KINGSUN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO. LTD. 2014年度报告 (全文) 证券简称:勤上光电 证券代码:002638 披露日期:二O一五年四月
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 1 东莞勤上光电股份有限公司 DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD. 2014 年度报告 (全文) 证券简称：勤上光电 证券代码：002638 披露日期：二〇一五年四月
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 公司负责人陈永洪、主管会计工作负责人胡玄跟及会计机构负责人(会计主 管人员胡玄跟声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 本报告中涉及的未来发展陈述,属于计划性事项,不构成公司对投资者的 实质承诺,敬请投资者注意投资风险。 2
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人陈永洪、主管会计工作负责人胡玄跟及会计机构负责人(会计主 管人员)胡玄跟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 目录 2014年度报告 2 第一节重要提示、目录和释义 6 第二节公司简介 8 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告… 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况… 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况… 第九节公司治理 54 第十节内部控制 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 164
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 3 目录 2014 年度报告.....................................................................................................................................2 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................6 第二节 公司简介................................................................................................................................8 第三节 会计数据和财务指标摘要..................................................................................................10 第四节 董事会报告..........................................................................................................................31 第五节 重要事项..............................................................................................................................40 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................46 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................46 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................47 第九节 公司治理..............................................................................................................................54 第十节 内部控制..............................................................................................................................59 第十一节 财务报告..........................................................................................................................61 第十二节 备查文件目录................................................................................................................164
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、勤上光电、发行人 指东莞勤上光电股份有限公司 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 广东证监局 指中国证券监督管理委员会广东监管局 深交所 指深圳证券交易所 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《东莞勤上光电股份有限公司章程》 公司股东大会、股东大会 指东莞勤上光电股份有限公司股东大会 公司董事会、董事会 指东莞勤上光电股份有限公司董事会 LED 指全称为m四Dd,指发光三极管,是一种可以将电能转 化为光能的电子器件 半导体照明、LED照明 指采用LED作为光源的照明方式 NERGY MANAGEMENT CONTRACT的英文缩写,是一种基于 同能源管理、EMC 指|市场的节能服务模式,一种以减少的能源费用来支付节能项目投资的 节能投资方式 元 指人民币元、人民币万元 指勤上光电2014年年度报告 本报告期、报告期内 指|2014年1-12月 本报告期末、报告期末 指|2014年12月31日
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、勤上光电、发行人 指 东莞勤上光电股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《东莞勤上光电股份有限公司章程》 公司股东大会、股东大会 指 东莞勤上光电股份有限公司股东大会 公司董事会、董事会 指 东莞勤上光电股份有限公司董事会 LED 指 全称为"Light Emitting Diode"，指发光二极管，是一种可以将电能转 化为光能的电子器件 半导体照明、LED 照明 指 采用 LED 作为光源的照明方式 合同能源管理、EMC 指 ENERGY MANAGEMENT CONTRACT 的英文缩写，是一种基于 市场的节能服务模式，一种以减少的能源费用来支付节能项目投资的 节能投资方式 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本报告 指 勤上光电 2014 年年度报告 本报告期、报告期内 指 2014 年 1-12 月 本报告期末、报告期末 指 2014 年 12 月 31 日
