方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文

方大锦化化工科技股份有限 13年度报告全文 方大锦化化工科技股份有限公司 2013年度报告 2014-008 2014年03月

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 1 方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告 2014-008 2014 年 03 月

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人李晓光及会计机构负责人(会计主 管人员)任玉华声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人李晓光及会计机构负责人(会计主 管人员)任玉华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 第二节公司简介 6 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告 第五节重要事项…… 22 第六节股份变动及股东情况… 31 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况….-35 第八节公司治理 41 第九节内部控制…… 45 第十节财务报告 第十一节备查文件目录 151

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义................................................................................. 2 第二节 公司简介......................................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................. 8 第四节 董事会报告................................................................................................... 10 第五节 重要事项....................................................................................................... 22 第六节 股份变动及股东情况................................................................................... 31 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 35 第八节 公司治理....................................................................................................... 41 第九节 内部控制....................................................................................................... 45 第十节 财务报告....................................................................................................... 47 第十一节 备查文件目录......................................................................................... 151

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、方大化工 指方大锦化化工科技股份有限公司 董事会 指方大锦化化工科技股份有限公司董事会 监事会 指方大锦化化工科技股份有限公司监事会 股东会 指方大锦化化工科技股份有限公司股东会 控股股东、方大集团 指辽宁方大集团实业有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 辽宁证监局 指中国证券监督管理委员会辽宁监管局 深交所、交易所 指深圳证券交易所 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《方大锦化化工科技股份有限公司章程》 元、万元 指人民币元、人民币万元

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、方大化工 指 方大锦化化工科技股份有限公司 董事会 指 方大锦化化工科技股份有限公司董事会 监事会 指 方大锦化化工科技股份有限公司监事会 股东会 指 方大锦化化工科技股份有限公司股东会 控股股东、方大集团 指 辽宁方大集团实业有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 辽宁证监局 指 中国证券监督管理委员会辽宁监管局 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《方大锦化化工科技股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺 有关风险公司也已在本报告中描述,请投资者注意投资风险

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺； 有关风险公司也已在本报告中描述，请投资者注意投资风险

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 第二节公司简介 、公司信息 股票简称 方大化工 股票代码 000818 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 大锦化化工科技股份有限公司 公司的中文简称 大化工 公司的外文名称(如有)| FANGDA JINHUA CHEMICAL TECHNOLOGY CO, LTD 公司的外文名称缩写(如有)FDC 公司的法定代表人 闫奎兴 注册地址 辽宁省葫芦岛市连山区化工街1号 注册地址的邮政编码 125001 办公地址 辽宁省葫芦岛市连山区化工街1号 办公地址的邮政编码 125001 公司网址 电子信箱 fdhgzqb(@126.com 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 张晓东 宋立志 联系地址 辽宁省葫芦岛市连山区化工街1号辽宁省葫芦岛市连山区化工街1号 电话 0429-2709000 0429-2709065、2709027 传真 0429-270981 0429-2709818 子信箱 fdhgzqb@126.com fdhgzqb@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.cninfo.comcn 公司年度报告备置地点 证券资产部

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 方大化工 股票代码 000818 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 方大锦化化工科技股份有限公司 公司的中文简称 方大化工 公司的外文名称（如有） FANGDA JINHUA CHEMICAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）FDC 公司的法定代表人 闫奎兴 注册地址 辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1 号 注册地址的邮政编码 125001 办公地址 辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1 号 办公地址的邮政编码 125001 公司网址 无 电子信箱 fdhgzqb@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张晓东 宋立志 联系地址 辽宁省葫芦岛市连山区化工街 1 号 辽宁省葫芦岛市连山区化工街１号 电话 0429-2709000 0429-2709065、2709027 传真 0429-2709818 0429-2709818 电子信箱 fdhgzqb@126.com fdhgzqb@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 证券资产部

