Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、髙级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性与完整 性承担个别及连带责任。 全体董事出席了董事会,没有董事、监事、髙级管理人员对年度报告内容的真 实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告 公司董事长王坚、总经理雷自力、财务负责人胡昱敏及会计机构负责人熊髙虹 声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整
2011 年年度报告 1 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性与完整 性承担个别及连带责任。 全体董事出席了董事会,没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真 实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 公司董事长王坚、总经理雷自力、财务负责人胡昱敏及会计机构负责人熊高虹 声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 目录 、公司基本情况简介 、会计数据和业务数据摘要 股本变动及股东情况 368 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况.… 五、公司治理结构 六、内部控制 22 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告. 十、重要事项 十一、财务报告 十二、备查文件目录 149
2011 年年度报告 2 目 录 一、公司基本情况简介………………………………………………………………3 二、会计数据和业务数据摘要………………………………………………………6 三、股本变动及股东情况……………………………………………………………8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………………12 五、公司治理结构……………………………………………………………………18 六、内部控制…………………………………………………………………………22 七、股东大会情况简介………………………………………………………………30 八、董事会报告………………………………………………………………………32 九、监事会报告………………………………………………………………………55 十、重要事项…………………………………………………………………………58 十一、财务报告………………………………………………………………………69 十二、备查文件目录…………………………………………………………………149
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 第一节公司基本情况简介 公司法定中文名称:湖北中航精机科技股份有限公司 公司法定英文名称: Hubei Aviation Precision Machinery Technology Co,Ltd 中文缩写:中航精机 英文缩写:HAPM 公司法定代表人:王坚 三、公司董事会秘书:张晓洁 联系地址:湖北襄阳市髙新区追日路8号 联系电话:0710-3345045、电子信箱:zhangxi@hapm.cn 联系传真:0710-3345024 公司董事会证券事务代表:张政 联系电话:0710-3345433-8030、电子信箱:sd308@hapm.cn 联系传真:0710-3345024 公司投资者关系管理负责人:张晓洁 四、公司注册地址:湖北襄阳市高新区追日路8号 公司办公地址:湖北襄阳市高新区追日路8号 邮政编码:44103 公司互联网网址:htt/www.hapm.cn 电子信箱:auto@hapm.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称:《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址:htp/wwwcninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券部 六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:中航精机 股票代码:002013 七、公司注册登记日期:2000年12月5日 公司注册登记地点:湖北省襄阳市高新技术开发区江山南路 公司最近一次变更注册登记日期:2011年7月7日 公司注册登记地点:湖北襄阳市高新区追日路8号
2011 年年度报告 3 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称:湖北中航精机科技股份有限公司 公司法定英文名称: Hubei Aviation Precision Machinery Technology Co., Ltd. 中文缩写:中航精机 英文缩写:HAPM 二、公司法定代表人:王坚 三、公司董事会秘书:张晓洁 联系地址:湖北襄阳市高新区追日路 8 号 联系电话:0710-3345045、电子信箱:zhangxj@hapm.cn 联系传真:0710-3345024 公司董事会证券事务代表:张政 联系电话:0710-3345433-8030、电子信箱:sd308@hapm.cn 联系传真:0710-3345024 公司投资者关系管理负责人:张晓洁 四、公司注册地址:湖北襄阳市高新区追日路 8 号 公司办公地址:湖北襄阳市高新区追日路 8 号 邮政编码:441003 公司互联网网址:http://www.hapm.cn 电子信箱:auto@hapm.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称:《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司证券部 六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:中航精机 股票代码:002013 七、公司注册登记日期:2000 年 12 月 5 日 公司注册登记地点:湖北省襄阳市高新技术开发区江山南路 公司最近一次变更注册登记日期:2011 年 7 月 7 日 公司注册登记地点:湖北襄阳市高新区追日路 8 号
