证券代码:000948 证券简称:南天信息 Nantian 云南南天电子信息产业股份有限公司 2011年年度报告 二0一二年三月六日
证券代码：000948 ：000948 证券简称：南天信息 云南南天电子信息产业股份有限公司 2011年年度报告 二0一二年三月六日 一二年三月六日
南天信息2011年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中瑞岳华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 本公司董事刘为先生因公务未亲自出席董事会,委托董事雷坚先生 代为行使表决权;董事吴蜀军先生因公务未亲自出席董事会,委托董事 陈宇峰先生代为行使表决权。 本公司董事长雷坚先生、总裁张锦鸿先生、财务总监唐绯女士声明 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整
南天信息 2011 年年度报告 2 重 要 提 示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所 载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中瑞岳华会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 本公司董事刘为先生因公务未亲自出席董事会，委托董事雷坚先生 代为行使表决权；董事吴蜀军先生因公务未亲自出席董事会，委托董事 陈宇峰先生代为行使表决权。 本公司董事长雷坚先生、总裁张锦鸿先生、财务总监唐绯女士声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整
南天信息2011年年度报告 目录 、公司基本情况简介…………………………………………4 会计数据和财务指标摘要 6 、股份变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况· 五、公司治理……………………………………………18 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 26 八、监事会报告 九、重要事项… …………………………………43 十、财务报告· 十一、备査文件目录 …153
南天信息 2011 年年度报告 3 目 录 一、公司基本情况简介…………………………………………………4 二、会计数据和财务指标摘要…………………………………………6 三、股份变动及股东情况………………………………………………8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………12 五、公司治理……………………………………………………………18 六、股东大会情况简介…………………………………………………25 七、董事会报告…………………………………………………………26 八、监事会报告…………………………………………………………40 九、重要事项……………………………………………………………43 十、财务报告……………………………………………………………45 十一、备查文件目录……………………………………………………153
南天信息2011年年度报告 公司基本情况简介 )法定中文名称:云南南天电子信息产业股份有限公司 法定英文名称: YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION C0.,LTD. 英文名称缩写: NANTIAN (二)法定代表人:雷坚 三)董事会秘书:姜东 证券事务代表:施丽媛 联系地址:昆明市环城东路455号 电话:(0871)3366327 传真:(0871)3317398 电子信箱:jiangdong@nantian.com,cn shily@nantian.com.cn (四)注册地址:昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 办公地址:昆明市环城东路455号 邮政编码:650041 公司国际互联网网址:http://www.nantian.com.cn 公司电子信箱:000948@nantian.com.cn (五)公司选定的信息披露报纸:《证券时报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:公司董事会办公室 (六)股票上市交易所:深圳证券交易所 股票简称:南天信息 股票代码:000948 (七)其他有关资料 1、公司首次注册登记日期和地点 注册日期:1998年12月21日 注册地址:昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 2、企业法人营业执照注册号:5300000004595 3、税务登记号码:530112713401509
南天信息 2011 年年度报告 4 一、公 司 基 本 情 况 简 介 （一）法定中文名称：云南南天电子信息产业股份有限公司 法定英文名称：YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION CO.,LTD. 英文名称缩写：NANTIAN （二）法定代表人：雷 坚 （三）董事会秘书：姜 东 证券事务代表：施丽媛 联系地址：昆明市环城东路 455 号 电话：（0871）3366327 传真：（0871）3317398 电子信箱：jiangdong@nantian.com.cn shily@nantian.com.cn （四）注册地址：昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 办公地址：昆明市环城东路 455 号 邮政编码：650041 公司国际互联网网址：http://www.nantian.com.cn 公司电子信箱：000948@nantian.com.cn （五）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：南天信息 股票代码：000948 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期和地点 注册日期：1998 年 12 月 21 日 注册地址：昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 2、企业法人营业执照注册号：530000000014595 3、税务登记号码：530112713401509
