长江证券股份有限公司2019年年度报告

长江证券股份有限公司 2019年年度报告 二○二○年四月 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 二○二○年四月

长江证券股份有限公司2019年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李新华、财务总监陈水元及财务总部负责人黄伟声明:保证本年度报告中财务报告的真实、 准确、完整 本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过。公司12位董事亲自参会并行使了表决权。没有董事、 监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数,向 全体股东每10股派发现金红利1.50元(含税),不转增,不送红股。因公司于2018年3月公开发行的可 转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期,分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动,公司拟维持每股分配比例不变,相应调整分配总 额。若按照公司截至2019年12月31日的总股本5,529,563,428股计算,共分配现金红利829,434,51420元 剩余未分配利润3,939,212,40082元结转以后年度 本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准无保留意见的 审计报告。本报告中,部分合计数与各加总直接相加之和在尾数上可能略有差异,这些差异是由四舍五入 本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注 投资风 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长李新华、财务总监陈水元及财务总部负责人黄伟声明：保证本年度报告中财务报告的真实、 准确、完整。 本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过。公司 12 位董事亲自参会并行使了表决权。没有董事、 监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），不转增，不送红股。因公司于 2018 年 3 月公开发行的可 转换公司债券已于 2018 年 9 月 17 日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定； 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总 额。若按照公司截至 2019 年 12 月 31 日的总股本 5,529,563,428 股计算，共分配现金红利 829,434,514.20 元， 剩余未分配利润 3,939,212,400.82 元结转以后年度。 本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的 审计报告。本报告中，部分合计数与各加总直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由四舍五入 造成的。 本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意 投资风险

长江证券股份有限公司2019年年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析.…… 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况1 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.…….… 第八节可转换公司债券相关情况…… 108 第九节公司治理 第十节财务报告… 128 第十一节备查文件目录 308 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 2 目 录 第一节 重要提示、目录和释义................................................................................................................................ 1 第二节 公司简介和主要财务指标............................................................................................................................ 5 第三节 公司业务概要.............................................................................................................................................. 22 第四节 经营情况讨论与分析.................................................................................................................................. 25 第五节 重要事项.......................................................................................................................................................65 第六节 股份变动及股东情况.................................................................................................................................. 86 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.................................................................................................. 92 第八节 可转换公司债券相关情况........................................................................................................................ 108 第九节 公司治理.....................................................................................................................................................111 第十节 财务报告.....................................................................................................................................................128 第十一节 备查文件目录........................................................................................................................................ 308

长江证券股份有限公司2019年年度报告 释义 释义项 释义内容 上市公司、公司、本公司 长江证券股份有限公司 长江证券 长江证券股份有限公司 长江期货 长江期货股份有限公司 长江资本 长江成长资本投资有限公司 长江保荐 长江证券承销保荐有限公司 长江资管 长江证券(上海)资产管理有限公司 长信基金 长信基金管理有限责任公司 长江创新 长江证券创新投资(湖北)有限公司 长证国际 长江证券国际金融集团有限公司 新理益集团、第一大股东 新理益集团有限公司 国华人寿 国华人寿保险股份有限公司 峡集团 中国长江三峡集团有限公司 峡资本 三峡资本控股有限责任公司 湖北能源 湖北能源集团股份有限公司 宏泰集团 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 会计法 中华人民共和国会计法 中国证监会、证监会 中国证券监督管理委员会 湖北证监局 中国证券监督管理委员会湖北监管局 上交所 上海证券交易所 深交所 深圳证券交易所 香港证监会 指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指 香港证券及期货事务监察委员会 中国结算 中国证券登记结算有限责任公司 巨潮资讯网 www.cninio.comcn 中审众环会计师事务所 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 2019年度 新三板 全国中小企业股份转让系统 ABS 资产证券化 长证转债 长江证券可转换公司债券 元、万元、亿元 除特别注明外,均为人民币元、万元、亿元 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 3 释义 释义项 指 释义内容 上市公司、公司、本公司 指 长江证券股份有限公司 长江证券 指 长江证券股份有限公司 长江期货 指 长江期货股份有限公司 长江资本 指 长江成长资本投资有限公司 长江保荐 指 长江证券承销保荐有限公司 长江资管 指 长江证券（上海）资产管理有限公司 长信基金 指 长信基金管理有限责任公司 长江创新 指 长江证券创新投资（湖北）有限公司 长证国际 指 长江证券国际金融集团有限公司 新理益集团、第一大股东 指 新理益集团有限公司 国华人寿 指 国华人寿保险股份有限公司 三峡集团 指 中国长江三峡集团有限公司 三峡资本 指 三峡资本控股有限责任公司 湖北能源 指 湖北能源集团股份有限公司 宏泰集团 指 湖北省宏泰国有资本投资运营集团有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计法 指 中华人民共和国会计法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖北证监局 指 中国证券监督管理委员会湖北监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 巨潮资讯网 指 www.cninfo.com.cn 中审众环会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2019 年度 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 ABS 指 资产证券化 长证转债 指 长江证券可转换公司债券 元、万元、亿元 指 除特别注明外，均为人民币元、万元、亿元

