贸易法卖园会 私人融资基础最施项目 示范立法条文 联合国国际贸易法委员会拟订 联合国
贸易法委员会 私人融资基础设施项目 示范立法条文 联合国国际贸易法委员会拟订 联 合 国 Printed in Austria V.03-90620—July 2004—435 United Nations publication Sales No. C.04.V.11 ISBN 92-1-730002-0
贸易法委员会 私人融资基础设施项目 示范立法条文 联合国国际贸易法委员会拟订 联合国 纽约,2004年
贸易法委员会 私人融资基础设施项目 示范立法条文 联合国国际贸易法委员会拟订 联合国 纽约,2004年
说明 联合国文件用英文大写字母附加数字编号。提到这种编号,即指 联合国的某一文件 本出版物上的材料可自由引用或翻印,但请注明来源,并送寄一 册含有引用或翻印材料的出版物 联合国出版物 销售编号:C04V1l ISBN92-1-730002-0
ii 说明 联合国文件用英文大写字母附加数字编号。提到这种编号,即指 联合国的某一文件。 本出版物上的材料可自由引用或翻印,但请注明来源,并送寄一 册含有引用或翻印材料的出版物。 联合国出版物 销售编号:C.04.V.11 ISBN 92-1-730002-0
序言 联合国国际贸易法委员会(贸易法委员会)拟订了本《示范立法条文》 作为《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》-一份附加文件。除 委员会各成员代表外,许多其他国家代表以及一些政府间国际组织和非政府 国际组织代表也积极参加了拟订工作 委员会审议了在2001年通过《立法指南》之后拟在私人融资基础设施项 目领域开展的额外工作,责成一个工作组根据《立法指南》所载建议拟订示 范立法条文。b作组分别于2001年9月24日至28日和2002年9月9日至13日在 维也纳举行了两次会议,专门讨论示范立法条文草案的拟订工作。委员会在 其于2003年6月30日至7月1日在维也纳举行的第三十六届会议上最后审定并 通过了《示范立法条文》并请秘书处将其分发给各国政府、有关国际政府间 组织和非政府组织、私营部门实体和学术机构。 委员会还请秘书处在适当时候将《示范立法条文》案文和《立法指南》 合并为单独一份出版物,并在合并时保留《立法指南》所载立法建议作为拟 订《示范立法条文》的基础。4 联合国出版物,销售编号:EO01V4。 b《大会正式记录,第五十六届会议,补编第l7号》(A/5617),第369段(见 《200l年联合国国际贸易法委员会年鉴》,第一部分)。 同上,《第五十八届会议,补编第l7号》(A5817),第12-177段。 同上,第171段
iii 序言 联合国国际贸易法委员会(贸易法委员会)拟订了本《示范立法条文》 作为《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》a 的一份附加文件。除 委员会各成员代表外,许多其他国家代表以及一些政府间国际组织和非政府 国际组织代表也积极参加了拟订工作。 委员会审议了在2001年通过《立法指南》之后拟在私人融资基础设施项 目领域开展的额外工作,责成一个工作组根据《立法指南》所载建议拟订示 范立法条文。b 工作组分别于2001年9月24日至28日和2002年9月9日至13日在 维也纳举行了两次会议,专门讨论示范立法条文草案的拟订工作。委员会在 其于2003年6月30日至7月11日在维也纳举行的第三十六届会议上最后审定并 通过了c 《示范立法条文》并请秘书处将其分发给各国政府、有关国际政府间 组织和非政府组织、私营部门实体和学术机构。 委员会还请秘书处在适当时候将《示范立法条文》案文和《立法指南》 合并为单独一份出版物,并在合并时保留《立法指南》所载立法建议作为拟 订《示范立法条文》的基础。d a联合国出版物,销售编号:E.01.V.4。 b《大会正式记录,第五十六届会议,补编第17号》((A/56/17),第369段(见 《2001年联合国国际贸易法委员会年鉴》,第一部分)。 c同上,《第五十八届会议,补编第17号》 ((A/58/17),第12-177段。 d同上,第171段
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目录 序言 大会通过的决议 前言 第一部分 立法建议 一般性立法和体制框架 宪法、立法和体制框架(建议1) 授予特许权的权力范围(建议2-5 行政协调(建议6) 基础设施服务的管理权(建议7-11) 111223 二.项目风险和政府支助… 项目风险和风险分担(建议12)… 政府支助(建议13) 第二部分 示范立法条文 总则 示范条文第1条.序言 示范条文第2条.定义 5556 示范条文第3条.签订特许权合同的权力… 示范条文第4条.合适的基础设施部门 特许公司的选定 示范条文第5条.筛选程序的规则….7 投标人的预选 示范条文第6条.预选的目的和程序 示范条文第7条.预选标准
v 目录 页次 序言 ........................................................................................................ iii 大会通过的决议 ..................................................................................... ix 前言 ........................................................................................................ xi 第一部分 立法建议 一. 一般性立法和体制框架 ................................................................. 1 宪法、立法和体制框架(建议1) ................................................. 1 授予特许权 的权力范围(建议2-5) .............................................. 1 行政协调(建议6) ......................................................................... 2 基础设施服务的管理权(建议7-11) ............................................ 2 二. 项目风险和政府支助 ....................................................................... 3 项目风险和风险分担(建议12) .................................................... 3 政府支助(建议13) ........................................................................ 3 第二部分 示范立法条文 一. 总则 ................................................................................................. 5 示范条文第1条. 序言 ........................................................................ 5 示范条文第2条. 