南天信息2011年年度报告 4、组织机构代码:71340150-9 5、公司聘请的会计师事务所:中瑞岳华会计师事务所 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8-9层 签字会计师:李玉、刘婷 (八)企业法人营业执照注册号变更情况: 1998年公司首次注册登记,营业执照注册号为:5300001007806 2008年公司实施非公开发行,营业执照注册号变更为:530000000595
南天信息 2011 年年度报告 5 4、组织机构代码：71340150-9 5、公司聘请的会计师事务所：中瑞岳华会计师事务所 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 8-9 层 签字会计师：李玉、刘婷 （八）企业法人营业执照注册号变更情况： 1998 年公司首次注册登记，营业执照注册号为：5300001007806 2008 年公司实施非公开发行，营业执照注册号变更为：530000000014595
南天信息2011年年度报告 会计数据和财务指标摘要 )公司近三年主要会计数据和财务指标(单位:元) 1、主要会计数据 2011年 2010年年比上年增减(% 2009年 营业总收入(元)2,656,849,321.372,22,535,33.85 19.271,811,701,092.6 营业利润(元) 99,039,450.9174,898,4.45 87,851,811.81 利润总额(元) 130,190,646.1099,322,068.20 31.0897,715,623.2 归属于上市公司股 东的净利润(元) 94,308,795.4368,943,815.49 36.7976,009,152.60 归属于上市公司股 东的扣除非经常性50,721,289.0963,728,511.12 20.4158,656,709.90 损益的净利润(元 经营活动产生的现 金流量净额(元) 134,194,488.54-123,085,670 1,023,680.60 2011年末 2010年未|本年末比上年末增减 2009年末 资产总额(元)2,186,656,141.44|2,38998,659.16 8.47|2,093,009,683.7 负债总额(元) 87,885,914.961,084,728,120.12 19.07897,364,280.39 归属于上市公司股 东的所有者权益1,297,55,707.251,207,405,261.07 7.471,107,284,107.16 (元) 总股本(股) 210,550,951.00210,550,951.00 0.00210,550,951.00 2、主要财务指标 2011年 2010年 本年比上年增 减(%) 2009年 基本每股收益(元/股) 0.4479 0.3274 稀释每股收益(元/股) 0.4461 0.3260 36.84 0.3610 加权平均净资产收益率(%) 7.52% 6.97% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.6373 0.0049 (元/股) 2011年末 2010年末本年末比上年 末增减(%) 2009年末 归属于上市公司股东的每股净资产 6.1627 5.2590 (元/股)
南天信息 2011 年年度报告 6 二、会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 （一）公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：元） 1、主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 营业总收入（元） 2,656,849,321.37 2,227,535,336.85 19.27 1,811,701,092.62 营业利润（元） 99,039,450.91 74,898,444.45 32.23 87,851,811.81 利润总额（元） 130,190,646.10 99,322,068.20 31.08 97,715,623.23 归属于上市公司股 东的净利润（元） 94,308,795.43 68,943,815.49 36.79 76,009,152.60 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 50,721,289.09 63,728,511.12 -20.41 58,656,709.90 经营活动产生的现 金流量净额（元） 134,194,488.54 -123,085,670.86 - 1,023,680.60 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 资产总额（元） 2,186,656,141.44 2,388,998,659.16 -8.47 2,093,009,683.71 负债总额（元） 877,885,914.96 1,084,728,120.12 -19.07 897,364,280.39 归属于上市公司股 东 的 所 有 者 权 益 （元） 1,297,554,707.25 1,207,405,261.07 7.47 1,107,284,107.16 总股本（股） 210,550,951.00 210,550,951.00 0.00 210,550,951.00 2、主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增 减（％） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.4479 0.3274 36.81 0.3610 稀释每股收益（元/股） 0.4461 0.3260 36.84 0.3610 加权平均净资产收益率（％） 7.52% 5.91% 1.61 6.97% 每股经营活动产生的现金流量净额 （元/股） 0.6373 -0.5846 - 0.0049 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（％） 2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元/股） 6.1627 5.7345 7.47 5.2590