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 重大风险提示 公司可能面临的风险,详见本报告“第四节董事会报告”中“八、公司未来 发展的展望之5“公司面临的主要风险
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 5 重大风险提示 公司可能面临的风险，详见本报告“第四节 董事会报告”中“八、公司未来 发展的展望之 5“公司面临的主要风险
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 第二节公司简介 、公司信息 股票简称 勤上光电 股票代码 002638 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东莞勤上光电股份有限公司 公司的中文简称 勤上光电 公司的外文名称(如有) DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO,LTD 公司的外文名称缩写(如有 KINGSUN OPTO 公司的法定代表人 陈永洪 注册地址 东莞市常平镇横江厦村 注册地址的邮政编码 523565 办公地址 东莞市常平镇横江厦村 办公地址的邮政编码 523565 公司网址 www.kingsun-china.com 电子信箱 ks_dsh@kingsun-china.com 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 段铸 联系地址 东莞市常平镇横江厦村 东莞市常平镇横江厦村 电话 0769-83996285 076983996285 传真 0769-83756736 076983756736 电子信箱 ks_dsh@kingsun-china.com ks_dsh@kingsun-china.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 勤上光电 股票代码 002638 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东莞勤上光电股份有限公司 公司的中文简称 勤上光电 公司的外文名称（如有） DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）KINGSUN OPTO 公司的法定代表人 陈永洪 注册地址 东莞市常平镇横江厦村 注册地址的邮政编码 523565 办公地址 东莞市常平镇横江厦村 办公地址的邮政编码 523565 公司网址 www.kingsun-china.com 电子信箱 ks_dsh@kingsun-china.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 段铸 汪凤鸿 联系地址 东莞市常平镇横江厦村 东莞市常平镇横江厦村 电话 0769-83996285 0769-83996285 传真 0769-83756736 0769-83756736 电子信箱 ks_dsh@kingsun-china.com ks_dsh@kingsun-china.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 四、注册变更情况 注册登记日期注册登记地点企业法人营业执照 税务登记号码组织机构代码 注册号 东莞市工商行政管企合粤莞总字第 首次注册 1994年11月07 44190061836049761836049-7 理局 003543号 东莞市工商行政管 报告期末注册2014年07月31日 419004000131441900618360497618360497 理局 公司上市以来主营业务的变化情况(如2012年9月3日经营范围新增:节能服务2013年9月27日经营范围新增:LED 庭院用品、LED休闲用品、家用小电器、半导体照明通信、可见光通信。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 签字会计师姓名 刘涛、辛自华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 口适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 口适用√不适用
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1994 年 11 月 07 日 东莞市工商行政管 理局 企合粤莞总字第 003543 号 441900618360497 61836049-7 报告期末注册 2014 年 07 月 31 日 东莞市工商行政管 理局 441900400020131 441900618360497 61836049-7 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 2012 年 9 月 3 日经营范围新增：节能服务 2013 年 9 月 27 日经营范围新增：LED 庭院用品、LED 休闲用品、家用小电器、半导体照明通信、可见光通信。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 签字会计师姓名 刘涛、辛自华 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 口是否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入(元) 905,786,743981,140,513,683.01 20.58 821,668,289.88 归属于上市公司股东的净利润 12,287,786691039948719 88.18% 10527,19643 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润(元) 1379602436 98,716,535.61 -113.98% 89,014,003.25 营活动产生的现金流量净额 2,958,548.41 13,325,740.9 122.20% (元) 106,650,228.0 基本每 (元/股) 89.299 稀释每 (元/股) 114.29 加权平均净资产收益率 4.67% 5.29% 4.68% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增减2012年末 总资产(元) 3249,311035483,180,1770097 217%2,990673,75966 归属于上市公司股东的净资产 2,219,001,947.43 2,214,023,09521 0.22 2,128,676,401.97 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 口适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 三、非经常性损益项目及金额 适用口不适用