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 公司企业法人营业执照注册号:4200005070 税务登记号:420606722088964 组织机构代码证:72208896-4 公司聘请的会计师事务所名称:中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座八层 八、公司历史沿革 公司上市后历次注册变更情况: 1、经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2004184号”文核准,公司于2004年8 月10日首次公开向社会发行人民币普通股(A股)2,000万股,发行后公司总股本5000 万股,并于204年11月24日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 变更登记后,公司注册资本为5,000万元,企业法人营业执照注册号为420000100827, 法人代表朱熙成 2、公司第二届董事会第八次会议选举王承海先生为公司董事长,公司法人代表 相应变更为王承海,公司于2005年5月19日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关 变更登记手续 3、2006年4月6日,公司实施2005年度利润分配方案,每10股送2股派0.5元,方 案实施后公司注册资本为人民币6,000万元,并于2006年6月26日在湖北省工商行政管 理局依法办理了相关变更登记手续 4、经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]48号”文核准,公司于2007 年7月18日非公开定向发行股票人民币普通股1,140万股,2007年9月28日,经湖 北省工商行政管理局批准,变更后的公司注册资本为人民币7,140万元。 5、2008年4月25日,公司实施2007年度利润分配方案,每10股转增5股。 公司于2008年6月11日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 变更后公司注册资本为人民币10,710万元,营业执照号变更为4200000005070 6、2009年5月20日,公司实施2008年度利润分配方案,每10股送2股派0.5元,方 案实施后公司注册资本为人民币12,852万元;根据修改后公司章程的规定,公司将住 所由原“襄樊市髙新技术开发区江山南路ˆ变更为ˆ湖北襄樊市髙新区追日路8号”,公 司一并于2009年9月14日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续 、公司第四届董事会第一次会议选举罗群辉先生为公司董事长,公司法人代表 相应变更为罗群辉,公司于209年12月2日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关
2011 年年度报告 4 公司企业法人营业执照注册号:420000000005070 税务登记号:420606722088964 组织机构代码证:72208896-4 公司聘请的会计师事务所名称:中瑞岳华会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层 八、公司历史沿革 公司上市后历次注册变更情况: 1、经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2004]84号”文核准,公司于2004年8 月10日首次公开向社会发行人民币普通股(A 股)2,000万股,发行后公司总股本5,000 万股,并于2004年11月24日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 变更登记后,公司注册资本为5,000万元,企业法人营业执照注册号为4200001000827, 法人代表朱熙成。 2、公司第二届董事会第八次会议选举王承海先生为公司董事长,公司法人代表 相应变更为王承海,公司于2005年5月19日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关 变更登记手续。 3、2006年4月6日,公司实施2005年度利润分配方案,每10股送2股派0.5元,方 案实施后公司注册资本为人民币6,000万元,并于2006年6月26日在湖北省工商行政管 理局依法办理了相关变更登记手续。 4、经中国证券监督管理委员会“证监发行字[2007]148 号”文核准,公司于 2007 年 7 月 18 日非公开定向发行股票人民币普通股 1,140 万股, 2007 年 9 月 28 日,经湖 北省工商行政管理局批准,变更后的公司注册资本为人民币 7,140 万元。 5、2008 年 4 月 25 日,公司实施 2007 年度利润分配方案,每 10 股转增 5 股。 公司于 2008 年 6 月 11 日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 变更后公司注册资本为人民币 10,710 万元,营业执照号变更为 420000000005070。 6、2009年5月20日,公司实施2008年度利润分配方案,每10股送2股派0.5元,方 案实施后公司注册资本为人民币12,852万元;根据修改后公司章程的规定,公司将住 所由原“襄樊市高新技术开发区江山南路”变更为“湖北襄樊市高新区追日路8号”,公 司一并于2009年9月14日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 7、公司第四届董事会第一次会议选举罗群辉先生为公司董事长,公司法人代表 相应变更为罗群辉,公司于2009年12月2日在湖北省工商行政管理局依法办理了相关