南天信息2011年年度报告 资产负债率(%) 40.15% 45.41% 42.87% 扣除非经常性损益的项目和金额(单位:元): 非经常性损益项目 201年金额2010年金额200年金额 非流动资产处置损益 5169721520 71236.50416830.80 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经 营业务密切相关,符合国家政策规定、按照 定标准定额或定量持续享受的政府补助除14.81893751126741446536266966 外 债务重组损益 221,10000 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外,持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益,以及处置交 -26908.75 00024,722,04447 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 600,0000 000 除上述各项之外的其他营业外收入和支出12021782037299270909 少数股东权益影响额 13,260,471.608,947258.89-7,7111603 所得税影响额 -8,746,157.32-196485518|-2,810,56711 合计 43873645134317342×0
南天信息 2011 年年度报告 7 资产负债率（％） 40.15% 45.41% -5.26 42.87% 扣除非经常性损益的项目和金额（单位：元）： 非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 51,697,215.20 71,236.50 416,830.80 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 14,818,937.51 12,674,144.65 3,662,669.66 债务重组损益 221,100.00 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 -26,908.75 0.00 24,722,044.47 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 600,000.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,116,208.70 2,782,037.29 -927,409.09 少数股东权益影响额 -13,260,471.60 -8,947,258.89 -7,711,126.03 所得税影响额 -8,746,157.32 -1,964,855.18 -2,810,567.11 合计 43,587,506.34 5,215,304.37 17,352,442.70
南天信息2011年年度报告 股份变动及股东情况 )股本变动情况(单位:股) 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例发行送公积金 新股股转股 其他 小计 数量 比例 有限售条件609683139 股份 -66,084455-660844551,813001% 国家持股 2、国有法人持 66,096,26831.39% -66,096,268-66096,268 3、其他内资持 其中:境内非 国有法人持股 境内自然 人持股 4、外资持股 其中:境外法 人持股 境外自然 人持股 5、高管股份 118131813 l1813001% 无限售条件 1444546836861% 66,08445566084455210539,1389999 股份 人民币普通144 6608445566,084,455210,539,1389999% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 总数 、股份总 210,550,95110000% 0210.550,9511000
南天信息 2011 年年度报告 8 三、股 份 变 动 及 股 东 情 况 （一）股本变动情况（单位：股） 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 66,096,268 31.39% -66,084,455 -66,084,455 11,813 0.01% 1、国家持股 2、国有法人持 股 66,096,268 31.39% -66,096,268 -66,096,268 3、其他内资持 股 其中：境内非 国有法人持股 境内自然 人持股 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然 人持股 5、高管股份 11,813 11,813 11,813 0.01% 二、无限售条件 股份 144,454,683 68.61% 66,084,455 66,084,455 210,539,138 99.99% 1、人民币普通 股 144,454,683 68.61% 66,084,455 66,084,455 210,539,138 99.99% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 210,550,951 100.00% 0 0 210,550,951 100.00%
南天信息2011年年度报告 限售股份变动情况表 单位:股 股东名称年初限售本年解除本年增 股数 限售胶数加限售售胶数限售原因解除限售日期 云南省工业 投资控股集 团有限责任 15000,00015000,000 0 0 定向增发限2011年5月30日 售股 公司 南天电子信 息产业集团2,5000002,50000 0 定向增发限|2011年5月30 公司 0\售股 日 南天电子信 息产业集团48596206848.596268 0 0股改限售股201年8月11日 合计660962686096280 2、证券发行与上市情况 本公司无内部职工股。 (二)股东情况(单位:股) 1、报告期末,公司股东总数为27,318户。 2、本公司前10名股东、前10名无限售条件股东持股表(单位:股) 单位:股 2011年末股东总数 27,318本年度报告公布日前一个 末股东总数 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件质押或冻结的股 (%) 股份数量 份数量 南天电子信息产业集回有法人 团公司 28.34%59,671,564 南省工业投资控股国有法人 集团有限责任公司 7.12%15,0000 中国平安人寿保险股 份有限公司一自有资 境内非国有 2.09%4,396,118 法人 中钢期货有限公司境内非国有0.95%2,0000