长江证券股份有限公司2019年年度报告 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素,敬请查阅本报告第四节“十二、公司经营活动中可 能面临的风险及已采取的对策和措施”部分的内容。 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 4 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司存在的风险因素，敬请查阅本报告第四节“十二、公司经营活动中可 能面临的风险及已采取的对策和措施”部分的内容

长江证券股份有限公司2019年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 没票简称 长江证券 股票代码 000783 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 长江证券股份有限公司 公司的中文简称 长江证券 公司的外文名称 Changjiang Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 Changjiang securitie 公司的法定代表人 李新华 公司的总经理 主册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 注册地址的邮政编码 430015 办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址的邮政编码 430015 公司网址 www.c]sc.com 电子信箱 公司注册资本 5,529467678元 公司净资本 25,118,242,995.33元 注:2018年9月17日,长证转债开始转股。截至2019年12月31日,转股后公司总股本增加至 5,529,563,428股。公司将按照相关规定办理注册资本的变更登记。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 联系地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 胡北省武汉市江汉区新华路特8号 电话 027-65799866 027-65799866 传真 027-85481726 027-85481726 电子信箱 lijia@cjsc.com dengfei@cjsc.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦董事会秘书室 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 长江证券 股票代码 000783 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 长江证券股份有限公司 公司的中文简称 长江证券 公司的外文名称 Changjiang Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 Changjiang Securities 公司的法定代表人 李新华 公司的总经理 刘元瑞 注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 注册地址的邮政编码 430015 办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址的邮政编码 430015 公司网址 www.cjsc.com 电子信箱 inf@cjsc.com 公司注册资本 5,529,467,678 元 公司净资本 25,118,242,995.33 元 注：2018 年 9 月 17 日，长证转债开始转股。截至 2019 年 12 月 31 日，转股后公司总股本增加至 5,529,563,428 股。公司将按照相关规定办理注册资本的变更登记。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李 佳 邓 飞 联系地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 电话 027-65799866 027-65799866 传真 027-85481726 027-85481726 电子信箱 lijia@cjsc.com dengfei@cjsc.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦董事会秘书室