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 变更登记手续。 8、2010年4月28日,公司实施2009年度利润分配方案,每10股转增3股派0.3元, 方案实施后公司注册资本为人民币16,7076万元;因公司第四届董事会第5次会议选 举王坚先生为公司董事长,公司法人代表相应变更为王坚,公司于2010年10月27日 在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续 9、2011年5月17日,公司实施2010年度利润分配方案,每10股转增3股派0.3元, 方案实施后公司注册资本为人民币21,719.88万元,并于2011年8月19日在湖北省工商 行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 在历次变更中,公司税务登记证号码:420651722088964、组织机构代码: 72208896-4均未发生变化
2011 年年度报告 5 变更登记手续。 8、2010年4月28日,公司实施2009年度利润分配方案,每10股转增3股派0.3元, 方案实施后公司注册资本为人民币16,707.6万元;因公司第四届董事会第5次会议选 举王坚先生为公司董事长,公司法人代表相应变更为王坚,公司于2010年10月27日 在湖北省工商行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 9、2011年5月17日,公司实施2010年度利润分配方案,每10股转增3股派0.3元, 方案实施后公司注册资本为人民币21,719.88万元,并于2011年8月19日在湖北省工商 行政管理局依法办理了相关变更登记手续。 在历次变更中,公司税务登记证号码:420651722088964、组织机构代码: 72208896-4均未发生变化
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 第二节会计数据和业务数据摘要 、报告期内主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年增减 2009年 营业总收入(元) 603751,10599 536.622.191.08 430,888343.50 37908642.85 36.695552.21 210 利润总额(元) 4553868507 40,16,63787 13.52% 32,33334782 归属于上市公司 股东的净利润 39,768,97499 35,185,37545 1303% 30.579.806.84 (元) 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 29,421,391.92 32,27745264 885% 28,785,663.71 经营活动产生的 现金流量净额 87.786.613.60 38563.926.79 2764% 28.305.033.22 (元) 01l年末 2010年末 本年末比上年末增减2009年末 资产总额(元) 94.135918.12 706.069778.28 704.935297.3 负债总额(元) 250,807,837.70 239,894210.40 4.55% 270.089,50489 归属于上市公司 股东的所有者权 500,932,26287 466,175,56788 746% 434.845,79243 益(元) 总股本(股) 217.198.800.00 167,076,000.00 30.00% 128520000 、报告期内主要财务指标 2011年 2010年本年比上年增减 2009 基本每股收益(元/股) 0.18 12.50 稀释每股收益(元股) 扣除非经常性损益后的 基本每股收益(元股) 0.14 0.15 667% 0.13 加权平均净资产收益率 (%) 7.82% 041 725% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 6.09% 7.17% 1.08% 6.80% (%) 每股经营活动产生的现 金流量净额(元/股) 0.40 023 73.91% 2011年末 2010年末 本年末比上年末增 2009年末 归属于上市公司股东的 每股净资产(元股) 2.31 -17.20 3.38 资产负债率(%) 31.58 三、非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011年金额附注□20年金额209年金额
2011 年年度报告 6 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、报告期内主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减 2009 年 营业总收入(元) 603,751,105.99 536,622,191.08 12.51% 430,888,343.50 营业利润(元) 37,908,642.85 36,695,552.21 3.31% 30,222,591.20 利润总额(元) 45,538,685.07 40,116,637.87 13.52% 32,333,347.82 归属于上市公司 股东的净利润 (元) 39,768,974.99 35,185,375.45 13.03% 30,579,806.84 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润(元) 29,421,391.92 32,277,452.64 -8.85% 28,785,663.71 经营活动产生的 现金流量净额 (元) 87,786,613.60 38,563,926.79 127.64% 28,305,033.22 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 2009 年末 资产总额(元) 794,135,918.12 706,069,778.28 12.47% 704,935,297.32 负债总额(元) 250,807,837.70 239,894,210.40 4.55% 270,089,504.89 归属于上市公司 股东的所有者权 益(元) 500,932,262.87 466,175,567.88 7.46% 434,845,792.43 总股本(股) 217,198,800.00 167,076,000.00 30.00% 128,520,000.00 二、报告期内主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减 2009 