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 四、注册变更情况 企业法人营业执照 注册登记日期注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码 主册号 首次注册 21140212372853612372853-6 山区化工街 辽宁省葫芦岛市连 报告期末注册2013年10月29日 2110651140212372853612372853-6 山区化工街1号 公司上市以来主营业务的变化情况(如公司上市以来主营业务没有发生重大变化,主要从事烧碱、氯、环氧丙烷及聚醚 等基础化工原料的生产与销售:报告期内无变更情况 1997年10月公司股票在深交所挂牌上市,公司原控股股东锦化化工(集团)有 限责任公司(以下简称“锦化集团”)持有本公司股票2500万股,占公司总股本 3400般的7353%:2006年实施公司股权分置改革锦化集团支付对价后其所 持本公司股份变更为207046969股,占总股本的609%,由于股改限售股解禁后 大股东锦化集团“减持”其所持本公司股份最终降至190,26,969股,占公司总股本 的5929%2010年6月4日锦化集团宣告破产清算,其持有的本公司190126969 股股份和其他资产被依法进行拍卖,2010年7月30日方大集团以2.33亿人民币 历次控股股东的变更情况(如有) 竞得,成为公司的潜在第一大股东。2010年3月19日本公司依法进行重整,同 年7月30日葫芦岛中院批准本公司《重整计划》。根据“重整计划出资人权益调整 方案”的规定,大股东方大集团转增并让渡股份后,持股比例变更为3914%,201 年11月16日方大集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其持有的 本公司26757股股份(占本公司总股本的3914%)过户手续办理完毕。本 股权过户后辽宁方大集团实业有限公司为本公司第一大股东。报告期内无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座2层 签字会计师姓名 王君、王世海 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 口适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1997 年 09 月 16 日 辽宁省葫芦岛市连 山区化工街 24269099-9 211402123728536 12372853-6 报告期末注册 2013 年 10 月 29 日 辽宁省葫芦岛市连 山区化工街 1 号 211400000016965 211402123728536 12372853-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司上市以来主营业务没有发生重大变化，主要从事烧碱、氯、环氧丙烷及聚醚 等基础化工原料的生产与销售；报告期内无变更情况。 历次控股股东的变更情况（如有） 1997 年 10 月公司股票在深交所挂牌上市，公司原控股股东锦化化工（集团）有 限责任公司（以下简称“锦化集团”）持有本公司股票 25,000 万股，占公司总股本 34,000 万股的 73.53%； 2006 年实施公司股权分置改革锦化集团支付对价后其所 持本公司股份变更为 207,046,969 股，占总股本的 60.9%，由于股改限售股解禁后 大股东锦化集团“减持”其所持本公司股份最终降至 190,126,969 股，占公司总股本 的 55.92%。2010 年 6 月 4 日锦化集团宣告破产清算，其持有的本公司 190,126,969 股股份和其他资产被依法进行拍卖，2010 年 7 月 30 日方大集团以 2.33 亿人民币 竞得，成为公司的潜在第一大股东。2010 年 3 月 19 日本公司依法进行重整，同 年 7 月 30 日葫芦岛中院批准本公司《重整计划》。根据“重整计划出资人权益调整 方案”的规定，大股东方大集团转增并让渡股份后，持股比例变更为 39.14%，2011 年 11 月 16 日方大集团在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将其持有的 本公司 266,177,757 股股份（占本公司总股本的 39.14%）过户手续办理完毕。本 次股权过户后辽宁方大集团实业有限公司为本公司第一大股东。报告期内无变更 情况。