1,203,625,673.26 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,667,667,351.49 3,245,565,511.42 -48.62 1,950,112,564.03 基ᴀ每股收益（元/股） 0.114 0.649 -82.43 0.610 稀释每股收益（元/股） 0.114 0.649 -82.43 0.610 净资产收益率（%） 3.22 23.47 减少 20.25 个百分点 28.32 2012 年᳿ 2011 年᳿ ᴀ年᳿比上年᳿增减(%) 2010 年᳿ 总资产（元） 39,706,011,177.36 30,077,162,798.42 32.01 24,667,694,637.75 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 7,383,991,019.19 5,461,376,925.22 35.20 4,499,633,354.09 二、非经常性损益项目及金额 非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -6,433,886.45 -146,165,641.43 -137,603,786.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 49,951,901.04 30,413,899.83 95,943,195.44 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 1,789,240.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成ᴀ小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 -121,164.99

河南神火煤电股份有限公司2012年度报告全文 控制下企业合并产生的子公司期初 -80,249,329.82 合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益,以及 1335950026,963,109.0 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 对外委托贷款取得的损益 3,911,62500 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 30.894361.32-26,074,1140 受托经营取得的托管费收入 1,000,000.0 100000 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-242249 58,385,58445 3,272,2897 所得税影响额 6,149.38522270647222314.84 少数股东权益影响额(税后) 4.457.767. 050.9585,731,18548 合计 1179176448 03,94390-4,785,177 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 口适用√不适用

河南神火煤电股份有限公司 2012 年度报告全文 10 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 -80,249,329.82 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 133,595.00 26,963,109.00 对外委托贷款取得的损益 2,227,014.00 3,911,625.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -30,894,361.32 -26,074,111.40 受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,224,946.44 -58,385,584.45 -3,272,289.73 所得税影响额 6,149,385.22 -270,647,222.22 7,223,149.84 少数股东权益影响额（税后） 4,457,767.46 8,346,050.95 -85,731,185.48 合计 11,791,764.48 64,103,943.90 -44,785,177.71 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用