长江证券股份有限公司2019年年度报告 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91420000700821272A 2007年12月5日中国证监会下发了《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份 重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》(证监公司字(2007)196 号文),核准石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司,吸收合并完成后公 司名称变更为长江证券股份有限公司,并依法承继长江证券有限责任公司(含分支机构)的各项 证券业务资格。公司股票于2007年12月27日在深交所恢复交易,股票简称由“S*ST石炼”变更为 公司上市以来主营业务“长江证券”,股票代码“0070°保持不变,主营业务由石化产品的生产和销售变更为证券代 的变化情况 理买卖、证券自营、证券承销、受托资产管理等证券类业务 目前,公司经营范围包括证券与期货经纪:证券与期货投资咨询:证券承销与保荐:证券自 营:融资融券:证券投资基金代销:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问:代销金融产品: 股票期权做市业务:证券与期货资产管理:股权投资业务:多种期现货商品的贸易、贸易经纪及 代理等 历次控股股东变更情况公司无控股股东。 五、各单项业务资格 l、母公司单项业务资格情况 业务资格 批准部门 证券经纪业务资格 中国证监会 2|证券投资咨询业务资格 中国证监会 3证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)承销资格 中国证监会 4|证券自营业务资格 中国证监会 5|融资融券业务资格 中国证监会 6证券投资基金代销业务资格 中国证监会 7 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 8代销金融产品业务资格 湖北证监局 9直接投资业务资格 中国证监会 股票期权做市、结算业务资格 中国证监会 1上交所股票期权经纪、自营业务资格 上交所 12柜台交易业务资格 中国证券业协会 13港股通业务交易资格 上交所 14互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 15股权激励行权融资业务试点资格 交所 16股权激励限制性股票融资业务资格 深交所 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 6 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91420000700821272A 公司上市以来主营业务 的变化情况 2007年12月5日中国证监会下发了《关于核准石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、 重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知》（证监公司字〔2007〕196 号文），核准石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司，吸收合并完成后公 司名称变更为长江证券股份有限公司，并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项 证券业务资格。公司股票于2007年12月27日在深交所恢复交易，股票简称由“S*ST石炼”变更为 “长江证券”，股票代码“000783”保持不变，主营业务由石化产品的生产和销售变更为证券代 理买卖、证券自营、证券承销、受托资产管理等证券类业务。 目前，公司经营范围包括证券与期货经纪；证券与期货投资咨询；证券承销与保荐；证券自 营；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品； 股票期权做市业务；证券与期货资产管理；股权投资业务；多种期现货商品的贸易、贸易经纪及 代理等。 历次控股股东变更情况 公司无控股股东。 五、各单项业务资格 1、母公司单项业务资格情况 序号 业务资格 批准部门 1 证券经纪业务资格 中国证监会 2 证券投资咨询业务资格 中国证监会 3 证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销资格 中国证监会 4 证券自营业务资格 中国证监会 5 融资融券业务资格 中国证监会 6 证券投资基金代销业务资格 中国证监会 7 为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 8 代销金融产品业务资格 湖北证监局 9 直接投资业务资格 中国证监会 10 股票期权做市、结算业务资格 中国证监会 11 上交所股票期权经纪、自营业务资格 上交所 12 柜台交易业务资格 中国证券业协会 13 港股通业务交易资格 上交所 14 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 15 股权激励行权融资业务试点资格 深交所 16 股权激励限制性股票融资业务资格 深交所

长江证券股份有限公司2019年年度报告 中国证券投资者保护基金 17私募基金综合托管业务资格 有限责任公司 益类收益互换业务 中国证券业协会 全国中小企业股份转让系统 19主办券商推荐业务和经纪业务资格 有限责任公司 全国中小企业股份转让系统 20主办券商做市业务资格 有限责任公司 21自营业务参与国债期货业务资格 湖北证监局 22代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会 23网上证券委托业务资格 中国证监会 24受托投资管理业务资格 中国证监会 5|债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会 6约定购回式证券交易业务试点资格 中国证监会 7深港通下港股通业务交易权限 深交所 28银行间市场人民币利率互换业务资格 湖北证监局 29转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司 30转融通证券出借交易权限 上交所 31证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局 32进入银行间同业拆借市场和债券市场资格 中国人民银行(货币政策司) 33从事短期融资券承销业务 中国人民银行 34短期融资券承销业务资格 中国证监会 35中国结算证券质押登记业务委托代理资格 中国结算 36中国结算甲类结算参与人资格 中国结算 37期权结算业务资格 中国结算 38电信与信息服务业务经营许可证(CP证) 湖北省通信管理局 39短信息类服务接入代码使用资格 工业和信息化部 40军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 国家国防科技工业局 41深交所股票质押式回购业务交易资格 交所 42上交所股票质押式回购业务交易资格 上交所 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 44上交所大宗交易系统合格投资者资格 上交所 45|上交所会员资格 上交所 46深交所会员资格 深交所 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 7 17 私募基金综合托管业务资格 中国证券投资者保护基金 有限责任公司 18 权益类收益互换业务 中国证券业协会 19 主办券商推荐业务和经纪业务资格 全国中小企业股份转让系统 有限责任公司 20 主办券商做市业务资格 全国中小企业股份转让系统 有限责任公司 21 自营业务参与国债期货业务资格 湖北证监局 22 代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会 23 网上证券委托业务资格 中国证监会 24 受托投资管理业务资格 中国证监会 25 债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会 26 约定购回式证券交易业务试点资格 中国证监会 27 深港通下港股通业务交易权限 深交所 28 银行间市场人民币利率互换业务资格 湖北证监局 29 转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司 30 转融通证券出借交易权限 上交所 31 证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局 32 进入银行间同业拆借市场和债券市场资格 中国人民银行（货币政策司） 33 从事短期融资券承销业务 中国人民银行 34 短期融资券承销业务资格 中国证监会 35 中国结算证券质押登记业务委托代理资格 中国结算 36 中国结算甲类结算参与人资格 中国结算 37 期权结算业务资格 中国结算 38 电信与信息服务业务经营许可证（ICP 证） 湖北省通信管理局 39 短信息类服务接入代码使用资格 工业和信息化部 40 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 国家国防科技工业局 41 深交所股票质押式回购业务交易资格 深交所 42 上交所股票质押式回购业务交易资格 上交所 43 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 44 上交所大宗交易系统合格投资者资格 上交所 45 上交所会员资格 上交所 46 深交所会员资格 深交所