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座 2 层 签字会计师姓名 王君、王世海 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是√否 2013年 012年 本年比上年增减(%) 2011年 营业收入(元) 2,653,399693762683,515,19955 1.12% 2,970,692,723.44 归属于上市公司股东的净利 86,251,017.20 17,923,778.53 58121% 118,543,020.84 归属于上市公司股东的扣除非经 -123.413.85700 64,121,3336 57,792,16223 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 93,557,701.9 33569461.13 02,463567.08 基本每 (元/股) 0.0264 5803% 稀释每 (元/股) 0.0264 5803% 加权平均净资产收益率(%) 4.36% 0.919 5.27% 733% 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 2011年末 (%) 总资产(元) 2,761,504741.942,714,972,54465 1.71%2.648,705.09658 归属于上市公司股东的净资产 1.896679.195.31 -4.19% (元) 1,979,570212.51 1,960,891,95875 、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 86,25101720 17,923,778.53 1,896,679,195.31 1,979,570,212.5 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位:元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 2,653,399,693.76 2,683,515,199.55 -1.12% 2,970,692,723.44 归属于上市公司股东的净利润 （元） -86,251,017.20 17,923,778.53 -581.21% 118,543,020.84 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -123,413,857.00 -64,121,333.36 57,792,162.23 经营活动产生的现金流量净额 （元） 93,557,701.90 33,569,461.13 178.7% 202,463,567.08 基本每股收益（元/股） -0.1268 0.0264 -580.3% 0.1743 稀释每股收益（元/股） -0.1268 0.0264 -580.3% 0.1743 加权平均净资产收益率（%） -4.36% 0.91% -5.27% 7.33% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 总资产（元） 2,761,504,741.94 2,714,972,544.65 1.71% 2,648,705,096.58 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,896,679,195.31 1,979,570,212.51 -4.19% 1,960,891,958.75 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 -86,251,017.20 17,923,778.53 1,896,679,195.31 1,979,570,212.51 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 86,251,017.20 17923,778.53 1,896679,195.311,979,570212.51 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位:元 项目 013年金额 2012年金额 2011年金额 非流动资产处置损益(包括已计提资产减 2.657,5278913657,63785 44,652,85864 值准备的冲销部分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享 64,304,678.1488430,510.12 4.692643.76 受的政府补助除外) 债务重组损益 6,813,317.02 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 10.584.870.46 合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外,持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益,以及 1,684,800.8 724636.2 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 13,464,851 8,112,204 15.713.899 减:所得税影响额 12,692,080.5 27,430,3476 0,278,931.61 少数股东权益影响额(税后) 12,179 270.08 37,162,83 82,045,11.8960,750,8586 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 口适用不适用