定义 ........................................................................ 5 示范条文第3条. 签订特许权合同的权力 ........................................ 6 示范条文第4条. 合适的基础设施部门 ............................................ 7 二. 特许公司的选定 ................................................................................ 7 示范条文第5条. 筛选程序的规则 .................................................... 7 1. 投标人的预选 ......................................................................... 7 示范条文第6条. 预选的目的和程序 ................................................ 7 示范条文第7条. 预选标准 ................................................................ 9
页次 示范条文第8条.联营集团的参加 示范条文第9条.预选决定 2.招标程序… 11 示范条文第10条.招标的单阶段和两阶段程序…… 示范条文第11条.招标书的内容 示范条文第12条.投标担保 示范条文第13条.澄清和修改 示范条文第14条.评价标准 示范条文第15条.投标书的比较和评价 14 示范条文第16条.再次证明符合资格标准 示范条文第17条.最后谈判 3.不经过竞争程序谈判特许权合同 15 示范条文第18条.允许不经过竟争程序的授标情形… 示范条文第19条.特许权合同的谈判程序 16 4.非邀约投标书 示范条文第20条.非邀约投标书的可采性 示范条文第21条.确定非邀约投标书可采性的程序 示范条文第22条.不涉及知识产权、商业秘密或其他 专属权的非邀约投标书 示范条文第23条.涉及知识产权、商业秘密或专属权 的非邀约投标书 5.杂项规定 19 示范条文第24条.保密性 示范条文第25条.合同的授予通告 示范条文第26条.筛选和授标程序的记录 示范条文第27条.审查程序… 三.特许权合同的内容和实施 21 示范条文第28条.特许权合同的内容和实施 示范条文第29条.管辖法律 示范条文第30条.特许公司的组建 示范条文第31条.资产的所有权 示范条文第32条.获得对项目场地的相关权利
vi 页次 示范条文第8条. 联营集团的参加 .................................................. 9 示范条文第9条. 预选决定 .............................................................. 10 2. 招标程序 ............................................................................... 11 示范条文第10条. 招标的单阶段和两阶段程序 ............................ 11 示范条文第11条. 招标书的内容 .................................................... 12 示范条文第12条. 投标担保 ............................................................ 12 示范条文第13条. 澄清和修改 ........................................................ 13 示范条文第14条. 评价标准 ............................................................ 13 示范条文第15条. 投标书的比较和评价 ........................................ 14 示范条文第16条. 再次证明符合资格标准 .................................... 14 示范条文第17条. 最后谈判 ............................................................ 15 3. 不经过竞争程序谈判特许权合同 ....................................... 15 示范条文第18条. 允许不经过竞争程序的授标情形 .................... 15 示范条文第19条. 特许权合同的谈判程序 .................................... 16 4. 非邀约投标书 ....................................................................... 17 示范条文第20条. 非邀约投标书的可采性 .................................... 17 示范条文第21条. 确定非邀约投标书可采性的程序 .................... 17 示范条文第22条. 不涉及知识产权、商业秘密或其他 专属权的非邀约投标书 .............................................................. 18 示范条文第23条. 涉及知识产权、商业秘密或专属权 的非邀约投标书 .......................................................................... 19 5. 杂项规定 ............................................................................... 19 示范条文第24条. 保密性 ................................................................ 19 示范条文第25条. 合同的授予通告 ................................................ 20 示范条文第26条. 筛选和授标程序的记录 .................................... 20 示范条文第27条. 审查程序 ............................................................ 20 三. 特许权合同的内容和实施 ............................................................... 21 示范条文第28条. 特许权合同的内容和实施 ................................ 21 示范条文第29条. 管辖法律 ............................................................ 22 示范条文第30条. 特许公司的组建 ................................................ 23 示范条文第31条. 资产的所有权 .................................................... 23 示范条文第32条. 获得对项目场地的相关权利 ............................ 23