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年 营业收入（元） 905,786,743.98 1,140,513,683.01 -20.58% 821,668,289.88 归属于上市公司股东的净利润 （元） 12,287,786.69 103,993,487.19 -88.18% 105,227,196.43 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -13,796,024.36 98,716,535.61 -113.98% 89,014,003.25 经营活动产生的现金流量净额 （元） -2,958,548.41 13,325,740.90 -122.20% 106,650,228.02 基本每股收益（元/股） 0.03 0.28 -89.29% 0.28 稀释每股收益（元/股） -0.04 0.28 -114.29% 0.28 加权平均净资产收益率 -0.62% 4.67% -5.29% 4.68% 2014 年末 2013 年末 本年末比上年末增减 2012 年末 总资产（元） 3,249,311,035.48 3,180,177,009.70 2.17% 2,990,673,759.66 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,219,001,947.43 2,214,023,095.21 0.22% 2,128,676,401.97 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 项目 2014年金额 2013年金额 012年金额 说明 非流动资产处置报益(包插已计提资产减3237162 -198.800.0 0. 值准备的冲销部分) 计入当期损益的政府补助(与企业业务密 切相关,按照国家统一标准定额或定量享8597313046.5665039018.01220138 受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 28,008,32253 占用费 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,041,84772 82052.13 1,072,502.25 非经常性损益总额 减:所得税影响额 5242,55057 1,172,80445 287152715 少数股东权益影响额(税后) -16.70 26,08381105 5276951.5816,213,19318 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 口适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 9 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -3,237,426.23 -198,800.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,597,313.04 6,566,503.90 18,012,201.38 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 28,008,322.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,041,847.72 82,052.13 1,072,502.25 非经常性损益总额 减：所得税影响额 5,242,550.57 1,172,804.45 2,871,527.15 少数股东权益影响额（税后） -16.70 合计 26,083,811.05 5,276,951.58 16,213,193.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形
KNG5LN勤上 东莞勤上光电股份有限公司2014年度报告全文 第四节董事会报告 概述 2014年受宏观经济影响,国内经济增速放缓,经济下行压力较大。 就半导体照明行业而言,因为行业本身属于国家重点支持的新兴、节能、环保产业,加之报告期内用户对半导体照明产 品的接受程度的不断提升,促使报告期内为行业整体发展贏得了健康良性发展的趋势。但与此同时,企业之间为了争抢市场 份额,各个企业之间竞愈发白热化,除了传统的价格战外,在品牌、渠道等方面争夺也逐步上演。并且伴随着传统照明企业 的逐步转型至半导体照明,使得行业整体竞争愈发激烈,也因此促使行业中企业利润下滑成为普遍现象 公司相信机会是留给有准备的人,报告期内,公司加速渠道建设布局全球;强化新兴商业模式的发展:注重科研,以技 术促发展:线上、线下结合以技术促发展。同时公司意识到半导体照明行业目前市场集中度较低,未来行业整合将成为企业 发展的新机遇,报告期内公司成功收购北京彩易达科技发展有限公司51%股权,即是将完善公司产业链条、拓展市场宽度的 理论付诸实践的体现。虽然公司2014年度营业收入和利润较2013年度有所下降,但蹲起来,往往能跳的更高。公司对行业发 展带来的机遇与挑战满怀信心 、主营业务分析 1、概述 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 业收入 1,140,513,68301 营业成本 715,861,505 805,308,646.2 11.11 销售费用 78.05536201 87,758463 管理费用 79,861,420.4 89,302,60219 才务费用 29,637,881.78 681262843 -535 集团公司归还资金的 利息收入 得税费用 2.563.887 2,391,238.19 -885%收减少 研发投入 29691,85003 34558,324.4 14.08% 营活动产生的现金流 2,95854841 13,325,740.9 寸客户授信调增 量净额 是资活动产生的现金流 12,946,588.20 58,511,948.82 7787定资产等购置减少 量净额 筹资活动产生的现金流 96,2938548 -4904721479 9633%保证金支付 量净额 金及现金等价物净增 98,693,904.8
东莞勤上光电股份有限公司 2014 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 2014年受宏观经济影响，国内经济增速放缓，经济下行压力较大。 就半导体照明行业而言，因为行业本身属于国家重点支持的新兴、节能、环保产业，加之报告期内用户对半导体照明产 品的接受程度的不断提升，促使报告期内为行业整体发展赢得了健康良性发展的趋势。但与此同时，企业之间为了争抢市场 份额，各个企业之间竞愈发白热化，除了传统的价格战外，在品牌、渠道等方面争夺也逐步上演。并且伴随着传统照明企业 的逐步转型至半导体照明，使得行业整体竞争愈发激烈，也因此促使行业中企业利润下滑成为普遍现象。 公司相信机会是留给有准备的人，报告期内，公司加速渠道建设布局全球；强化新兴商业模式的发展；注重科研，以技 术促发展；线上、线下结合以技术促发展。同时公司意识到半导体照明行业目前市场集中度较低，未来行业整合将成为企业 发展的新机遇，报告期内公司成功收购北京彩易达科技发展有限公司51%股权，即是将完善公司产业链条、拓展市场宽度的 理论付诸实践的体现。虽然公司2014年度营业收入和利润较2013年度有所下降，但蹲起来，往往能跳的更高。公司对行业发 展带来的机遇与挑战满怀信心。 二、主营业务分析 1、概述 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 905,786,743.98 1,140,513,683.01 -20.58% 营业成本 715,861,505.6 805,308,646.27 -11.11% 销售费用 78,055,362.01 87,758,463.76 -11.06% 管理费用 79,861,420.47 89,302,602.19 -10.57% 财务费用 -29,637,881.78 6,812,628.43 -535.04%收到集团公司归还资金的 利息收入 所得税费用 2,563,887.58 22,391,238.19 -88.55%营收减少 研发投入 29,691,850.03 34,558,324.47 -14.08% 经营活动产生的现金流 量净额 -2,958,548.41 13,325,740.90 -122.20%对客户授信调增 投资活动产生的现金流 量净额 -12,946,588.20 -58,511,948.82 -77.87%固定资产等购置减少 筹资活动产生的现金流 量净额 -96,293,854.87 -49,047,214.79 96.33%保证金支付 现金及现金等价物净增 加额 -109,760,396.97 -98,693,904.87 11.21%