年 基本每股收益(元/股) 0.18 0.16 12.50% 0.14 稀释每股收益(元/股) 0.18 0.16 12.50% 0.14 扣除非经常性损益后的 基本每股收益(元/股) 0.14 0.15 -6.67% 0.13 加权平均净资产收益率 (%) 8.23% 7.82% 0.41% 7.25% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 (%) 6.09% 7.17% -1.08% 6.80% 每股经营活动产生的现 金流量净额(元/股) 0.40 0.23 73.91% 0.22 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减 2009 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产(元/股) 2.31 2.79 -17.20% 3.38 资产负债率(%) 31.58% 33.98% -2.40% 38.31% 三、非经常性损益项目 非经常性损益项目 2011 年金额 附注 2010 年金额 2009 年金额
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 非流动资产处置损益 13,66521 35653 计入当期损益的政府补助,但与公司正 常经营业务密切相关,符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 6,988,000.00 3.012.025.06 1,738,72946 的政府补助除外 企业取得子公司、联营企业及合营企业 的投资成本小于取得投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值产生 4030,760.05 0.00 94.802.57 的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 65570743 456,35616 24165920 少数股东权益影响额 04.39 000 000 所得税影响额 -1,310,114.81 513.16285 316613.49 合计 10,347583.07 29079228113414313
2011 年年度报告 7 非流动资产处置损益 -13,665.21 -47,295.56 35,565.39 计入当期损益的政府补助,但与公司正 常经营业务密切相关,符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 6,988,000.00 3,012,025.06 1,738,729.46 企业取得子公司、联营企业及合营企业 的投资成本小于取得投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值产生 的收益 4,030,760.05 0.00 94,802.57 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 655,707.43 456,356.16 241,659.20 少数股东权益影响额 -3,104.39 0.00 0.00 所得税影响额 -1,310,114.81 -513,162.85 -316,613.49 合计 10,347,583.07 - 2,907,922.81 1,794,143.13
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 第三节股本变动及股东情况 、股本变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例的送股|公积金转 其他|小计 数量 比例 有限售条件股 份 43209,10125.86 12,962,730-244391293829156147,3922585% 1、国家持股 2、国有法人持股427939202561% 12838176 12838176556320962561% B、其他内资持股 其中:境内非国 有法人持股 境内自然人 4、外资持股 其中:境外法人 持股 境外自然人 5、高管股份 415,1810.25% 124.55-2443910015515296024 二、无限售条件股 23,866,8997414% 37,160.0702443937,184509161,051408745% 人民币普通股12386897414% 37,160,0702443937,184509161,051,4087415% 境内上市的外 资股 3、境外上市的外 股 其他 巨、股份总数167076001000% 0,122800 50122:0217,198.80100 限售股份变动情况表(单位:股) 股东名称年初限售本年解除「本年增加限售 股数限售股数股数 年末限售股数 限售原因解除限售日期 中国航空救 42.793,920 12.838.176 重大资产重组事项 5.632.096 生研究所 进行中 匡承海 134,7841 40,435 175219高管持股 黄正坤 101088 30.326 131414高管持股 雷自力 63634 19,090 82,724高管持股 刘国建 63.180 82,134高管持股 卢锋 43805高管持股 彭翰 18,7 24.439 5640 高管离职满18个月 解除限售 合计43,20910 24.439 12962.730 56,147,392 股东情况 1、股东数量和持股情况(单位:股)