长江证券股份有限公司2019年年度报告 47上交所专项业务资格 上交所 48深交所专项业务资格 深交所 49上证50ETF期权做市业务资格 上交所 50上交所债券借贷资格 上交所 51深交所债券借贷资格 交所 52| Level-2行情经营许可证 上交所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公 53北京金融资产交易所综合业务平台业务 北京金融资产交易所 54沪深300TF期权做市商资格 深交所 55网络版增强行情经营许可证 深交所 2、子公司单项业务资格情况 序号 业务资格 批准部门 证券(限股票、上市公司发行的公司债券)承销与保荐 中国证监会 2|与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 中国证监会 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 国家国防科技工业局 4 商品期货经纪 中国证监会 5金融期货经纪 中国证监会 6期货投资咨询 湖北证监局 7期货资产管理 中国期货业协会 8股票期权业务 上交所 9公开募集证券投资基金销售业务 湖北证监局 10银行间债券市场业务 中国人民银行 11经营证券期货业务许可证(公募) 中国证监会 12境外证券投资管理业务(QD) 中国证监会 13特定客户资产管理业务(专户) 中国证监会 14保险资金管理资格 中国银行保险监督管理委员会 15证券资产管理 中国证监会 16公开募集证券投资基金管理业务 中国证监会 17受托管理保险资金业务资格 中国证监会 18期货合约交易 香港证监会 19就期货合约提供意见 香港证监会 20|就证券提供意见 香港证监会 21提供资产管理 香港证监会 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 8 47 上交所专项业务资格 上交所 48 深交所专项业务资格 深交所 49 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 50 上交所债券借贷资格 上交所 51 深交所债券借贷资格 深交所 52 Level-2 行情经营许可证 上交所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司 53 北京金融资产交易所综合业务平台业务 北京金融资产交易所 54 沪深 300ETF 期权做市商资格 深交所 55 网络版增强行情经营许可证 深交所 2、子公司单项业务资格情况 序号 业务资格 批准部门 1 证券（限股票、上市公司发行的公司债券）承销与保荐 中国证监会 2 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 中国证监会 3 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 国家国防科技工业局 4 商品期货经纪 中国证监会 5 金融期货经纪 中国证监会 6 期货投资咨询 湖北证监局 7 期货资产管理 中国期货业协会 8 股票期权业务 上交所 9 公开募集证券投资基金销售业务 湖北证监局 10 银行间债券市场业务 中国人民银行 11 经营证券期货业务许可证（公募） 中国证监会 12 境外证券投资管理业务（QDII） 中国证监会 13 特定客户资产管理业务（专户） 中国证监会 14 保险资金管理资格 中国银行保险监督管理委员会 15 证券资产管理 中国证监会 16 公开募集证券投资基金管理业务 中国证监会 17 受托管理保险资金业务资格 中国证监会 18 期货合约交易 香港证监会 19 就期货合约提供意见 香港证监会 20 就证券提供意见 香港证监会 21 提供资产管理 香港证监会