页次 示范条文第33条.地役权 范条文第34条.财务安排 示范条文第35条.担保权益 示范条文第36条.特许权合同的转让 示范条文第37条.特许公司控股权的转让 示范条文第38条.基础设施的运营 示范条文第39条.对法规具体变化的补偿 示范条文第40条.特许权合同的修订 范条文第41条.订约当局接管基础设施项目 示范条文第42条.特许公司的替换 四.特许权合同的期限、展期和终止 1.特许权合同的期限和展期 示范条文第43条.特许权合同的期限和展期 88889 2.特许权合同的终止 示范条文第44条.由订约当局提出终止特许权合同 示范条文第45条.由特许公司提出终止特许权合同 示范条文第46条.由任何一方当事人提出终止特许权合同 3.特许权合同终止或期满时的安排 示范条文第47条.特许权合同终止时的财务补偿 示范条文第48条.停业和移交措施 五.纠纷的解决 示范条文第49条.订约当局与特许公司之间的纠纷 示范条文第50条.涉及客户或基础设施用户的纠纷 示范条文第51条.其他纠纷 llI
vii 页次 示范条文第33条. 地役权 ................................................................ 24 示范条文第34条. 财务安排 ............................................................ 25 示范条文第35条. 担保权益 ............................................................ 25 示范条文第36条. 特许权合同的转让 ............................................ 26 示范条文第37条. 特许公司控股权的转让 .................................... 26 示范条文第38条. 基础设施的运营 ................................................ 26 示范条文第39条. 对法规具体变化的补偿 .................................... 27 示范条文第40条. 特许权合同的修订 ............................................ 27 示范条文第41条. 订约当局接管基础设施项目 ............................ 28 示范条文第42条. 特许公司的替换 ................................................ 28 四. 特许权合同的期限、展期和终止 ................................................... 28 1. 特许权合同的期限和展期 ................................................... 28 示范条文第43条. 特许权合同的期限和展期 ................................ 28 2. 特许权合同的终止 ............................................................... 29 示范条文第44条. 由订约当局提出终止特许权合同 .................... 29 示范条文第45条. 由特许公司提出终止特许权合同 .................... 29 示范条文第46条. 由任何一方当事人提出终止特许权合同 ........ 30 3. 特许权合同终止或期满时的安排 ....................................... 30 示范条文第47条. 特许权合同终止时的财务补偿 ........................ 30 示范条文第48条. 停业和移交措施 ................................................ 30 五. 纠纷的解决 ....................................................................................... 31 示范条文第49条. 订约当局与特许公司之间的纠纷 .................... 31 示范条文第50条. 涉及客户或基础设施用户的纠纷 .................... 31 示范条文第51条. 其他纠纷 ............................................................ 31
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大会通过的决议 [根据第六委员会的报告(A/58/513)通过] 58/76.联合国国际贸易法委员会私人融资 基础设施项目示范立法条文 大会 铭记公私营伙伴关系在改进基础设施和公共服务的提供和良好管理以 促进可持续经济和社会发展方面的作用 确认有必要提供一个既鼓励私人投资基础设施又兼顾有关国家的公共 利益考虑的有利环境, 强调必须以髙效、透明的程序审批私人融资基础设施项目, 着重指出应当通过提高透明度、公平性和长期可持续性的规则以及消 除不合理限制私营部门参与基础设施发展和运营的规则,便利项目的实 回顾联合国国际贸易法委员会通过制订《贸易法委员会私人融资基础 设施项目立法指南》,就建立一个有利于私人参与基础设施发展的立法 框架向会员国提供了宝贵的指导方针 相信《联合国国际贸易法委员会私人融资基础设施项目示范立法条 文》将进一步协助各国,特别是发展中国家,加强善政并为此类项目建 立适当的立法框架, 1.赞赏联合国国际贸易法委员会完成并通过《私人融资基础设施项 目示范立法条文》,案文载于联合国国际贸易法委员会第三十六届会议 报告附件 2.请秘书长印发《示范立法条文》,并尽力确保《示范立法条文》 以及《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》广为人知和将其 广为分发; 联合国出版物,销售编号:E01V4 2《大会正式记录,第五十八届会议,补编第17号》(A58/17)
ix 大会通过的决议 [根据第六委员会的报告(A/58/513)通过] 58/76. 联合国国际贸易法委员会私人融资 基础设施项目示范立法条文 大会, 铭记公私营伙伴关系在改进基础设施和公共服务的提供和良好管理以 促进可持续经济和社会发展方面的作用, 确认有必要提供一个既鼓励私人投资基础设施又兼顾有关国家的公共 利益考虑的有利环境, 强调必须以高效、透明的程序审批私人融资基础设施项目, 着重指出应当通过提高透明度、公平性和长期可持续性的规则以及消 除不合理限制私营部门参与基础设施发展和运营的规则,便利项目的实 施, 回顾联合国国际贸易法委员会通过制订《贸易法委员会私人融资基础 设施项目立法指南》,就建立一个有利于私人参与基础设施发展的立法 框架向会员国提供了宝贵的指导方针,1 相信《联合国国际贸易法委员会私人融资基础设施项目示范立法条 文》将进一步协助各国,特别是发展中国家,加强善政并为此类项目建 立适当的立法框架, 1. 赞赏联合国国际贸易法委员会完成并通过《私人融资基础设施项 目示范立法条文》,案文载于联合国国际贸易法委员会第三十六届会议 报告附件一;2 2. 请秘书长印发《示范立法条文》,并尽力确保《示范立法条文》 以及 《贸易法委员会私人融资基础设施项目立法指南》1 广为人知和将其 广为分发; 1 联合国出版物,销售编号:E.01.V.4。 2 《大会正式记录,第五十八届会议,补编第17号》 (A/58/17)