2011 年年度报告 8 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 43,209,101 25.86% 12,962,730 -24,439 12,938,291 56,147,392 25.85% 1、国家持股 2、国有法人持股 42,793,920 25.61% 12,838,176 12,838,176 55,632,096 25.61% 3、其他内资持股 其中:境内非国 有法人持股 境内自然人 持股 4、外资持股 其中:境外法人 持股 境外自然人 持股 5、高管股份 415,181 0.25% 124,554 -24,439 100,115 515,296 0.24% 二、无限售条件股 份 123,866,899 74.14% 37,160,070 24,439 37,184,509 161,051,408 74.15% 1、人民币普通股 123,866,899 74.14% 37,160,070 24,439 37,184,509 161,051,408 74.15% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 167,076,000 100.00% 50,122,800 50,122,800 217,198,800 100.00% 限售股份变动情况表(单位:股) 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国航空救 生研究所 42,793,920 0 12,838,176 55,632,096 重大资产重组事项 进行中 - 王承海 134,784 0 40,435 175,219 高管持股 - 黄正坤 101,088 0 30,326 131,414 高管持股 - 雷自力 63,634 0 19,090 82,724 高管持股 - 刘国建 63,180 0 18,954 82,134 高管持股 - 卢锋 33,696 0 10,109 43,805 高管持股 - 彭翰 18,799 24,439 5640 0 高管离职满 18 个月 解除限售 - 合计 43,209,101 24,439 12,962,730 56,147,392 - - 二、股东情况 1、股东数量和持股情况(单位:股)
Hapm巾航睛颜 2011年年度报告 2011年末股东总数 本年度报告公布日前一个月末 27,808 股东总数 28.033 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质|股比例(%)持股总数持有限售条件股质押或冻结的股份 份数量 数量 中国航空救生研究所国有法人 37.79%82,075,837 55.632.096 中国建设银行一华夏优 势增长股票型证券投资 境内非国有 基金 去人 479%10,405,910 全国社保基金一零七组境内非国有 5,200,360 中国建设银行一华宝兴 业收益增长混合型证养境内非国有 1.79%3877,115 投资基金 人 国际信托有限公司 磐谷创业一号集合境内非国有 金信托 法人 128%2,78660 交通银行一华夏蓝筹核 境内非国有 心混合型证券投资基金法人 26% 2.739.706 (LOF 中国建设银行一华宝兴 业新兴产业股票型证券内非国有 1.08% 2.353.271 投资基金 中国工商银行一甲万内非国有10602584 信盛利精选证券投资基 法人 中国建设银行一华夏红 利混合型开放式证券投 境内非国有 0.85%1,836,443 资基金 法人 中国建设银行一华夏优 势增长股票型证券投|境内非国有 法人 0.8 1.835762 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国航空救生研究所 26443,741人民币普通股 中国建设银行一华夏优势增长股票型证 券投资基金 1040510人民币普通股 佺国社保基金一零七组合 5.200360人民币普通股 中国建设银行一华宝兴业收益增长混合 型证券投资基金 3,877115人民币普通股 厦门国际信托有限公司一磐谷创业一号 集合资金信托 2,786601人民币普通股 交通银行一华夏蓝筹核心混合型证券投 资基金(LOF) 2,39706人民币普通股 中国建设银行一华宝兴业新兴产业股票 型证券投资基金 2,353271人民币普通股 中国工商银行一申万菱信盛利精选证券 投资基金 2295864人民币普通股 中国建设银行一华夏红利混合型开放式 证券投资基金 1,836443人民币普通股
2011 年年度报告 9 2011 年末股东总数 27,808 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 28,033 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 中国航空救生研究所 国有法人 37.79% 82,075,837 55,632,096 中国建设银行-华夏优 势增长股票型证券投资 基金 境内非国有 法人 4.79% 10,405,910 全国社保基金一零七组 合 境内非国有 法人 2.39% 5,200,360 中国建设银行-华宝兴 业收益增长混合型证券 投资基金 境内非国有 法人 1.79% 3,877,115 厦门国际信托有限公司 -磐谷创业一号集合资 金信托 境内非国有 法人 1.28% 2,786,601 交通银行-华夏蓝筹核 心混合型证券投资基金 (LOF) 境内非国有 法人 1.26% 2,739,706 中国建设银行-华宝兴 业新兴产业股票型证券 投资基金 境内非国有 法人 1.08% 2,353,271 中国工商银行-申万菱 信盛利精选证券投资基 金 境内非国有 法人 1.06% 2,295,864 中国建设银行-华夏红 利混合型开放式证券投 资基金 境内非国有 法人 0.85% 1,836,443 中国建设银行-华夏优 势增长股票型证券投资 基金 境内非国有 法人 0.85% 1,835,762 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国航空救生研究所 26,443,741 人民币普通股 中国建设银行-华夏优势增长股票型证 券投资基金 10,405,910 人民币普通股 全国社保基金一零七组合 5,200,360 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业收益增长混合 型证券投资基金 3,877,115 人民币普通股 厦门国际信托有限公司-磐谷创业一号 集合资金信托 2,786,601 人民币普通股 交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券投 资基金(LOF) 2,739,706 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业新兴产业股票 型证券投资基金 2,353,271 人民币普通股 中国工商银行-申万菱信盛利精选证券 投资基金 2,295,864 人民币普通股 中国建设银行-华夏红利混合型开放式 证券投资基金 1,836,443 人民币普通股