长江证券股份有限公司2019年年度报告 就机构融资提供意见 香港证监会 证券交易 香港证监会 24保险经纪公司牌照 香港专业保险经纪协会 25放债人牌照 香港东区裁判法院 26主事中介人资格 香港强制性公积金管理局 3、报告期内各单项业务资格变化情况 报告期内,母公司新增北京金融资产交易所综合业务平台业务、沪深300ETF期权做市商资格、网络 版增强行情经营许可证。 六、公司历史沿革 1991年3月18日,湖北证券公司经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准成立。成立时实 收资本金1700万元人民币。其中,中国人民银行湖北省分行出资1000万元。 1996年8月,公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要 求与中国人民银行湖北省分行脱钩,并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月,中国人民 银行以银复(1996)429号文批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至16亿元的工作,中国葛洲坝水 利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。 1998年4月,公司股东会决定以资本公积金及1997年度部分未分配利润转增股本,使公司注册资本 扩充至302亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字〔1998〕30号文核准了该转增事项 1999年4月6日,公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》,同意注册 资本增加至1029亿元。中国证监会于2000年2月24日以证监机构字(200031号文核准了增资扩股方 案,并同意公司更名为“长江证券有限责任公司” 2001年12月24日,经中国证监会核准,公司注册资本由1029亿元增至20亿元,同时核准了新增出 资单位的股东资格。 经公司董事会以及2004年第一次临时股东会审议通过,并经中国证监会2004年12月29日以《关于 同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》(证监机构字(2004)176号)批准,公司以存续分立方式 分立为两个公司,存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称,原注册资本及业务范围不变,同时新 设湖北长欣投资发展有限责任公司,承继剥离的非证券类资产。 2005年1月14日,中国证监会下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经 纪业务及所属证券营业部的决定》(证监机构字(2005)2号文),批准公司托管原大鹏证券有限责任公 chin乡 www.cninfocom.cn

长江证券股份有限公司 2019 年年度报告 9 22 就机构融资提供意见 香港证监会 23 证券交易 香港证监会 24 保险经纪公司牌照 香港专业保险经纪协会 25 放债人牌照 香港东区裁判法院 26 主事中介人资格 香港强制性公积金管理局 3、报告期内各单项业务资格变化情况 报告期内，母公司新增北京金融资产交易所综合业务平台业务、沪深 300ETF 期权做市商资格、网络 版增强行情经营许可证。 六、公司历史沿革 1991 年 3 月 18 日，湖北证券公司经湖北省人民政府和中国人民银行湖北省分行批准成立。成立时实 收资本金 1700 万元人民币。其中，中国人民银行湖北省分行出资 1000 万元。 1996 年 8 月，公司按照《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》的要 求与中国人民银行湖北省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至 1.6 亿元。1996 年 12 月，中国人民 银行以银复〔1996〕429 号文批准了公司的申请。1997 年完成增资扩股至 1.6 亿元的工作，中国葛洲坝水 利水电工程集团公司等 13 家企业成为新股东。 1998 年 4 月，公司股东会决定以资本公积金及 1997 年度部分未分配利润转增股本，使公司注册资本 扩充至 3.02 亿元。中国证监会于 1998 年 11 月 12 日以证监机构字〔1998〕30 号文核准了该转增事项。 1999 年 4 月 6 日，公司股东会通过了《同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议》，同意注册 资本增加至 10.29 亿元。中国证监会于 2000 年 2 月 24 日以证监机构字〔2000〕31 号文核准了增资扩股方 案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司”。 2001 年 12 月 24 日，经中国证监会核准，公司注册资本由 10.29 亿元增至 20 亿元，同时核准了新增出 资单位的股东资格。 经公司董事会以及 2004 年第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会 2004 年 12 月 29 日以《关于 同意长江证券有限责任公司分立方案的批复》（证监机构字〔2004〕176 号）批准，公司以存续分立方式 分立为两个公司，存续公司继续保留长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新 设湖北长欣投资发展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。 2005 年 1 月 14 日，中国证监会下发《关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券有限责任公司经 纪业务及所属证券营业部的决定》（证监机构字〔2005〕2 号文），批准公司托管原大鹏证券有限责任公