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 9 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 -86,251,017.20 17,923,778.53 1,896,679,195.31 1,979,570,212.51 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -2,657,527.89 13,657,637.85 44,652,858.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 64,304,678.14 88,430,510.12 34,692,643.76 债务重组损益 6,813,317.02 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 10,584,870.46 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,684,800.86 -724,636.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,464,851.26 8,112,204.98 -15,713,899.66 减：所得税影响额 12,692,080.55 27,430,334.76 20,278,931.61 少数股东权益影响额（税后） 12,179.50 270.08 合计 37,162,839.80 82,045,111.89 60,750,858.61 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用

方大锦化化工科技股份有限公司2013年度报告全文 第四节董事会报告 、概述 回顾2013年,欧债信用危机阴云笼罩下的全球宏观经济走势持续低迷,国内经济高速増长渐行渐远,受节能、环保、需 求不振等综合经济因素影响,各行业出现结构化调整,企业竞争愈加激烈。国内氯碱化工行业也是产能过剩,企业间竞争激 烈。临近年末,化工产品市场虽呈现出企稳迹象,但纵观全年市场总体表现疲软,产品销售价格同比下降幅度较大。公司董 事会针对这种情况直面挑战,带领全体干部职工积极应对,通过实施销售改革推行“大营销”经营模式提高了市场应对能力, 通过加大企业内部管理力度严格控制费用支出、实施技改技措、加强生产工艺指标控制、增大设备维护力度等一系列措施, 减弱了产品价格下降对公司盈利能力的冲击。在不利的宏观经济环境下公司不但保存了自己,更集聚了能量为未来发展打下 了坚实基础。公司全年主要生产装置一直保持着高负荷运行状态,其中烧碱折百产量实现34.5万吨,再创公司烧碱年产历史 最好水平 报告期,公司实现主营业务收入257,670万元,发生主营业务成本246,848万元,实现主营业务利润10,822万元,主营业 务毛利率420%。发生期间费用23,321万元,并入投资收益-618万元,实现归属于母公司净利润-8625万元。报告期末,公司 资产总额276,150万元,较期初增加4653万元;负债总额81654万元,较期初增加13,620万元。归属于母公司股东权益总额 189667万元。其中:未分配利润-6.664万元,较期初减少8625万元。 报告期,公司现金及现金等价物净增加额1,247万 报告期,主要产品产量分别为:烧碱(100%)完成345,123吨,是去年同期的101.49%:环氧丙烷完成120,086吨,是去 年同期的100.45%:聚醚完成38,615吨,是去年同期的6921%,聚醚产量主要是根据市场需求和产品效益情况计划限产 、主营业务分析 1、概述 公司主要从事氯碱、聚氯乙烯、环氧丙烷及聚醚等产品的生产,受国内外宏观经济影响,2013年化工市场仍处于下滑态 势,销售价格下降幅度较大,盈利能力降低 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 口适用√不适用 收入 说明 2013年公司主要产品实现主营业务收入233261万元,较2012年度236,090万元减少2,829万元。主要原因是产品销售价格 平均降低所致 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是口否

方大锦化化工科技股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 回顾2013年，欧债信用危机阴云笼罩下的全球宏观经济走势持续低迷，国内经济高速增长渐行渐远，受节能、环保、需 求不振等综合经济因素影响，各行业出现结构化调整，企业竞争愈加激烈。国内氯碱化工行业也是产能过剩，企业间竞争激 烈。临近年末，化工产品市场虽呈现出企稳迹象，但纵观全年市场总体表现疲软，产品销售价格同比下降幅度较大。公司董 事会针对这种情况直面挑战，带领全体干部职工积极应对，通过实施销售改革推行“大营销”经营模式提高了市场应对能力， 通过加大企业内部管理力度严格控制费用支出、实施技改技措、加强生产工艺指标控制、增大设备维护力度等一系列措施， 减弱了产品价格下降对公司盈利能力的冲击。在不利的宏观经济环境下公司不但保存了自己，更集聚了能量为未来发展打下 了坚实基础。公司全年主要生产装置一直保持着高负荷运行状态，其中烧碱折百产量实现34.5万吨，再创公司烧碱年产历史 最好水平。 报告期，公司实现主营业务收入257,670万元，发生主营业务成本246,848万元，实现主营业务利润10,822万元，主营业 务毛利率4.20%。发生期间费用23,321万元，并入投资收益-618万元，实现归属于母公司净利润-8,625万元。报告期末，公司 资产总额276,150万元，较期初增加4,653万元;负债总额81,654万元，较期初增加13,620万元。归属于母公司股东权益总额 189,667万元。其中：未分配利润-6,664万元，较期初减少8,625万元。 报告期，公司现金及现金等价物净增加额1,247万元。 报告期，主要产品产量分别为：烧碱（100%）完成345,123吨，是去年同期的101.49%；环氧丙烷完成120,086吨，是去 年同期的100.45%；聚醚完成38,615吨，是去年同期的69.21%，聚醚产量主要是根据市场需求和产品效益情况计划限产。 二、主营业务分析 1、概述 公司主要从事氯碱、聚氯乙烯、环氧丙烷及聚醚等产品的生产，受国内外宏观经济影响，2013年化工市场仍处于下滑态 势，销售价格下降幅度较大，盈利能力降低。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 无。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 2013年公司主要产品实现主营业务收入233,261万元，较2012年度236,090万元减少2,829万元。主要原因是产品销售价格 平均降低所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否