南天信息 2011 年年度报告 9 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增 加限售 股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 云南省工业 投资控股集 团有限责任 公司 15,000,000 15,000,000 0 0 定向增发限 售股 2011 年 5 月 30 日 南天电子信 息产业集团 公司 2,500,000 2,500,000 0 0 定向增发限 售股 2011 年 5 月 30 日 南天电子信 息产业集团 公司 48,596,268 48,596,268 0 0 股改限售股 2011 年 8 月 11 日 合计 66,096,268 66,096,268 0 0 － － 2、证券发行与上市情况 本公司无内部职工股。 （二）股东情况（单位：股） 1、报告期末，公司股东总数为 27,318 户。 2、本公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股表（单位：股） 单位：股 2011 年末股东总数 27,318 本年度报告公布日前一个月 末股东总数 28,637 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股 份数量 南天电子信息产业集 团公司 国有法人 28.34% 59,671,564 0 0 云南省工业投资控股 集团有限责任公司 国有法人 7.12% 15,000,000 0 - 中国平安人寿保险股 份有限公司－自有资 金 境内非国有 法人 2.09% 4,396,118 0 - 中钢期货有限公司 境内非国有 0.95% 2,000,000 0 -
南天信息2011年年度报告 法人 张东进 境内自然人 0.85%1,791,000 朱先康 境内自然人 0.45%950,726 中信建投证券有限责 任公司客户信用交易非国有 0.37%776,718 担保证券账户 法人 厦门国际信托有限公 同司-凯瑞投资二号集合 境内非国有 人 0.35%740,000 资金信托 梁良 境内自然人 0.31%648,150 云南医药工业股份有 0.29%612,928 限公司 国有法人 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 南天电子信息产业集团公司 59,671,564人民币普通股 云南省工业投资控股集团有限责 1任公司 15,0000币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司 自有资金 4,396,118人民币普通股 中钢期货有限公司 20010通股 张东进 1,791,000人民币普通股 朱先康 950,726人民币普通股 中信建投证券有限责任公司客户 信用交易担保证券账户 77018人民币普通股 厦门国际信托有限公司-凯瑞投资 号集合资金信托 740,0民币普通股 梁良 648,150人民币普通股 云南医药工业股份有限公司 612,928人民币普通股 南天电子信息产业集团公司是云南省工业投资控股集团有限责任公司 述股东关联关系或 的全资子公司,云南医药工业股份有限公司是云南省工业投资控股集团 致行动的说明有限责任公司的控股子公司,故云南省工业投资控股集团有限责任公 司、南天电子信息产业集团公司及云南医药工业股份有限公司属于一致 动人 3、控股股东情况及实际控制人情况 南天电子信息产业集团公司为本公司控股股东,成立于1993年1月,法定代表人为雷坚 组织机构代码证:21653146-8,注册资本3,434万元,为国有独资企业,报告期内该公司无
南天信息 2011 年年度报告 10 法人 张东进 境内自然人 0.85% 1,791,000 0 - 朱先康 境内自然人 0.45% 950,726 0 - 中信建投证券有限责 任公司客户信用交易 担保证券账户 境内非国有 法人 0.37% 776,718 0 - 厦门国际信托有限公 司-凯瑞投资二号集合 资金信托 境内非国有 法人 0.35% 740,000 0 - 梁良 境内自然人 0.31% 648,150 0 - 云南医药工业股份有 限公司 国有法人 0.29% 612,928 0 - 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 南天电子信息产业集团公司 59,671,564 人民币普通股 云南省工业投资控股集团有限责 任公司 15,000,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司 －自有资金 4,396,118 人民币普通股 中钢期货有限公司 2,000,000 人民币普通股 张东进 1,791,000 人民币普通股 朱先康 950,726 人民币普通股 中信建投证券有限责任公司客户 信用交易担保证券账户 776,718 人民币普通股 厦门国际信托有限公司-凯瑞投资 二号集合资金信托 740,000 人民币普通股 梁良 648,150 人民币普通股 云南医药工业股份有限公司 612,928 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 南天电子信息产业集团公司是云南省工业投资控股集团有限责任公司 的全资子公司，云南医药工业股份有限公司是云南省工业投资控股集团 有限责任公司的控股子公司，故云南省工业投资控股集团有限责任公 司、南天电子信息产业集团公司及云南医药工业股份有限公司属于一致 行动人。 3、控股股东情况及实际控制人情况 南天电子信息产业集团公司为本公司控股股东，成立于 1993 年 1 月，法定代表人为雷坚， 组织机构代码证：21653146-8，注册资本 3,434 万元，为国有独资企业，报告期内该公司无